# Положение о представлении отчетности организаторами торговли на рынке ценных бумаг в Кыргызской Республике (Утверждено постановлением Государственной комиссии при Правительстве Кыргызской Республики по рынку ценных бумаг от 7 марта 2002 года № 24)

- Полное наименование: Положение о представлении отчетности организаторами торговли на рынке ценных бумаг в Кыргызской Республике (Утверждено постановлением Государственной комиссии при Правительстве Кыргызской Республики по рынку ценных бумаг от 7 марта 2002 года № 24)
- Вид акта: Положение
- Номер: 24
- Дата принятия: 07.03.2002
- Статус: Утратил силу
- Редакция от: 07.03.2002
- Язык текста: русский
- Страница на aqlex: <https://aqlex.ai/doc/31483>
- Официальный источник: <https://cbd.minjust.gov.kg/46-1006/edition/459375/ru>

> Текст приведён по редакции от 07.03.2002 по данным официального источника. Это не юридическая консультация: для юридически значимых действий сверяйтесь с официальной публикацией.
>
> Как ссылаться: Положение о представлении отчетности организаторами торговли на рынке ценных бумаг в Кыргызской Республике (Утверждено постановлением Государственной комиссии при Правительстве Кыргызской Республики по рынку ценных бумаг от 7 марта 2002 года № 24) (ред. от 07.03.2002) - https://aqlex.ai/doc/31483

---

ПРЕКРАТИЛ ДЕЙСТВИЕ

в соответствии со статьей 36 Закона КР

от 20 июля 2009 года № 241

"О нормативных правовых актах Кыргызской Республики"

Зарегистрировано в Министерстве юстиции Кыргызской Республики

10 апреля 2002 года. Регистрационный номер 58-02

Утверждено

постановлением Государственной

комиссии при Правительстве

Кыргызской Республики

по рынку ценных бумаг

от 7 марта 2002 года № 24

ПОЛОЖЕНИЕ

о представлении отчетности организаторами

торговли на рынке ценных бумаг

в Кыргызской Республике

1. Общие положения

1.1. Настоящее Положение устанавливает состав, порядок и сроки

представления организаторами торговли на рынке ценных бумаг (далее ор-

ганизаторы торговли) отчетности в уполномоченный государственный орган

по рынку ценных бумаг.

1.2. Действие настоящего Положения распространяется на организато-

ров торговли, осуществляющих деятельность на основании лицензии, выдан-

ной уполномоченным государственным органом по рынку ценных бумаг на

осуществление профессиональной деятельности по ценным бумагам.

1.3. Отчетность организаторов торговли считается представленной в

уполномоченный государственный орган по рынку ценных бумаг с момента

поступления отчетности в установленном настоящим Положением составе,

порядке и сроки.

1.4. Организаторы торговли обязаны представлять отчетность в бу-

мажной и в электронной форме в формате, установленном уполномоченным

государственным органом по рынку ценных бумаг. Содержание отчетности в

бумажной форме должно полностью соответствовать содержанию отчетности,

представляемой в электронной форме.

1.5. Страницы отчетности, представляемой на бумажном носителе,

должны быть прошиты и пронумерованы. Отчетность организаторов торговли,

установленная настоящим Положением, должна быть заверена печатью орга-

низатора торговли и подписью руководителя исполнительного органа орга-

низатора торговли, документы финансовой отчетности - печатью организа-

тора торговли, подписями руководителя исполнительного органа и главного

бухгалтера организатора торговли.

1.6. Отчетность, представляемая организаторами торговли в уполно-

моченный государственный орган по рынку ценных бумаг, используется ею в

пределах, установленных законодательством Кыргызской Республики. Упол-

номоченный государственный орган по рынку ценных бумаг определяет пере-

чень работников уполномоченного государственного органа по рынку ценных

бумаг, ответственных за прием, проверку и хранение отчетности организа-

торов торговли.

1.7. Порядок заполнения полей отчетности, представляемой организа-

торами торговли в уполномоченный государственный орган по рынку ценных

бумаг в соответствии с настоящим Положением, определяется Правилами по

заполнению форм отчетности организаторами торговли на рынке ценных бу-

маг (приложение 1).

2. Требования к составу, порядку

и срокам представления отчетности

организаторов торговли

Организаторы торговли представляют в уполномоченный государствен-

ный орган по рынку ценных бумаг следующую отчетность:

2.1. Ежеквартальную отчетность, включающую:

2.1.1. краткий обзор событий и действий организаторов торговли.

Краткий обзор событий и действий организаторов торговли (далее - обзор)

должен содержать сведения о существенных событиях организаторов торгов-

ли, итогах работы организаторов торговли за истекший квартал, перспек-

тивах и тенденциях деятельности организаторов торговли и иную информа-

цию, о которой организаторы торговли считают необходимым проинформиро-

вать уполномоченный государственный орган по рынку ценных бумаг. Обзор

представляется в уполномоченный государственный орган по рынку ценных

бумаг ежеквартально в бумажной форме;

2.1.2. общие сведения об акционерах и членах организаторов торгов-

ли (приложение 2, форма-01);

2.1.3. бухгалтерский баланс;

2.1.4. отчет о прибылях и убытках;

2.1.5. отчет об изменениях в капитале;

2.1.6. отчет о движении денежных средств;

2.1.7. пояснительные примечания к финансовой отчетности;

2.1.8. приказ (распоряжение) об учетной политике организации;

2.1.9. расчет нормативов достаточности собственных средств (прило-

жение 2, форма-02).

2.2. Ежемесячную отчетность, включающую:

2.2.1. перечень ценных бумаг, допущенных к обращению через органи-

заторов торговли (приложение 2, форма-03);

2.2.2. перечень ценных бумаг, исключенных из обращения через орга-

низаторов торговли (приложение 2, форма-04);

2.2.3. реестр участников торгов и уполномоченных трейдеров (прило-

жение 2, форма-05);

2.2.4. сведения о 5 участниках торгов, имеющих наибольшую сумму

совершенных сделок в сомах с ценными бумагами, допущенными к обращению

через организаторов торговли (приложение 2, форма-06).

2.3. Организаторы торговли, помимо вышеназванной отчетности, обя-

заны ежедневно через удаленный доступ в режиме реального времени (on

line) представлять в уполномоченный государственный орган по рынку цен-

ных бумаг следующие сведения:

2.3.1. итоги торгов эмиссионными ценными бумагами за торговый день

(приложение 2, форма-07, форма-08, форма-09, форма-10, форма-11);

2.3.2. значения индекса и рыночной капитализации за торговый день

(приложение 2, форма-11, форма-12).

2.4. Организаторы торговли на рынке ценных бумаг обязаны представ-

лять в уполномоченный государственный орган по рынку ценных бумаг опе-

ративную отчетность, включающую сведения:

- обо всех выявленных нарушениях участником торговли законодатель-

ства Кыргызской Республики о ценных бумагах, актов уполномоченного го-

сударственного органа по рынку ценных бумаг, а также правил и внутрен-

них операционных процедур организаторов торговли (далее - нарушения

участника торгов).

В сведениях обо всех выявленных нарушениях участника торгов должны

быть изложены факты и обстоятельства нарушения с обязательным приложе-

нием материалов, касающихся выявленного нарушения. Указанный документ,

составленный на бланке организаторов торговли и заверенный подписью

уполномоченного лица организаторов торговли, должен быть направлен в

уполномоченный государственный орган по рынку ценных бумаг по факси-

мильной связи и (или) нарочным в течение одного рабочего дня после об-

наружения факта нарушения;

- о сбоях в торговой системе организаторов торговли. Указанные

сведения о сбоях в торговой системе организаторов торговли, составлен-

ные на бланке организаторов торговли и заверенные подписью уполномочен-

ного лица организаторов торговли, должны быть направлены в уполномочен-

ный государственный орган по рынку ценных бумаг по факсимильной связи и

(или) нарочным в течение 6 часов после обнаружения факта нарушения.

2.5. Обзор, указанный в подпункте 2.1.1 настоящего Положения, сос-

тавляется в произвольной форме и представляется в уполномоченный госу-

дарственный орган по рынку ценных бумаг по итогам каждого квартала не

позднее 30 дней после окончания отчетного квартала, за отчетный год

представляется не позднее 1 февраля года, следующего за отчетным.

2.6. Документы, указанные в подпунктах 2.1.3, 2.1.4, 2.1.5, 2.1.6,

2.1.7, 2.1.9 настоящего Положения, составляются ежеквартально и должны

быть представлены в уполномоченный государственный орган по рынку цен-

ных бумаг по итогам каждого квартала не позднее 30 дней после окончания

отчетного квартала, за отчетный год представляется не позднее 1 апреля

года, следующего за отчетным.

2.7. Расчет размера собственного капитала, указанного в подпункте

2.1.9 настоящего Положения, осуществляется в соответствии с требования-

ми, установленными нормативными правовыми актами уполномоченного госу-

дарственного органа по рынку ценных бумаг для организаторов торговли на

рынке ценных бумаг.

2.8. Документы, указанные в подпункте 2.1.2 настоящего Положения,

составляются раз в год и представляются в уполномоченный государствен-

ный орган по рынку ценных бумаг в составе годового отчета не позднее 1

апреля года, следующего за отчетным. Однако в случае изменения состава

акционеров и членов организаторов торговли, организаторы торговли обя-

заны информировать уполномоченный государственный орган по рынку ценных

бумаг не позднее пяти дней, с указанием причин изменения состава.

2.9. Документы, указанные в подпункте 2.1.8 настоящего Положения,

представляются в уполномоченный государственный орган по рынку ценных

бумаг раз в год в составе годового отчета не позднее 1 апреля года,

следующего за отчетным.

2.10. Документы финансовой отчетности, указанные в подпунктах

2.1.3-2.1.9 настоящего Положения, составленные по итогам отчетного года

по форме, установленной нормативными правовыми актами уполномоченного

государственного органа по стандартам финансовой отчетности и аудиту,

заверенные в Государственной налоговой инспекции Кыргызской Республики

представляются в уполномоченный государственный орган по рынку ценных

бумаг не позднее 1 апреля года, следующего за отчетным.

2.11. Помимо документов, указанных в пункте 2.1 настоящего Положе-

ния, организаторы торговли обязаны представить в уполномоченный госу-

дарственный орган по рынку ценных бумаг оригинал или копию (заверенную

подписью руководителя исполнительного органа организаторов торговли)

аудиторского заключения в течение 15 дней с момента подписания ауди-

торской организацией аудиторского заключения по годовой финансовой от-

четности организатора торговли.

2.12. Документы отчетности, указанные в подпунктах 2.2.1, 2.2.2,

2.2.3, 2.2.4 настоящего Положения, составляются ежемесячно по состоянию

на последний рабочий день каждого месяца (календарного) и представляют-

ся в бумажной и электронной форме в формате, установленном уполномочен-

ным государственным органом по рынку ценных бумаг, в течение 7 кален-

дарных дней, следующих за последним рабочим днем каждого отчетного ме-

сяца.

2.13. Отчетность, указанная в подпункте 2.2.4 настоящего Положе-

ния, должна содержать сведения за каждый рабочий день месяца.

2.14. В случае необходимости внесения изменений и дополнений к до-

кументам, указанным в пункте 2.2 настоящего Положения, они должны быть

представлены организаторами торговли в уполномоченный государственный

орган по рынку ценных бумаг в течение трех рабочих дней с момента их

внесения.

2.15. Сведения, указанные в подпунктах 2.3.1, 2.3.2 настоящего По-

ложения, должны передаваться в уполномоченный государственный орган по

рынку ценных бумаг в течение торгового дня через электронный удаленный

доступ в режиме реального времени (on line), устанавливаемый между

уполномоченным государственным органом по рынку ценных бумаг и органи-

заторами торговли.

2.16. Сводная информация об итогах торгов в бумажной форме за не-

делю (календарную), заверенная печатью организаторов торговли и под-

писью руководителя исполнительного органа организаторов торговли, сос-

тавляется в соответствии с приложением 2 по формам - 09, 10, 12, 13 и

представляется в уполномоченный государственный орган по рынку ценных

бумаг в течение первого дня недели, следующей за отчетной.

2.17. Организаторы торговли обязаны уведомить уполномоченный госу-

дарственный орган по рынку ценных бумаг о своем решении по выявленным

сведениям, указанным в пункте 2.4 настоящего Положения, направив в

уполномоченный государственный орган по рынку ценных бумаг оригинал до-

кумента, содержащего свое решение, не позднее трех дней после принятия

решения.

3. Ответственность за представляемую отчетность

Организаторы торговли несут ответственность за несвоевременность

представления и недостоверность отчетности, указанной в части 2 настоя-

щего Положения, в соответствии с законодательством Кыргызской Республи-

ки.

Приложение 1

ПРАВИЛА

по заполнению форм отчетности организаторами

торговли на рынке ценных бумаг

Настоящие Правила определяют порядок заполнения организаторами

торговли некоторых полей форм отчетности, представляемой в уполномочен-

ный государственный орган по рынку ценных бумаг.

1. В представляемых формах заполняются все поля. При отсутствии в

заполняемом поле данных ставится прочерк ("-").

2. При заполнении формы-01 "Общие сведения об акционерах и членах

организатора торговли" следует руководствоваться следующими положения-

ми:

2.1. При заполнении поля "Полное наименование акционера/члена"

(графа 2) указывается наименование организации в полном соответствии с

уставными документами организации.

2.2. При заполнении поля "Сведения о наличии лицензии акционе-

ра/члена организатора торговли" (графы 6, 7, 8) указываются сведения

только о действующих лицензиях с указанием номера и даты выдачи лицен-

зии акционера/члена участника торговли на право осуществления професси-

ональной деятельности на рынке ценных бумаг.

2.3. При заполнении поля "Статус" (графа 11) если лицо является

акционером организатора торговли указывается "акционер", если лицо яв-

ляется членом организатора торговли указывается "член", если лицо явля-

ется одновременно акционером и членом организатора торговли указывается

"акционер/член".

3. При заполнении формы-03 "Перечень ценных бумаг, включенных в

листинг у организатора торговли" следует руководствоваться следующими

положениями:

3.1. При заполнении поля "Дата включения в листинг у организатора

торговли" (графа 8) указывается дата включения ценных бумаг в список

ценных бумаг включенных в листинг у организатора торговли.

3.2. При заполнении поля "Сокращенное наименование/код ценной бу-

маги" (графа 9) указывается сокращенное наименование/код ценной бумаги,

принятое у организаторов торговли.

4. При заполнении формы-04 "Перечень ценных бумаг, исключенных из

листинга у организатора торговли" следует руководствоваться следующими

положениями:

4.1. При заполнении поля "Категория (уровень) листинга исключенной

ценной бумаги" (графа 7) указывается категория (уровень) листинга цен-

ной бумаги до момента ее исключения из листинга у организатора торгов-

ли.

4.2. При заполнении поля "Причины исключения из листинга у органи-

затора торговли" (графа 10) организаторы торговли указывают причины,

повлекшие исключение ценной бумаги из листинга у организатора торговли.

5. При заполнении формы-05 "Реестр участников торгов и уполномо-

ченных трейдеров" следует руководствоваться следующими положениями:

5.1. При заполнении поля "Сведения о лицензии участника торгов"

(графы 7, 8, 9) указываются сведения только о действующих лицензиях,

выданных уполномоченным государственным органом по рынку ценных бумаг,

с указанием номера и даты выдачи лицензии участника торговли на право

осуществления профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг.

5.2. При заполнении в графе 11 "Ф.И.О. уполномоченного трейдера"

поля "Сведения об уполномоченных трейдерах участника торгов" указывают-

ся полностью фамилия, имя, отчество трейдера, являющегося работником

организации - участника торгов, уполномоченного от имени участника тор-

гов совершать сделки через организаторов торговли.

5.3. При заполнении поля "Дата допуска участника к торгам" (графа

15) указывается дата допуска профессионального участника рынка ценных

бумаг к выставлению котировок и заключению сделок с ценными бумагами и

иными финансовыми инструментами через организаторов торговли.

6. При заполнении формы-06 "Сведения о 5 участниках торгов, имею-

щих наибольшую сумму совершенных сделок в сомах с ценными бумагами, до-

пущенными к обращению через организатора торговли" следует руководство-

ваться следующими положениями:

6.1. В поле "Всего совершено сделок через организатора торговли"

(графа 4) указывается количество (в штуках) совершенных через организа-

торов торговли сделок с ценными бумагами, допущенными к обращению через

организаторов торговли, за торговый день.

6.2. В разделе "Общая сумма сделок " в графе 8 "Размещение" указы-

вается сумма совершенных сделок, связанных с размещением ценных бумаг в

течение торгового дня.

6.3. В разделе "Общая сумма сделок" в графе 7 "Вторичный рынок"

указывается сумма совершенных сделок по купле продаже ценных бумаг на

вторичном рынке в течение торгового дня.

6.4. При заполнении в графе 8 "Всего" указывается сумма графы 6 и

графы 7.

7. При заполнении формы-07 "Список ценных бумаг, допущенных к об-

ращению через организатора торговли" следует руководствоваться следую-

щими положениями:

7.1. При заполнении поля "Государственный регистрационный номер

ценной бумаги" в графе 3 указывается регистрационный номер выпуска цен-

ной бумаги, присвоенный уполномоченным государственным органом по рынку

ценных бумаг.

7.2. При заполнении поля "Код ценной бумаги" в графе 4 указывается

наименование/код ценной бумаги, принятое у организаторов торговли.

7.3. При заполнении поля "Вид деятельности" в графе 6 указывается

основная деятельность в полном соответствии с уставными документами ор-

ганизации.

7.4. При заполнении поля "Рыночная цена" в графе 7 указывается це-

на ценной бумаги по последней сделке.

7.5. При заполнении поля "Листинг/нелистинг", если данная ценная

бумага включена в листинг у организатора торговли указывается "лис-

тинг", в противном случае указывается "нелистинг".

8. При заполнении формы-08 "Информация о сделках" следует руко-

водствоваться следующими положениями:

8.1. При заполнении полей "Покупатель" и "Продавец" в графах 4, 5

указывается полное наименование участника торгов в полном соответствии

с уставными документами организации.

8.2. При заполнении поля "Количество ценных бумаг" в графе 6 сле-

дует указывать количество ценных бумаг в штуках, с которыми совершается

сделка.

8.3. При заполнении поля "Цена" указывается цена ценной бумаги, по

которой совершена сделка.

8.4. При заполнении поля "Объем сделки" в графе 10 следует указы-

вать сумму совершенной сделки.

8.5. При заполнении поля "Нелистинг/листинг (категория/уровень

листинга)" в графе 11 следует указывать статус ценной бумаги с которой

совершена сделка, т.е. если ценная бумага с которой совершена сделка не

входит в листинговый список указывается "нелистинг", если ценная бумага

с которой совершена сделка входит в листинговый список указывается

"листинг" и категория листинга, принятая у организатора торговли.

9. При заполнении формы-10 "Отчет о сделках по ценным бумагам"

следует руководствоваться следующими положениями:

9.1. При заполнении поля "Дата" в графе 4 указывается день/ме-

сяц/год совершения сделки.

9.2. При заполнении поля "№ сделки" в графе 4 указывается регист-

рационный номер сделки, зарегистрированной организатором торговли.

10. При заполнении формы-11 "Информация о торгах" следует руко-

водствоваться следующими положениями:

10.1. При заполнении поля "Приказы" (графы 1, 2, 3, 4, 5) следует

указывать:

- в графе 2 количество ценных бумаг указанных в приказе на покуп-

ку/продажу;

- в графе 3 цену ценной бумаги указанную в приказе на покупку;

- в графе 4 цену ценной бумаги указанную в приказе на продажу;

- в графе 5 время (день/месяц/год/час) подачи приказа.

Информация указанная в пункте 11.1 содержит сведения о приказах,

действующих - но еще не исполненных.

11. При заполнении формы-12 "Значение индекса за торговый день"

следует руководствоваться следующими положениями:

11.1. При заполнении поля "Дата, время расчета индекса" в графе 1

указывается день/месяц/год, время расчета индекса.

11.2. При заполнении поля "Изменение индекса по сравнению с индек-

сом предыдущего торгового дня (в %)" в графе 3 указывается процентное

изменение значения индекса за отчетный день по отношению к его значению

за предыдущий рабочий день.

Приложение 2

Форма-01

ОБЩИЕ СВЕДЕНИЯ

об акционерах и членах организатора торговли

| № | Полное | Место | Телефон, | Ф.И.О. должность |  |
| --- | --- | --- | --- | --- | --- |
|  | наименование | нахождения | факс, e-mail | руководителя |  |
|  | акционера/члена | акционера/члена |  | исполнительного органа |  |
|  |  |  |  | акционера/члена |  |
|  |  |  |  |  |  |
|  |  |  |  |  |  |
|  |  |  |  |  |  |
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 |  |
| Сведения о лицензии | Вид деятельности | Дата вступления | Статус |  |  |
| акционера/члена |  | в акционеры/члены |  |  |  |
| организатора торговли |  | организаторов |  |  |  |
| \------------------------ |  | торговли |  |  |  |
| номер | орган, | дата |  |  |  |
| лицензии | выдавший | выдачи |  |  |  |
|  | лицензию |  |  |  |  |
| 6 | 7 | 8 | 9 | 10 | 11 |

Форма-02

РАСЧЕТ

нормативов достаточности собственных средств

| Наименование показателя | На начало отчетного | На конец отчетного |  |  |
| --- | --- | --- | --- | --- |
| \------------------------- | периода | периода |  |  |
| Собственный капитал | \--------------------- | \--------------------- |  |  |
|  | норматив | фактически | норматив | фактически |

Форма-03

ПЕРЕЧЕНЬ

ценных бумаг, включенных в листинг

у организатора торговли

| № | Наиме- | Кате- | Вид | Номер | Дата | Наиме- | Дата | Сокра- | Номи- |
| --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- |
|  | нование | гория | цен- | гос. | гос. | нование | вклю- | щенное | нал |
|  | эмитента | (уро- | ной | регис- | регис- | органа, | чения в | наиме- | цен- |
|  |  | вень) | бу- | трации | трации | осущест- | листинг | нова- | ной |
|  |  | лис- | маги | выпуска | выпуска | вившего | у орга- | ние/код | бума- |
|  |  | тинга |  | ценной | ценной | гос. | низатора | ценной | ги |
|  |  |  |  | бумаги | бумаги | регис- | торговли | бумаги | (сом) |
|  |  |  |  |  |  | трацию |  |  |  |

Форма-04

ПЕРЕЧЕНЬ

ценных бумаг, исключенных из листинга

у организатора торговли

| № | Вид | Номер | Дата | Наиме- | Дата | Кате- | Дата | Номи- | Причины |
| --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- |
|  | цен- | гос. | гос. | нование | вклю- | гория | исклю- | нал | исклю- |
|  | ной | регис- | регис- | органа, | чения в | (уро- | чения | цен- | чения |
|  | бу- | трации | трации | осущест- | листинг | вень) | из лис- | ной | из лис- |
|  | маги | выпуска | выпуска | вившего | у орга- | лис- | тинга у | бума- | тинга у |
|  |  | ценной | ценной | гос. | низатора | тинга | органи- | ги | органи- |
|  |  | бумаги | бумаги | регис- | торговли | исклю- | затора | (сом) | затора |
|  |  |  |  | трацию |  | ченной | тор- |  | торгов- |
|  |  |  |  |  |  | ценной | говли |  | ли |
|  |  |  |  |  |  | бумаги |  |  |  |

Форма-05

РЕЕСТР

участников торгов и уполномоченных трейдеров

| № | Полное | Юридический | Телефон, | Ф.И.О. руководителя | ИНН |  |  |  |
| --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- |
|  | наименование | адрес | факс, | исполнительного | участника |  |  |  |
|  | участника | участника | e-mail | органа участника | торгов |  |  |  |
|  | торгов | торгов |  | торгов |  |  |  |  |
|  |  |  |  |  |  |  |  |  |
|  |  |  |  |  |  |  |  |  |
|  |  |  |  |  |  |  |  |  |
|  |  |  |  |  |  |  |  |  |
|  |  |  |  |  |  |  |  |  |
|  |  |  |  |  |  |  |  |  |
|  |  |  |  |  |  |  |  |  |
|  |  |  |  |  |  |  |  |  |
|  |  |  |  |  |  |  |  |  |
|  |  |  |  |  |  |  |  |  |
|  |  |  |  |  |  |  |  |  |
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 |  |  |  |
| Сведения о лицензиях | Сведения об уполномоченных | Дата | Информация |  |  |  |  |  |
| участника торгов | трейдерах участника торгов | допуска | о принятых |  |  |  |  |  |
| \--------------------- | \-------------------------- | участ- | организато- |  |  |  |  |  |
| номер | орган | дата | № | Ф.И.О. | номер | присво- | ника к | ром торговли |
| лицен- | выдав- | выдачи |  | уполно- | и дата | енная | торгам | дисциплинар- |
| зии | ший | и номер |  | мочен- | выдачи | квали- |  | ных мер по |
|  | лицен- | лицен- |  | ного | квали- | фикация |  | приостанов- |
|  | зию | зии |  | трей- | фикаци- |  |  | лению |
|  |  |  |  | дера | онного |  |  | участия |
|  |  |  |  |  | свиде- |  |  | участника |
|  |  |  |  |  | тель- |  |  | торгов в |
|  |  |  |  |  | ства |  |  | торгах или |
|  |  |  |  |  |  |  |  | исключении |
|  |  |  |  |  |  |  |  | из участни- |
|  |  |  |  |  |  |  |  | ков |
| 7 | 8 | 9 | 10 | 11 | 12 | 13 | 14 | 15 |

Форма-06

СВЕДЕНИЯ

о 5 участниках торговли, имеющих наибольшую

сумму совершенных сделок с ценными бумагами,

допущенными к обращению через организатора

торговли (данные представляются по каждому

рабочему дню недели) за период

с "\_\_\_" \_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_ 200\_\_ г.

по "\_\_\_" \_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_ 200\_\_ г.

| № | Число/месяц/год | Полное | Всего | Количество | Общая сумма |  |  |
| --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- |
|  |  | наименование | совершено | ценных | сделок, (сом) |  |  |
|  |  | участника | сделок | бумаг | \----------------- |  |  |
|  |  | торгов | через |  | разме- | обра- | все- |
|  |  |  | органи- |  | щение | щение | го |
|  |  |  | затора |  |  | на |  |
|  |  |  | торговли, |  |  | вто- |  |
|  |  |  | (шт) |  |  | рич- |  |
|  |  |  |  |  |  | ном |  |
|  |  |  |  |  |  | рынке |  |

Форма-07

СПИСОК

ценных бумаг допущенных к обращению

через организатора торговли

| Наименование | Место | Государ- | Код | Вид | Вид | Рыноч- | Листинг/ |
| --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- |
| эмитента | нахож- | ственный | ценной | ценной | деятель- | ная | нелистинг |
| общее | дения | регистра- | бумаги | бумаги | ности | цена, |  |
| количество |  | ционный |  |  |  | (сом) |  |
| ЦБ в выпуске |  | номер |  |  |  |  |  |
|  |  | ценной |  |  |  |  |  |
|  |  | бумаги |  |  |  |  |  |

Форма-08

ИНФОРМАЦИЯ

о сделках

| Да- | Наиме- | Вид | Госу- | Номер | Поку- | Про- | Коли- | Цена, | Объем | Нелис- |
| --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- |
| та | нование | цен- | дар- | сдел- | патель | давец | чество | (сом) | сдел- | тинг/ |
|  | эмитен- | ной | ствен- | ки |  |  | ценных |  | ки, | листинг |
|  | та, | бу- | ный |  |  |  | бумаг, |  | (сом) | (кате- |
|  | общее | маги | регис- |  |  |  | (шт) |  |  | гория/ |
|  | коли- |  | траци- |  |  |  |  |  |  | уровень |
|  | чество |  | онный |  |  |  |  |  |  | листин- |
|  | ЦБ в |  | номер |  |  |  |  |  |  | га) |
|  | выпуске |  | ценной |  |  |  |  |  |  |  |
|  |  |  | бумаги |  |  |  |  |  |  |  |

Форма-09

ОТЧЕТ

о сделках по брокерским и дилерским фирмам

Брокерская фирма "\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_"

| Наименование | Дата | Вид | Госу- | Коли- | Коли- | Цена ценной | Объем |  |  |
| --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- |
| эмитента, |  | ценной | дар- | чество | чество | бумаги, (сом) | сделки, |  |  |
| общее |  | бумаги | ствен- | сде- | ценных | \--------------- | (сом) |  |  |
| количество |  |  | ный | лок, | бумаг, | max | min | сред- |  |
| ЦБ в выпуске |  |  | регис- | (шт) | (шт) | цена | цена | няя |  |
|  |  |  | траци- |  |  |  |  | цена |  |
|  |  |  | онный |  |  |  |  |  |  |
|  |  |  | номер |  |  |  |  |  |  |
|  |  |  | ценной |  |  |  |  |  |  |
|  |  |  | бумаги |  |  |  |  |  |  |
| 1 | 2 | 3 |  | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 |  |
| Итого по ЦБ: |  |  |  | (\*) | (\*) | (\*) | (\*) | (\*) | (\*) |

Форма-10

ОТЧЕТ

о сделках по ценным бумагам

| Наименование | Вид | Госу- | Дата | № | Коли- | Коли- | Цена | Объем |
| --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- |
| эмитента, | ценной | дар- |  | сделки | чество | чество | ценной | сделки, |
| общее | бумаги | ствен- |  |  | сделок, | ценных | бумаги, | (сом) |
| количество |  | ный |  |  | (шт) | бумаг, | (сом) |  |
| ЦБ в выпуске |  | регис- |  |  |  | (сом) |  |  |
|  |  | траци- |  |  |  |  |  |  |
|  |  | онный |  |  |  |  |  |  |
|  |  | номер |  |  |  |  |  |  |
|  |  | ценной |  |  |  |  |  |  |
|  |  | бумаги |  |  |  |  |  |  |
| Итого по ЦБ: |  |  |  |  | (\*) | (\*) |  | (\*) |

Форма-11

ИНФОРМАЦИЯ

о торгах

| Приказы |  |  |  |  |
| --- | --- | --- | --- | --- |
| Код ЦБ | Количество ЦБ | Покупка, (сом) | Продажа, (сом) | Дата, время |

Форма-12

Значение индекса за торговый день

| Дата, время | Значение индекса | Изменение индекса по сравнению |
| --- | --- | --- |
| расчета индекса | (пунктов) | с индексом предыдущего |
|  |  | торгового дня (в %) |

Форма-13

Значение рыночной капитализации

за торговый день

| Дата, время | Значение | Изменение капитализации |
| --- | --- | --- |
| расчета капитализации | капитализации, | по сравнению с капитализацией |
|  | (сом) | предыдущего торгового дня (в %) |