# Положение о деятельности первичных дилеров на рынке государственных ценных бумаг, размещаемых через НБКР (Утверждено постановлением Правления Национального банка Кыргызской Республики от 1 декабря 2004 года № 31/2) - Полное наименование: Положение о деятельности первичных дилеров на рынке государственных ценных бумаг, размещаемых через НБКР (Утверждено постановлением Правления Национального банка Кыргызской Республики от 1 декабря 2004 года № 31/2) - Вид акта: Положение - Номер: 31/2 - Дата принятия: 01.12.2004 - Статус: Действует - Редакция от: 01.12.2004 - Язык текста: русский - Страница на aqlex: - Официальный источник: > Текст приведён по редакции от 01.12.2004 по данным официального источника. Это не юридическая консультация: для юридически значимых действий сверяйтесь с официальной публикацией. > > Как ссылаться: Положение о деятельности первичных дилеров на рынке государственных ценных бумаг, размещаемых через НБКР (Утверждено постановлением Правления Национального банка Кыргызской Республики от 1 декабря 2004 года № 31/2) (ред. от 01.12.2004) - https://aqlex.ai/doc/31458 --- Зарегистрировано в Министерстве юстиции Кыргызской Республики от 1 декабря 2004 года № 31/2. Регистрационный номер 151-04 Утверждено постановлением Правления Национального банка Кыргызской Республики от 1 декабря 2004 года № 31/2 ПОЛОЖЕНИЕ О деятельности первичных дилеров на рынке государственных ценных бумаг, размещаемых через НБКР 1. Определения Для целей настоящего Положения используются следующие определения: Аукционы ГЦБ - совокупность аукционов по размещению ГЦБ каждой из предлагаемой эмитентом срочности. Государственные ценные бумаги ("ГЦБ") - государственные казначейские векселя ("ГКВ") Министерства финансов Кыргызской Республики ("МФКР"), ноты Национального банка Кыргызской Республики ("ноты"). Депозитарная деятельность - деятельность по учету и хранению ГЦБ, а также ведению реестра владельцев ГЦБ, осуществляемая НБКР и первичными дилерами в соответствии с требованиями НБКР. Депо-счет - запись либо совокупность записей, создающаяся для каждой ГЦБ в целях их учета и хранения. Первичный дилер - финансовый институт, осуществляющий деятельность на рынке государственных ценных бумаг, размещаемых через НБКР и заключивший договор с НБКР о работе в качестве первичного дилера. Приостановление статуса первичного дилера - приостановление права первичного дилера принимать прямое участие на аукционах ГЦБ от имени и по поручению своих клиентов. Реестр владельцев ГЦБ - совокупность депо-счетов по всем владельцам ГЦБ, учет которых ведется первичным дилером. Финансовые институты - коммерческие банки, специализированные финансово-кредитные учреждения Кыргызской Республики, лицензирование и/или регулирование деятельности которых осуществляется Национальным банком Кыргызской Республики, имеющие право осуществлять операции с государственными ценными бумагами. 2. Общие положения 2.1. Настоящее положение определяет: (i) критерии, соответствие которым необходимо для получения статуса первичного дилера, (ii) требования, предъявляемые к первичным дилерам, (iii) критерии оценки их деятельности на рынке ГЦБ, (iv) права первичных дилеров, (v) порядок вступления в действие и прекращения действия статуса первичного дилера. 2.2. Настоящим положением НБКР устанавливает требования как к деятельности финансовых институтов, желающих работать в качестве первичного дилера, так и к деятельности первичных дилеров. Приобретение и осуществление статуса первичного дилера является добровольным. Коммерческие банки, имеющие статус первичного дилера, заключают договора в соответствии с требованиями настоящего положения. 3. Критерии отбора в первичные дилеры Финансовый институт, желающий работать в качестве первичного дилера, должен соответствовать, как минимум, следующим критериям: 3.1. Наличие документов, в которых определены политика управления рисками при работе с ГЦБ, порядок ведения депозитарного учета ГЦБ, система внутреннего контроля при работе с ГЦБ. 3.2. Соблюдение всех экономических нормативов НБКР в течение последних шести месяцев до даты подачи заявления о предоставлении статуса первичного дилера. 3.3. Отсутствие мер воздействия, связанных с фактами нарушения банковского законодательства, законодательства о рынке ценных бумаг в течение последних шести месяцев до даты подачи заявления о предоставлении статуса первичного дилера. 3.4. Безубыточная деятельность по итогам предшествующего дате подачи заявления о предоставлении статуса первичного дилера финансового года, а также положительные финансовые результаты деятельности текущего года. 3.5. Наличие портфеля ГЦБ в течение двенадцати месяцев до даты подачи заявления о предоставлении статуса первичного дилера. 3.6. Участие во всех проводимых аукционах ГЦБ в течение последних шести месяцев до даты подачи заявления о предоставлении статуса первичного дилера и наличие как минимум по одной выигранной заявке в половине из них. Пример: в течение 6 месяцев проведено по 26 аукционов 3, 6, 12- месячных ГКВ и 28-дневных нот, всего - 104 аукциона. Любой из перечисленных ниже вариантов будет означать соответствие критерию: - выигранные заявки в 13 аукционах ГЦБ каждой срочности; - выигранные заявки в 10 аукционах 28-дневных нот, 20 аукционах 6- месячных ГКВ, 22 аукционах 12-месячных ГКВ (либо в любой иной комбинации срочности); - выигранные заявки во всех 26 аукционах 3-месячных ГКВ и 28-дневных нот (либо в любой иной комбинации срочности). 3.7. Подписание Меморандума о Кодексе поведения участников межбанковского денежного рынка в Кыргызской Республике и соблюдения Кодекса поведения участников межбанковского денежного рынка в Кыргызской Республике. 4. Порядок предоставления статуса первичного дилера и основания для отказа в предоставлении статуса 4.1. Финансовый институт, желающий работать в качестве первичного дилера, должен предоставить в НБКР следующие документы: - заявление о предоставлении статуса первичного дилера, подписанное руководителем финансового института; - копии документов финансового института, в которых определены политика управления рисками при работе с ГЦБ, порядок ведения депозитарного учета ГЦБ, система внутреннего контроля при работе с ГЦБ. 4.2. Документы рассматриваются НБКР в течение одного месяца с даты их получения. Датой получения считается дата регистрации полного пакета документов НБКР. 4.3. После получения документов, НБКР проверяет соответствие: - минимальным критериям отбора в первичные дилеры, установленным настоящим Положением; - полноты и содержания предоставленных документов. В целях оценки системы управления рисками и внутреннего контроля, а также ведения депозитарного учета при работе с ГЦБ, сотрудники НБКР могут осуществлять проверки на местах. 4.4. НБКР письменно уведомляет финансовый институт о результатах принятого решения. При положительном решении финансовый институт и НБКР заключают договор о работе финансового института в качестве первичного дилера ("договор"). Об отрицательном решении НБКР уведомляет с указанием причин отказа. 4.5. НБКР может отказать финансовому институту в предоставлении статуса первичного дилера при: - несоответствии финансового института минимальным критериям отбора в первичные дилеры, установленным настоящим Положением; - если в течение периода рассмотрения заявления к финансовому институту были применены меры воздействия по фактам нарушения банковского законодательства или законодательства о рынке ценных бумаг. 4.6. Решение об отказе в предоставлении статуса первичного дилера может быть обжаловано финансовым институтом к Правлении НБКР в течение десяти дней после получения уведомления. В случае несогласия с решением Правления НБКР, финансовый институт вправе обжаловать данный вопрос в соответствии с действующим законодательством Кыргызской Республики. 4.7. Финансовый институт, которому было отказано в предоставлении статуса первичного дилера, может обратиться с новым заявлением по истечении не менее шести месяцев со дня получения НБКР предыдущего заявления. 4.8. Действие статуса первичного дилера начинается с даты подписания договора. 5. Функции первичных дилеров Первичные дилеры выполняют следующие функции: 5.1. Обеспечение конкурентного спроса на рынке ГЦБ; 5.2. Привлечение розничных инвесторов на рынок ГЦБ; 5.3. Представление интересов своих клиентов на рынке ГЦБ; 5.4. Ведение депозитарного учета по ГЦБ, приобретенным от имени и по поручению своих клиентов; 5.5. Пропаганда рынка ГЦБ. 6. Права по статусу первичного дилера Первичные дилеры имеют право: 6.1. Принимать прямое участие на аукционах ГЦБ от своего имени. 6.2. Принимать прямое участие на аукционах ГЦБ от имени и по поручению своих клиентов. 6.3. Осуществлять депозитарную деятельность по ГЦБ, приобретенным ими от имени и по поручению своих клиентов. 6.4. Подтверждать права собственности своих клиентов на ГЦБ, учитываемые в депозитарии первичного дилера. 6.5. Иметь доступ к электронным торговым системам НБКР, обеспечивающим проведение операций с ГЦБ в соответствии с правилами, установленными НБКР. 6.6. Обслуживаться в депозитарии НБКР без оплаты за обслуживание операций по депо-счетам. 6.7. Получать комиссионное вознаграждение за оказываемые посреднические и консультационные услуги при операциях с ГЦБ. 6.8. Устанавливать междилерские нормы, правила и стандарты деятельности на рынке ГЦБ по согласованию с другими участниками рынка, не противоречащие действующему законодательству Кыргызской Республики. 7. Обязанности по статусу первичного дилера Первичные дилеры обязаны: 7.1. Осуществлять операции с ГЦБ в соответствии с нормативными правовыми актами НБКР, регулирующими данные операции и действующим законодательством Кыргызской Республики. 7.2. Осуществлять депозитарную деятельность по ГЦБ согласно правилам, установленным НБКР. 7.3. Своевременно исполнять поручения своих клиентов по проведению операций с ГЦБ, и обеспечивать надлежащий учет документов, являющихся основанием для совершения операций с ГЦБ. 7.4. Предоставлять своим клиентам отчеты об исполнении поручений и выписки по движению и остаткам ГЦБ по их депо-счетам. 7.5. Предоставлять своим клиентам достоверную информацию о рынке ГЦБ, в том числе информацию о складывающихся на рынке ГЦБ ценах, процентных ставках, тенденциях и иную необходимую информацию. 7.6. Своевременно предоставлять установленные НБКР формы отчетности, а также иную, связанную с деятельностью в качестве первичного дилера, информацию по запросам НБКР и МФКР. 7.7. Своевременно информировать НБКР об изменениях в: - политике управления рисками при работе с ГЦБ; - порядке ведения депозитарного учета ГЦБ; - системе внутреннего контроля при работе с ГЦБ. 7.8. Соблюдать нормы Кодекса поведения участников межбанковского денежного рынка в Кыргызской Республики. 8. Ответственность по статусу первичного дилера 8.1. Первичные дилеры несут ответственность за невыполнение или ненадлежащее выполнение своих обязанностей в соответствии с законодательством Кыргызской Республики. 9. Критерии оценки деятельности первичных дилеров Деятельность первичных дилеров оценивается НБКР в соответствии с количественными и качественными критериями. 9.1. Количественные критерии являются индикативными и определяют минимальные количественные признаки, к достижению которых следует стремиться первичному дилеру, это следующие критерии: 1) количество аукционов ГЦБ, в которых он в течение года принимал участие с собственными заявками, составляло бы не менее двух третей от общего количества проведенных аукционов; 2) общий объем выигранных собственных заявок на аукционах ГЦБ по результатам года составлял бы не менее половины от общего объема поданных собственных заявок; 3) объем портфеля ГЦБ инвесторов в общем портфеле ГЦБ первичного дилера в среднем по году составлял бы не менее пяти процентов. 9.2. Качественные критерии деятельности первичных дилеров: 1) Соблюдение всех экономических нормативов НБКР. 2) Отсутствие мер воздействия по фактам нарушения банковского законодательства, законодательства о рынке ценных бумаг. 3) Соблюдение нормативных правовых актов НБКР, регулирующих деятельность на рынке ГЦБ. 4) Соблюдение обязанностей первичного дилера и исполнение функций первичного дилера в полном объеме 5) Соблюдение Кодекса поведения участников межбанковского денежного рынка. 10. Меры воздействия в случаях нарушения первичным дилером качественных критериев деятельности первичного дилера 10.1. В зависимости от характера, степени и значимости нарушений первичным дилером качественных критериев (п.9.2), установленных настоящим Положением, НБКР вправе применить следующие меры воздействия: 1) предупреждение; 2) временное ограничение доступа к торговым системам НБКР; 3) приостановление статуса первичного дилера; 4) прекращение статуса первичного дилера. 10.2. Предупреждение (в письменном виде) направляется первичному дилеру в целях информирования и фиксирования факта нарушения, допущенного первичным дилером. Предупреждение выносится начальником соответствующего подразделения НБКР, ответственного за проведение операций с ценными бумагами. 10.3. Решение о временном ограничении доступа первичного дилера к торговым системам НБКР выносит Заместитель Председателя НБКР, курирующий подразделение НБКР по операциям с ценными бумагами. Срок ограничения доступа первичного дилера к торговым системам устанавливается в зависимости от характера нарушений, и не может превышать 1 месяца. 10.4. НБКР вправе приостановить действие статуса первичного дилера, если: - в финансовый институт введен режим консервации; - нарушены качественные критерии деятельности первичных дилеров, установленные настоящим Положением. 10.5. НБКР вправе прекратить действие статуса первичного дилера, если: - приостановлена или отозвана банковская лицензия; - начата процедура специального администрирования; - начата процедура самоликвидации; - нарушены качественные критерии деятельности первичных дилеров, установленные настоящим Положением. Действие статуса первичного дилера может быть прекращено как по инициативе НБКР, так и первичного дилера. Решение о приостановлении или прекращении статуса первичного дилера принимается Заместителем Председателя НБКР, курирующим подразделение НБКР по операциям с ценными бумагами. 10.6. Первичный дилер, в отношении которого принято решение о применении норм, установленных настоящим Положением, имеет право обжаловать его в течение десяти дней в следующем порядке: - при несогласии с решением начальника подразделения НБКР, ответственного за проведение операций с ценными бумагами, первичный дилер имеет право обратиться с официальным письмом к курирующему Заместителю Председателя НБКР; - в случае несогласия с решением Заместителя Председателя НБКР первичный дилер вправе обжаловать его решение в Правлении НБКР. 10.7. Первичный дилер, не согласный с решением, принятым Правлением НБКР, вправе обжаловать его в порядке, установленном действующим законодательством. 10.8. При прекращении действия статуса первичного дилера НБКР может принять одно из следующих решений: - обязать первичного дилера передать реестр владельцев ГЦБ другому первичному дилеру; - временно принять на себя обязательство по ведению реестра владельцев ГЦБ данного первичного дилера. 10.9. В том случае, если у первичного дилера отозвана банковская лицензия, или в отношении первичного дилера начата процедура специального администрирования, либо его его самоликвидации, функция контроля за реестром владельцев ГЦБ возлагается на администратора, назначаемого в соответствии с действующим законодательством Кыргызской Республики. Администратор несет ответственность за соблюдение прав владельцев ГЦБ, учитываемых в реестре. 10.10. Первичный дилер, действие статуса которого было прекращено, вне зависимости от того, кто и по какой причине инициировал прекращение действия, имеет право повторно подать заявление о предоставлении статуса первичного дилера по истечении двух лет с даты прекращения действия статуса.