# Правила биржевой торговли ценными бумагами в АОЗТ "Биржевая торговая система" (Утверждены постановлением Государственной комиссии при Правительстве Кыргызской Республики по рынку ценных бумаг от 10 мая 2002 года № 39) - Полное наименование: Правила биржевой торговли ценными бумагами в АОЗТ "Биржевая торговая система" (Утверждены постановлением Государственной комиссии при Правительстве Кыргызской Республики по рынку ценных бумаг от 10 мая 2002 года № 39) - Вид акта: Правила - Номер: 39 - Дата принятия: 10.05.2002 - Статус: Утратил силу - Редакция от: 10.05.2002 - Язык текста: русский - Страница на aqlex: - Официальный источник: > Текст приведён по редакции от 10.05.2002 по данным официального источника. Это не юридическая консультация: для юридически значимых действий сверяйтесь с официальной публикацией. > > Как ссылаться: Правила биржевой торговли ценными бумагами в АОЗТ "Биржевая торговая система" (Утверждены постановлением Государственной комиссии при Правительстве Кыргызской Республики по рынку ценных бумаг от 10 мая 2002 года № 39) (ред. от 10.05.2002) - https://aqlex.ai/doc/31505 --- ПРЕКРАТИЛ ДЕЙСТВИЕ в соответствии со статьей 36 Закона КР от 20 июля 2009 года N 241 "О нормативных правовых актах Кыргызской Республики" Зарегистрировано в Министерстве юстиции Кыргызской Республики 30 мая 2002 года. Регистрационный номер 78-02 Утверждены постановлением Государственной комиссии при Правительстве Кыргызской Республики по рынку ценных бумаг от 10 мая 2002 года № 39 ПРАВИЛА биржевой торговли ценными бумагами в АОЗТ "Биржевая торговая система" 1. Общие положения 1.1. Настоящие Правила определяют порядок допуска профессиональных участников рынка ценных бумаг, имеющих лицензию на право ведения бро- керской, дилерской деятельности, а также деятельности по доверительному управлению ценными бумагами, являющихся членами АОЗТ "Биржевая торговая система" (далее - БТС), к торговле в БТС, порядок организации торговли, заключения и оформления сделок с ценными бумагами. Государственные ценные бумаги могут обращаться на лицензированных организованных торговых площадках после согласования с Министерством финансов Кыргызской Республики и Национальным банком Кыргызской Респуб- лики. Настоящие Правила разработаны во исполнение Указа Президента Кыр- гызской Республики от 10 мая 1999 г. "О мерах по дальнейшему развитию организованного рынка ценных бумаг", на основании Закона Кыргызской Республики "О рынке ценных бумаг", устава БТС и нормативных документов уполномоченного государственного органа по рынку ценных бумаг, регули- рующих деятельность на фондовом рынке Кыргызстана. 1.2. Изменения и дополнения к настоящим Правилам принимаются Сове- том Директоров БТС и вступают в силу после их утверждения уполномочен- ным государственным органом по рынку ценных бумаг и государственной ре- гистрации в Министерстве юстиции Кыргызской Республики. 1.3. Торговля ценными бумагами в БТС строится на следующих основ- ных принципах: - обязательного соблюдения настоящих Правил всеми участниками тор- гов; - отсутствия каких-либо ограничений на формирование цен на ценные бумаги со стороны БТС, за исключением случаев установленных фактов ма- нипуляции ценами участниками торгов; - открытости и доступности информации о ценах и объемах торгов ценными бумагами для всех заинтересованных лиц; - построения взаимоотношений брокеров и клиентов на договорной ос- нове; - взаимной ответственности сторон - участников торгов. 2. Участники биржевых торгов, допуск в операционный зал и организация торгов 2.1. К торговле в БТС допускаются только профессиональные участни- ки рынка ценных бумаг, имеющие лицензию уполномоченного государственно- го органа по рынку ценных бумаг на право ведения брокерской, дилерской деятельности, а также деятельности по доверительному управлению ценными бумагами и являющиеся членами БТС. Условия и порядок вступления в члены БТС определяются Положением о членстве в БТС. 2.2. Биржевые сделки с ценными бумагами совершаются биржевыми трейдерами. 2.3. Биржевыми трейдерами являются служащие членов БТС, имеющие право заключать сделки на торговой площадке биржи, и обладающие квали- фикационным свидетельством (руководителя, специалиста) на право ведения брокерской, дилерской деятельности по ценным бумагам, выдаваемым упол- номоченным государственным органом по рынку ценных бумаг. 2.4. Члены БТС имеют право аккредитовать любое количество трейде- ров. Количество трейдеров, необходимых для проведения операций от одно- го члена БТС, определяется его старшим трейдером. Максимальное коли- чество трейдеров, уполномоченных совершать операции на торговой площад- ке БТС от имени члена БТС, определяется Президентом БТС по согласованию с Советом директоров. 2.5. Администрация и члены БТС устанавливают типовые формы доку- ментов, на основе которых определяются отношения трейдеров и БТС. Ука- занные формы должны отвечать требованиям действующего законодательства Кыргызской Республики и нормативным требованиям уполномоченного госу- дарственного органа по рынку ценных бумаг. 2.6. В случае, если член БТС расторгает договор с трейдером, он обязан немедленно оповестить об этом Администрацию БТС по телефону и подтвердить в течение одного рабочего дня в письменной форме расторже- ние договора, указав причину расторжения и дату. 2.7. Члены БТС несут имущественную, а также иную предусмотренную Уставом БТС ответственность за действия своих трейдеров, в том числе совершенных с превышением предоставленных им полномочий. 2.8. Сотрудники БТС, обеспечивающего организацию биржевой торгов- ли, должны иметь квалификационное свидетельство (руководителя, специа- листа) на деятельность по организации торговли на рынке ценных бумаг, выдаваемым уполномоченным государственным органом по рынку ценных бу- маг. 2.9. Торговля в БТС может быть остановлена по письменному требова- нию уполномоченного государственного органа по рынку ценных бумаг или уполномоченного на то члена Совета директоров по согласованию с уполно- моченным государственным органом по рынку ценных бумаг. Письменное рас- поряжение об остановке биржевой торговли должно содержать обоснование данного требования. 2.10. Президент БТС обладает правом оперативного вмешательства в ход ведения торгов, вплоть до их остановки и закрытия операционного за- ла по согласованию с уполномоченным государственным органом по рынку ценных бумаг. 2.11. Руководство и персонал БТС не имеют права: - прямо или косвенно вмешиваться в процесс заключения сделок; - использовать время торгов для решения вопросов или объявления информации, не имеющих отношения к данным торгам, что нарушает режим торговли; - использовать или передавать третьим лицам получаемую ими конфи- денциальную информацию для извлечения коммерческой прибыли, либо для проведения операций и действий, которые каким-либо образом наносили бы ущерб интересам и престижу БТС, ее участникам и их клиентам. 2.12. Участникам биржевой торговли, руководству и персоналу БТС запрещается: - распространение ложной информации, которая может привести к из- менению конъюнктуры рынка; - представление в биржевой информационный канал непроверенной и неподготовленной должным образом информации о предлагаемых ценных бума- гах, ценах и условиях заключения сделок; - совершение любых согласованных действий, которые имеют целью или могут привести к изменению или фиксации текущих биржевых цен; - осуществление денежных расчетов по сделкам в операционном зале БТС. 2.13. Местом проведения торгов является операционный зал БТС. Ад- министрация БТС определяет время для торговли определенными видами цен- ных бумаг. 2.14. БТС обеспечивает осуществление пропускного режима для участ- ников торгов. Каждый из присутствующих в операционном зале обязан иметь при себе пропуск с фотографией. 3. Допуск ценных бумаг к биржевой торговле 3.1. БТС организует торговлю ценными бумагами в процессе их пер- вичного размещения и вторичного обращения на фондовом рынке. 3.2. К обращению в БТС допускаются регулируемые действующим зако- нодательством Кыргызской Республики: - ценные бумаги, прошедшие предусмотренную действующим законода- тельством процедуру эмиссии и включенные в список ценных бумаг, котиру- ющихся в БТС в соответствии с Положением о листинге БТС; - ценные бумаги, прошедшие предусмотренную действующим законода- тельством процедуру эмиссии и не включенные в список ценных бумаг, ко- тирующихся в БТС; - иные финансовые инструменты в соответствии с действующим законо- дательством Кыргызской Республики. 3.3. Решение о допуске ценных бумаг к листингу принимается Советом Директоров на основании заключения, подготовленного Департаментом лис- тинга БТС. 4. Ценообразование в рамках биржевой торговли 4.1. Стоимость ценных бумаг, торгуемых в БТС, определяется исклю- чительно участниками биржевой торговли на основе текущего спроса и предложения. 4.2. БТС не в праве устанавливать: - уровень и пределы цен на ценные бумаги, допущенные к биржевой торговле; - размеры вознаграждения, взимаемого трейдерами, за совершенные сделки. 4.3. Советом Директоров БТС после согласования с уполномоченным государственным органом по рынку ценных бумаг устанавливаются размеры и порядок взимания: - биржевого сбора от объема сделок, совершаемых трейдерами на БТС; - сборов и других платежей, вносимых участниками биржевой торговли за услуги, оказываемые БТС; - сборов и других платежей, вносимых эмитентами за услуги, оказы- ваемые БТС; - штрафов, уплачиваемых за нарушение требований Устава БТС, Правил биржевой торговли и других внутренних документов БТС. 5. Биржевые сделки 5.1. Сделки считаются биржевыми, если они заключены на ценные бу- маги, допущенные к торгам на БТС, между трейдерами членов БТС во время биржевой торговой сессии в порядке, установленном настоящими Правилами и решениями Совета Директоров. 5.2. Содержание биржевой сделки, за исключением наименования цен- ной бумаги, количества, цены и порядка расчетов, не подлежит разглаше- нию. 5.3. Биржевая сделка считается заключенной с момента ее регистра- ции торговой системой БТС в соответствии с настоящими Правилами. Права по данной бумаге переходят к покупателю с момента исполнения сделки, если соглашением не предусмотрено иное. Сделка с ценной бумагой призна- ется исполненной после завершения передачи прав на данные ценные бумаги и денежных расчетов по ним. 5.4. Участники биржевой торговли могут совершать сделки за свой собственный счет или по договору комиссии или поручению клиента. 5.5. Поручения клиентов на покупку/продажу ценных бумаг в БТС оформляются в виде приказов. Приказ означает предложение на заключение биржевой сделки (покупку или продажу ценных бумаг), который размещается трейдером в торговой системе БТС. 5.6. В БТС существуют следующие виды сделок: Рыночные сделки - сделки, совершенные в электронной системе тор- гов, стоимость акций которых определяется исключительно из спроса и предложения. Прямые (договорные) сделки - сделки, между клиентами членов БТС, существенные условия которых не позволяют провести биржевую сделку на основе сведения приказов. Условия договорных сделок вводятся в торговую систему и регистрируются в БТС. 6. Организация торгов 6.1. Организация торговли ценными бумагами, допущенными к торгам в БТС, как в процессе их первичного размещения, так и вторичного обраще- ния на фондовом рынке, а также обеспечение открытости информации по операциям с данными ценными бумагами для всех заинтересованных лиц яв- ляются основными функциями БТС. Под организацией торговли подразумевается обеспечение упорядочен- ного и эффективного механизма заключения и оформления сделок с ценными бумагами между участниками биржевой торговли и их клиентами. 6.2. В целях организации торговли, БТС использует Электронную Сис- тему Торгов ценными бумагами выполняющую следующие функции: - прием и автоматическое сведение приказов членов БТС с целью оп- ределения максимально возможного объема сделок с ценными бумагами по наиболее выгодной (рыночной) цене на данную торговую сессию; - прием приказов и регистрация сделок по рыночным ценам в течение периода интерактивных торгов; - создание и выдача документов, необходимых для последующего про- ведения расчетов по операциям с ценными бумагами, между членами БТС и их клиентами; - создание информационных отчетов обо всех сделках с ценными бума- гами, зарегистрированных в "Электронной системе торгов". 6.3. Все расчеты по сделкам с ценными бумагами, допущенными к тор- гам на БТС, осуществляются членами БТС самостоятельно в соответствии с действующим законодательством, нормативными документами уполномоченного государственного органа по рынку ценных бумаг с использованием депози- тария. Порядок клиринга и расчета через депозитарий определяется его внутренними правилами и положениями. 7. Порядок заключения и оформления сделок 7.1. Члены БТС должны заблаговременно предоставить БТС в письмен- ной форме информацию о своих трейдерах для их допуска к участию в тор- говой сессии БТС. 7.2. Трейдеры осуществляют биржевые сделки на основании соглашений или договоров, заключенных с клиентами в порядке, установленном законо- дательством Кыргызской Республики. 7.3. Каждый трейдер должен иметь собственный пароль, присваиваемый Администратором БТС, для входа в Электронную систему торгов. 7.4. Трейдер, помимо открытых справочных данных, имеет доступ только к той информации, которая необходима для ввода и подтверждения его сделок. 7.5. Администратору БТС рекомендуется изменять пароль трейдера в начале каждого месяца и в любое время по требованию трейдера. 7.6. Порядок оформления сделок: Сделки с использованием Электронной Системы Торгов осуществляются в соответствии с ее регламентом. 7.7. Условия совершения прямых сделок: - обязательным условием совершения прямых сделок является наличие документа у клиентов брокера, указывающих на существенные условия зак- лючаемой от их имени сделки, которые не позволяют провести биржевую сделку на основе сведения приказов; - трейдер обязан удостовериться в наличии существенных условий для заключения прямой сделки и только затем провести прямую сделку; - департамент торговли БТС принимает прямую сделку от трейдера, и может потребовать предоставить необходимые документы; - перечень существенных условий для проведения прямых сделок опре- деляется Советом директоров БТС. 7.8. Биржевой сбор от денежного объема сделки взимается в равных долях с продавца и покупателя, в соответствии с установленными тарифами БТС и в сроки, определенные Советом директоров. 7.9. Трейдеры и сотрудники БТС не вправе предпринимать какие-либо попытки по вводу, изменению или уничтожению информации из торговой сис- темы, кроме случаев, установленных процедурами БТС, или по получении инструкций от руководства БТС. 8. Отмена сделки 8.1. Сделки с ценными бумагами, заключенными в БТС, могут быть от- менены только по решению суда либо обоюдного согласия сторон участвую- щих в сделке. 8.2. БТС ведет учет информации обо всех отмененных сделках, вклю- чая дату сделки, дату отмены, имена и подписи трейдеров, номер (код) ценной бумаги (ISIN), количество, цену, причину отмены сделки и подт- верждающую подпись Администратора БТС. 9. Ответственность участников биржевых торгов и рассмотрение споров 9.1. БТС может применять к трейдерам, чьими неправомочными дейс- твиями наносится ущерб деловой репутации БТС, санкции, предусмотренные Уставом и другими документами БТС. 9.2. Нарушение процедур и норм, установленных настоящими Правилами со стороны трейдеров, влечет за собой наложение штрафов, временное отс- транение от участия в торгах на БТС. БТС также вправе обратиться в уполномоченный государственный орган по рынку ценных бумаг с ходатайством о лишении трейдера квалификацион- ного свидетельства на право ведения профессиональной деятельности по ценным бумагам. 9.3. Члены БТС несут ответственность за ущерб, причиненный своим клиентам в результате ненадлежащего исполнения их трейдером договорных обязательств перед клиентом. 9.4. БТС не несет имущественной ответственности по обязательствам членов БТС перед их клиентами, что не исключает ответственности БТС за вред, причиненный действиями работника БТС, на условиях и в порядке, предусмотренных гражданским законодательством и настоящими Правилами. 9.5. Члены БТС несут ответственность перед БТС и законодательством Кыргызской Республики за правильность и своевременность выполнения рас- четов по всем сделкам с ценными бумагами, допущенными к торгам на БТС. 9.6. Споры, возникающие по биржевым сделкам и иным вопросам бирже- вой торговли, подлежат рассмотрению в соответствии с действующим зако- нодательством.