ВРЕМЕННАЯ ИНСТРУКЦИЯ по организации депозитарного учета и порядок обращения нот Национального банка Кыргызской Республики на вторичном рынке (утверждена постановлением Правления Национального банка Кыргызской Республики)

УТРАТИЛО СИЛУ в соответствии с постановлением Правления Нацбанка КР от 13 августа 2014 года № 36/3

Зарегистрировано в Министерстве юстиции Кыргызской Республики 28 октября 2004 года. Регистрационный номер 120-04

Утверждена постановлением Правления Национального банка Кыргызской Республики от 22 сентября 2004 года № 25/4

ВРЕМЕННАЯ ИНСТРУКЦИЯ по организации депозитарного учета и порядок обращения нот Национального банка Кыргызской Республики на вторичном рынке

1. Общие положения

2. Организация депозитарного учета

3. Порядок обращения нот НБКР на вторичном рынке

Приложение 1. Размещение нот НБКР по итогам аукциона по продаже

Приложение 2. Отчет о наличии нот НБКР

Приложение 3. Поручение

Приложение 4. Поручение

Приложение 5. Извещение

1. Общие положения

1.1. Настоящая Временная инструкция определяет порядок ведения де-

позитарного учета и обращения нот Национального банка Кыргызской Рес- публики (далее - НБКР) на вторичном рынке.

2. Организация депозитарного учета

2.1. Выпуск нот НБКР осуществляется в безбумажной форме. Право

собственности на ноты НБКР подтверждается бухгалтерскими записями и за- писями на счетах "депо" в реестрах Головного депозитария и субдепозита- риев.

2.2. Депозитарный учет по счетам "депо" организуется в целях ре-

гистрации прав собственности субдепозитариев и инвесторов, реализации их права распоряжения и управления нотами НБКР.

2.3. Депозитарный учет организуется в составе двухуровневой систе-

мы: Головного депозитария, в качестве которого выступает Национальный банк Кыргызской Республики - эмитент нот, и субдепозитариев, которыми являются коммерческие банки, заключившие соответствующий договор с НБКР.

2.4. На субдепозитарии возлагается ответственность за надлежащую

организацию депозитарного учета, своевременного и полного отражения всех операций инвесторов по их счетам "депо".

2.5. В целях учета перехода прав собственности на ноты НБКР, суб-

депозитарии открывают и ведут следующие разделы депозитарного учета:

- инвестиционный раздел;

- общий раздел;

- залоговый раздел.

Инвестиционный раздел предназначается для учета нот, находящихся в прямой собственности субдепозитария и включается в активы его баланса. Общий раздел предназначается для учета нот, находящихся в собс- твенности инвесторов. Эти ноты не отражаются на балансе активов или пассивов субдепозитария, а учитываются у него на забалансовом учете. Залоговый раздел предназначен для учета нот, предоставленных суб- депозитарием в качестве обеспечения по кредитам НБКР или коммерческих банков.

2.6. В день эмиссии субдепозитарии представляют в НБКР сведения о

размещении нот НБКР по итогам аукционов (приложение 1).

2.7. Субдепозитарии при проведении операций купли/продажи, перево-

да нот НБКР по счетам "депо" должны иметь оригиналы первичных докумен- тов (распоряжения, договора, отчеты по операциям в электронной торговой системе, поручения инвесторов и т.д.), на основании которых производи- лись данные операции. Первичные документы должны систематизироваться и комплектоваться в дела со сроком хранения не менее 3-х лет.

2.8. Депозитарный учет нот НБКР субдепозитарием осуществляется в

форме "Реестра держателей нот НБКР", в составе которого ведутся разделы счетов "депо" в разрезе эмиссий нот НБКР, находящихся в обращении.

2.9. Субдепозитарии уполномочены подтверждать права собственности

инвесторов на ноты НБКР в выдаваемых инвесторам свидетельствах.

2.10. Субдепозитарии представляют в НБКР отчетность (приложение

2), с периодичностью, определенной НБКР.

2.11. Субдепозитарии обязаны обеспечить надлежащую сохранность и

конфиденциальность списка держателей нот НБКР, вне зависимости от того, в какой форме организовано его ведение.

2.12. При ведении субдепозитарием реестра в электронной форме тре-

буется ежедневно, в конце рабочего дня, обеспечивать копирование реест- ра на гибкий диск (дискету), а также производить печать на бумажные но- сители. Информация с данными реестра должна храниться в пожаробезопас- ном и недоступном для посторонних лиц месте.

2.13. Программные и технические средства, обеспечивающие хранение

и обработку данных реестра, должны иметь ограниченный доступ, и автори- зованы только для лиц, уполномоченных совершать операции с реестром.

3. Порядок обращения нот НБКР на вторичном рынке

3.1. Обращение нот НБКР на вторичном рынке осуществляется путем

сделок купли/продажи или сделок в форме соглашений об обратном выкупе (РЕПО-соглашений).

3.2. Сделки с нотами НБКР на вторичном рынке, за исключением опе-

раций, осуществляемых по счетам "депо" инвесторов, находящихся в одном и том же субдепозитарии, проводятся на основании документарных поруче- ний (приложение 3) или через электронную торговую систему. Встречные документарные поручения субдепозитарии представляют в НБКР в одном эк- земпляре.

3.3. Время подачи документарных поручений ограничивается в первой

половине дня 11.30 ч., и во второй половине 15.30 ч. дня проведения операции.

3.4. По желанию инвестора ноты НБКР, учитываемые на его "депо"

счете одного субдепозитария, могут быть переведены на "депо" счет дру- гого субдепозитария путем подачи документарных поручений обоими субде- позитариями. Субдепозитарий, у которого находится "депо" счет инвесто- ра, направляет в Национальный банк документарное поручение на снятие с учета нот НБКР, а другой субдепозитарий, соответственно - поручение на зачисление нот НБКР. Национальный банк на основании поручений Первично- го дилера производит перевод нот НБКР между их субсчетами при фактичес- ком наличии в Головном депозитарии, либо не производит перевода с обос- нованием отказа.

3.5. Операции с нотами НБКР на вторичном рынке могут проводиться,

начиная с первого рабочего дня, следующего за днем эмиссии, и прекраща- ются за один рабочий день до их погашения.

3.6. Операции с нотами НБКР, осуществляемые в электронном виде ре-

гулируются соответствующими нормативными правовыми актами НБКР.

3.7. При проведении операций с нотами НБКР между инвестором и суб-

депозитарием, который ведет счета "депо" данного инвестора, субдепози- тарий осуществляет перевод нот НБКР по соответствующим счетам "депо" в своем реестре. Документарные поручения (приложение 4) с указанием пара- метров сделки субдепозитарий направляют в НБКР в день проведения опера- ции. Копии данных поручений передаются в НБКР через электронные средс- тва связи либо факсом не позднее 15.30 дня совершения операции.

3.8. Ha основании встречных документарных поручений НБКР (при фак-

тическом наличии нот НБКР в указанном разделе счета "депо") осуществля- ет перевод нот НБКР между разделами счетов "депо" в Головном депозита- рии и, соответственно, снятие и зачисление денежных средств по коррес- пондентским счетам субдепозитариев в НБКР.

3.9. B случае расхождения параметров сделки, указанных во встреч-

ных документарных поручениях, НБКР приостанавливает ее проведение и ре- гистрацию до предоставления откорректированного поручения(ий).

5.10. После исполнения документарных поручений НБКР направляет

субдепозитариям соответствующие документы (приложение 5) подтверждающие регистрацию сделок. Направленные НБКР субдепозитариям документы регист- рируются в журнале учета извещений. Субдепозитарии обязаны хранить до- кументы НБКР в делах со сроком хранения не менее 3-х лет.

Приложение 1

Национальный банк Кыргызской Республики Отдел рефинансирования и размещения ценных бумаг

РАЗМЕЩЕНИЕ нот НБКР по итогам аукциона по продаже от "___" ______________ 200__ г. по _________________________________ (наименование участника аукциона)

Начальник Управления/отдела ценных бумаг коммерческого банка ___________ ____________________ (подпись) (Ф.И.О.)

Приложение 2

Национальный банк Кыргызской Республики Отдел рефинансирования и размещения ценных бумаг

ОТЧЕТ о наличии нот НБКР на "___" ______________ 200__ г. по _____________________________ (наименование банка)

Начальник Управления/отдела ___________ _________________________ (подпись) (Ф.И.О)

Исполнитель: ____________________________________________________. Тел.:

Приложение 3

Национальный банк Кыргызской Республики Отдел рефинансирования и размещения ценных бумаг

ПОРУЧЕНИЕ "___________________________" (наименование банка)

Вид операции: 1. Покупка (нужное подчеркнуть) 2. Продажа

3. Покупка на условиях PEПO

4. Продажа на условиях РЕПО

5. Прием

6. Передача

Принадлежность: 1. Собственные (нужное подчеркнуть) 2. Клиента __________________________________ (наименование клиента)

Банк-контрагент __________________________________________________ (наименование)

Для операций "Начальное РЕПО": - процентная ставка, дата заверше- ния (указать).

Дата операции ________________________

М.П. ___________ _________________________

(подпись) (Ф.И.О)

Приложение 4

Национальный банк Кыргызской Республики Отдел рефинансирования и размещения ценных бумаг

ПОРУЧЕНИЕ "________________________" (наименование банка)

Вид операции: 1. Покупка (нужное подчеркнуть) 2. Продажа

3. Покупка на условиях РЕПО

4. Продажа на условиях РЕПО

Прошу перевести с ________________________________________________ (наименование субсчета) на ________________________________________ в Едином реестре держателей (наименование субсчета) нот в Национальном банке Кыргызской Республики следующие эмиссии нот НБКР:

Для операций "РЕПО-начальное": процентная ставка, дата завершения (указать).

Дата операции ________________________

М.П. ___________ _________________________

(подпись) (Ф.И.О)

Приложение 5

Национальный банк Кыргызской Республики Отдел рефинансирования и размещения ценных бумаг

Дата "___" _________________ 200__ г. Рег. № _____________________

"____________________" (наименование банка)

ИЗВЕЩЕНИЕ

НБКР извещает Вас, что после проведения Вашего (их) поручений от "___" ___________________ 200__ г. остатки нот составляют:

Начальник отдела рефинансирования и размещения ценных бумаг ___________ ___________________ (подпись) (Ф.И.О.)