# ВРЕМЕННАЯ ИНСТРУКЦИЯ о минимальных требованиях, предъявляемых к должностным лицам и руководителям службы внутреннего аудита коммерческих банков и финансово-кредитных учреждений, лицензируемых Национальным банком Кыргызской Республики и порядке их согласования с Национальным банком Кыргызской Республики ( Утверждена постановлением Правления Национального банка Кыргызской Республики от 15 сентября 2004 года № 24/5)

- Полное наименование: ВРЕМЕННАЯ ИНСТРУКЦИЯ о минимальных требованиях, предъявляемых к должностным лицам и руководителям службы внутреннего аудита коммерческих банков и финансово-кредитных учреждений, лицензируемых Национальным банком Кыргызской Республики и порядке их согласования с Национальным банком Кыргызской Республики ( Утверждена постановлением Правления Национального банка Кыргызской Республики от 15 сентября 2004 года № 24/5)
- Вид акта: Инструкция
- Номер: 24/5
- Дата принятия: 15.09.2004
- Статус: Утратил силу
- Редакция от: 14.06.2006
- Язык текста: русский
- Страница на aqlex: <https://aqlex.ai/doc/31414>
- Официальный источник: <https://cbd.minjust.gov.kg/22-108/edition/456686/ru>

> Текст приведён по редакции от 14.06.2006 по данным официального источника. Это не юридическая консультация: для юридически значимых действий сверяйтесь с официальной публикацией.
>
> Как ссылаться: ВРЕМЕННАЯ ИНСТРУКЦИЯ о минимальных требованиях, предъявляемых к должностным лицам и руководителям службы внутреннего аудита коммерческих банков и финансово-кредитных учреждений, лицензируемых Национальным банком Кыргызской Республики и порядке их согласования с Национальным банком Кыргызской Республики ( Утверждена постановлением Правления Национального банка Кыргызской Республики от 15 сентября 2004 года № 24/5) (ред. от 14.06.2006) - https://aqlex.ai/doc/31414

---

УТРАТИЛА СИЛУ

в соответствии с постановлением Правления Нацбанка КР

от 14 июня 2006 года № 17/6

Зарегистрировано в Министерстве юстиции Кыргызской Республики

22 октября 2004 года. Регистрационный номер 119-04

Утверждена

постановлением Правления

Национального банка

Кыргызской Республики

от 15 сентября 2004 года № 24/5

ВРЕМЕННАЯ ИНСТРУКЦИЯ

о минимальных требованиях, предъявляемых к должностным

лицам и руководителям службы внутреннего аудита

коммерческих банков и финансово-кредитных учреждений,

лицензируемых Национальным банком Кыргызской Республики

и порядке их согласования с Национальным банком

Кыргызской Республики

(В редакции постановления Правления Нацбанка КР

от 8 февраля 2006 года № 4/2)

## Глава 1.

Общие положения

## Глава 2.

Требования к членам Совета директоров банка

и ФКУ и Председателю Комитета по аудиту

## Глава 3.

Требования к членам Правления, руководителям

филиалов и основных структурных подразделений,

а также руководителям службы внутреннего аудита

банка и ФКУ

## Глава 4.

Основания для отказа в согласовании кандидатов

## Глава 5.

Порядок предоставления, рассмотрения документов

кандидатов и их согласования с НБКР

## Глава 6.

Заключительные положения

Приложение 1. Анкета

Приложение 2.

Приложение 3.

## Глава 1

Общие положения

1.1. Настоящая инструкция разработана в соответствии с Законом "О

банках и банковской деятельности в Кыргызской Республике" и устанавли-

вает требования к должностным лицам коммерческих банков, филиалов бан-

ка-нерезидента, Кыргызской сельскохозяйственной финансовой корпорации,

Финансовой компании по поддержке и развитию кредитных союзов, (далее

банк и ФКУ).

1.2. Должностными лицами являются: председатель и члены совета ди-

ректоров, председатель правления (руководитель филиала банка-нерезиден-

та), его заместители, члены правления, председатель комитета по аудиту,

главный бухгалтер, руководители основных структурных подразделений

(кредитного, валютного управлений (департаментов), казначейства и при-

равненные к ним структурные подразделения банка), руководители филиа-

лов, а также другие лица, которые определяют политику банка или имеют

полномочия участвовать или реально участвуют в основных операциях бан-

ка, формирующих политику банка, независимо от того, работают ли эти ли-

ца на безвозмездной основе или получают вознаграждение. Данное опреде-

ление также распространяется на должностных лиц компании, дочерним

предприятием которой является банк и ФКУ.

1.3. Должностные лица, а также руководитель службы внутреннего ау-

дита должны соответствовать минимальным требованиям и проходят обяза-

тельное согласование в соответствии с главой 5 настоящей инструкции.

1.4. На период согласования должностные лица и руководитель службы

внутреннего аудита исполняют свои обязанности по срочному трудовому до-

говору.

1.5. В случае отказа Национального банка Кыргызской Республики

(далее - НБКР) в его согласовании, должностное лицо и руководитель

службы внутреннего аудита подлежит освобождению от исполнения обязан-

ностей по занимаемой должности в срок не более двух недель с момента

получения письма НБКР.

1.6. В случае увольнения должностных лиц, имеющих право первой и

второй подписи, а также руководителя службы внутреннего аудита, банк,

ФКУ обязан в течение одного рабочего дня с момента принятия решения из-

вестить об этом Управление методологии надзора и лицензирования

(УМНЛ)/Отдел надзора за небанковскими учреждениями (ОННУ) с указанием

причин увольнения.

## Глава 2

Требования к членам Совета директоров банка

и ФКУ и Председателю Комитета по аудиту

2.1. Кандидаты на должности председателя и членов совета директо-

ров, председателя комитета по аудиту должны отвечать следующим мини-

мальным требованиям:

1) иметь диплом о высшем образовании;

2) иметь знания в области банковского законодательства, корпора-

тивного управления и основных нормативных документов НБКР;

3) иметь опыт работы на руководящих должностях (не ниже должности

начальника управления) предпочтительно в банковской, финансовой системе

или на должностях, связанных с экономической (финансовой) деятельностью

(например, курирование экономического блока в государственном учрежде-

нии, либо работа в качестве руководителя предприятия или финансового

менеджера, представители экономических научных кругов), не менее одного

года;

4) знать бизнес-план банка, ФКУ и стратегию его развития.

2.2. Кандидат на должность председателя Комитета по аудиту в до-

полнение к требованиям, изложенным в пункте 2.1 Главы 2, должен владеть

знаниями международных стандартов бухгалтерского учета и стандартов по

аудиту, принятых в международной практике и иметь сертификат о прохож-

дении обучения по указанным направлениям.

2.3. Как минимум, один член совета директоров должен быть специа-

листом-экспертом (не акционером или учредителем), отвечающим требовани-

ям, предъявляемым к членам правления банка, изложенным в настоящей инс-

трукции.

2.4. В случае избрания члена совета директоров в соответствии с

пунктом 7 статьи 24 Закона Кыргызской Республики "О банках и банковской

деятельности в Кыргызской Республике" кандидатура нового члена совета

директоров подлежит согласованию в соответствии с главой 5 настоящей

инструкции.

2.5. Избрание председателя и членов совета директоров, а также

назначение председателя комитета по аудиту должно производиться с уче-

том требований статей 24, 26 Закона Кыргызской Республики "О банках и

банковской деятельности в Кыргызской Республике".

## Глава 3

Требования к членам Правления, руководителям

филиалов и основных структурных подразделений,

а также руководителям службы внутреннего

аудита банка и ФКУ

3.1. Кандидаты на должности председателя правления (руководитель

филиала банка-нерезидента), его заместителей, членов правления, главно-

го бухгалтера, руководителя службы внутреннего аудита, руководителей

основных структурных подразделений (кредитного, валютного управлений

(департаментов), казначейства и приравненные к ним структурные подраз-

деления банка и ФКУ), руководителей филиала должны удовлетворять следу-

ющим минимальным требованиям пригодности:

1) иметь диплом о высшем образовании;

2) иметь следующий стаж работы для кандидата на должность:

а) председателя правления банка, ФКУ (руководитель филиала бан-

ка-нерезидента) - не менее пяти лет в банковской и/или финансовой сис-

теме, в том числе на руководящих должностях не менее трех лет((1) см.

примечание);

б) членов исполнительного органа - не менее трех лет в банковской

системе или финансовой системе, в том числе на руководящей должности не

менее одного года;

в) руководителя службы внутреннего аудита и главного бухгалтера -

не менее трех лет в банковской или финансовой системе;

г) руководителя филиала - не менее трех лет в банковской системе;

д) руководителей основных подразделений банка, ФКУ - как минимум

один год в банковской системе;

3) иметь знания в области законодательства Кыргызской Республики,

регулирующего банковскую деятельность, в области управления банковскими

рисками и в той сфере, где они предполагают работать, а также норматив-

ных актов НБКР;

4) знать бизнес-план банка и ФКУ и стратегию его развития.

3.2. Кандидаты на должность главного бухгалтера и руководителя

службы внутреннего аудита в дополнение к требованиям, изложенным в

пункте 3.1 Главы 3, должны владеть:

1) главный бухгалтер - знаниями международных стандартов бухгал-

терского учета, подтвержденными соответствующими сертификатами;

2) руководитель службы внутреннего аудита - знаниями законодатель-

ства Кыргызской Республики по аудиту, международных стандартов бухгал-

терского учета и стандартов по внутреннему аудиту, принятых в междуна-

родной практике и подтвержденных соответствующими сертификатами.

3.3. Лицо, на которое возлагается исполнение обязанностей должнос-

тей, указанных в пункте 3.1 настоящей инструкции, а также руководитель

службы внутреннего аудита на срок более двух месяцев, подлежит согласо-

ванию в соответствии с главой 5 настоящей инструкции.

3.4. Полномочия лиц, назначенных на должности председателя правле-

ния и главного бухгалтера не признаются НБКР, до полного прохождения

кандидатом всех этапов процедуры согласования. При этом, право первой

подписи может быть делегировано лицу, которое прошло процедуру согласо-

вания на должности заместителя председателя или члена правления.

## Глава 4

Основания для отказа в согласовании кандидатов

4.1. Национальный банк должен отказать в согласовании должностных

лиц и руководителя службы внутреннего аудита, если:

1) в отношении них вынесено решение суда или обвинительный приго-

вор, запрещающие им работать в финансово-кредитной системе;

2) они ранее являлись: главным бухгалтером, руководителем службы

внутреннего аудита, руководителями основных структурных подразделений

(кредитного, валютного управлений (департаментов), казначейства), руко-

водителем филиала, председателем правления, членами правления, предсе-

дателем совета директоров, членами совета директоров, председателем ре-

визионной комиссии, председателем комитета по аудиту банка, ФКУ и их

действия (бездействие), подтвержденные фактами, привели к отзыву лицен-

зии у банка.

4.2. Национальный банк также вправе отказать в согласовании долж-

ностных лиц и руководителя службы внутреннего аудита, если:

1) в отношении них существует заключение, решение или другие акты

НБКР (решение Комитета по надзору, предписания) признающее их:

а) причастными к действиям (бездействию), в результате которых у

банка, ФКУ была отозвана лицензия;

б) причастными к действиям, классифицируемым как нездоровая бан-

ковская практика;

в) допустившими нарушения законодательства, регулирующего банковс-

кую деятельность, включая нормативные акты НБ КР;

2) имеется подтвержденная письменная информация, свидетельствующая

о негативной деловой репутации((2) см. примечание) кандидата;

3) в отношении них имеются факты, в том числе материалы проверок,

проводимые любым государственным или регулирующим органом относительно

кандидатов, свидетельствующие о его ответственности за возникновение

финансовых или административных проблем на предыдущих местах работы.

4.3. Согласование с НБКР кандидатов, в отношении которых возбужде-

но уголовное дело, приостанавливается с момента получения об этом ин-

формации.

4.4. При предоставлении любой недостоверной неполной информации

или преднамеренное искажение или упущение информации со стороны канди-

дата, НБКР вправе отказать в рассмотрении документов и его согласова-

нии.

4.5. Национальный банк вправе потребовать отстранения от должности

должностное лицо или и руководителя службы внутреннего аудита при выяв-

лении в последующем, после согласования кандидатуры оснований, указан-

ных в пункте 4.1, 4.2 настоящей инструкции.

## Глава 5

Порядок предоставления, рассмотрения документов

кандидатов и их согласования с НБКР

Предоставление документов

5.1. Банк и ФКУ должен в течение трех рабочих дней с момента изб-

рания/назначения кандидатов представить в УМНЛ/ОННУ уведомление об из-

менениях в составе должностных лиц.

В течение десяти рабочих дней, а в случае избрания/назначения не-

резидента - в течение 30 календарных дней с момента избрания/назначения

кандидатов банк должен представить в УМНЛ/ОННУ письмо об изменениях в

составе и согласовании новой кандидатуры должностного лица и/или руко-

водителя службы внутреннего аудита с приложением следующих документов:

1) заверенной копии протокола заседания уполномоченного органа уп-

равления, принявшего решение об избрании кандидатуры или об освобожде-

нии от обязанностей;

2) заверенной копии приказа о назначении исполняющим обязанности.

В последующем, при согласовании кандидата с НБКР банк представляет ко-

пию приказа о его назначении;

3) анкеты по установленной форме((3) см. примечание) (приложение

1) с приложением не менее двух рекомендаций;

4) карточки с образцами подписей Председателя Совета директоров

банка, его заместителя, карточки с образцами подписей руководителей ис-

полнительного органа, главного бухгалтера заверенной нотариально;

5) перечня функциональных обязанностей кандидатуры.

5.2. При смене руководителя исполнительного органа и/или главного

бухгалтера банк и ФКУ должен представить в УМНЛ/ОННУ новую карточку с

образцами их подписей, заверенную нотариально.

5.3. При изменении информации, содержащейся в пунктах анкеты,

представленной в НБКР, должностные лица, прошедшие согласование с НБКР,

обязаны уведомлять об этом в письменной форме НБКР в течение десяти

дней после изменений.

5.4. Рекомендации предоставляются не менее чем от двух лиц. В ре-

комендации должны быть указаны Ф.И.О., место работы, должность, теле-

фон, факс, адрес электронной почта и адрес рекомендующего. При этом не

допускается предоставление рекомендаций:

1) от служащих НБКР;

2) от любых родственников;

3) от руководителей и сотрудников банка, ходатайствующего о согла-

совании кандидатуры.

5.5. В рекомендации должны быть отражены следующие моменты:

1) деловая репутация кандидата;

2) моральные качества;

3) сведения, указывающие на то, где и когда вместе работали, либо

были связаны по работе с рекомендуемым, с какого времени знаком с кан-

дидатом;

4) другие сведения, которые рекомендующий посчитает важными.

5.6. Рекомендующими могут быть только лица, работающие в банковс-

кой или финансовой сфере.

5.7. Подлинность подписи рекомендующего лица должна быть удостове-

рена по месту его работы либо нотариально.

5.8. При необходимости УМНЛ (ОННУ) может запросить у ходатайствую-

щего банка и ФКУ, кандидата или у третьих лиц дополнительную информа-

цию, если посчитает, что представленная информация недостаточна для

принятия решения.

5.9. Документы, представляемые на иностранном языке, должны быть

переведены на официальный и/или государственный язык Кыргызской Респуб-

лики и легализованы в установленном порядке.

Порядок рассмотрения документов

5.10. Поступающие документы на кандидатов рассматриваются в ОЛБ

УМНЛ и в ОННУ на предмет полноты, достоверности заполнения анкет и со-

ответствия кандидатов установленным требованиям.

5.11. В случае несоответствия документов установленным требованиям

и при предоставлении неполного пакета документов они возвращаются на

доработку. При предоставлении документов, не соответствующих требовани-

ям настоящей инструкции или не в полном объеме более трех раз, докумен-

ты кандидата могут быть не приняты к рассмотрению НБКР.

5.12. По результатам рассмотрения документов и обработки имеющейся

в НБКР информации о кандидате, в течение одного месяца с момента полу-

чения документов, УМНЛ/ОННУ готовится письменное заключение о его соот-

ветствии требованиям, предъявляемым к должностным лицам банков и ФКУ с

приложением всех представленных кандидатом документов и возможности

согласования.

5.13. В течение трех дней заключение представляется на рассмотре-

ние:

1) Комитету по надзору НБКР на должности - председателя комитета

по аудиту, председателя правления банка, его первого заместителя (при

наличии такового) или заместителя, ответственного за кредитную полити-

ку, руководителя службы внутреннего аудита, главного бухгалтера.

Также на рассмотрение Комитета по надзору предоставляется заключе-

ние на должности председателя совета директоров, членов совета директо-

ров в случае возражения по данным кандидатурам.

2) Начальнику УМНЛ (ОННУ) на должности членов Совета директоров,

членов исполнительного органа, руководителей филиалов, основных струк-

турных подразделений.

5.14. Комитет по надзору и/или начальник УМНЛ (ОННУ) вправе приг-

ласить кандидатов на собеседование.

5.15. Результаты рассмотрения кандидатуры, в течение трех рабочих

дней с момента принятия решения в письменном виде (приложение 2, 3) до-

водятся до сведения банка, ФКУ.

5.16. При рассмотрении кандидатур принимаются во внимание сведе-

ния, полученные в ходе инспекторских проверок, а также проверок, прово-

димых любым государственным или регулирующим органом относительно кан-

дидатов.

## Глава 6

Заключительные положения

6.1. Принимая во внимание, что в некоторых случаях качественные

показатели могут превалировать над формальными, кандидаты на должности:

председателя и членов Совета директоров, председателя Комитета по ауди-

ту, председателя правления, его заместителей, членов правления и глав-

ного бухгалтера могут быть допущены к процедуре согласования с Нацио-

нальным банком Кыргызской Республики с разрешения Заместителя Председа-

теля, курирующего банковский надзор.

6.2. В случае несогласия с принятыми начальником УМНЛ (ОННУ) реше-

ниями кандидат вправе в течение десяти рабочих дней с момента принятия

решения обжаловать его у курирующего УМНЛ и ОННУ заместителя Председа-

теля НБКР. При несогласии с решением Комитета по надзору решение может

быть обжаловано у Председателя НБКР.

Приложение 1

АНКЕТА

1. Ф.И.О. \_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_

2. Подчеркните, в связи с чем заполняется анкета:

1) избрание на должность председателя совета директоров; 2) избра-

ние на должность члена совета директоров; 3) назначение на должность

председателя комитета по аудиту; 4) назначение на должность председате-

ля правления; 5) назначение на должность руководителя филиала банка-не-

резидента; 6) назначение на должность заместителя председателя правле-

ния; 7) назначение должность заместителя руководителя филиала банка-не-

резидента; 8) назначение на должность члена правления; 9) назначение на

должность руководителя структурного подразделения; 10) назначение на

должность руководителя службы внутреннего аудита; 11) учредитель банка;

12) основной акционер; 13) приобретение контрольного пакета акций бан-

ка.

3. Укажите предлагаемую позицию в банке: \_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_

\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_

(должность, наименование банка, финансово-кредитного учреждения)

4. Если изменяли фамилию, укажите, когда и по какой причине \_\_\_\_\_\_

\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_

5. Дата и место рождения \_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_

6. Паспорт серия \_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_ номер \_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_

кем выдан \_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_ дата выдачи \_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_

7. Гражданство \_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_

Укажите, как оно было получено: по месту рождения, после вступле-

ния в брак, по другим обстоятельствам - дать разъяснение \_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_

\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_

8. Домашний адрес (по документам), № тел. \_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_

Реальное место проживания \_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_

9. Сведения о наличии знаний у кандидата в области:

- банковского законодательства \_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_

- ведения финансовой отчетности и бухгалтерского учета \_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_

- порядок составления отчетов банка \_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_

- кредитной деятельности \_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_

- инвестиционной деятельности \_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_

- стратегическому планированию \_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_

- управления банковскими рисками \_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_

- управления ликвидностью \_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_

10. Основное место работы, должность, до заявления на согласуемую

должность \_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_

11. Служебный адрес, № тел, факс, эл. почта \_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_

12. Образование \_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_

\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_

(высшее, неоконченное высшее, среднее специальное, среднее)

| Название учебного | Факультет или | Год поступления | Специальность |
| --- | --- | --- | --- |
| заведения и его | отделение | и окончания | согласно полученному |
| место нахождение |  |  | диплому |

Обучение на курсах, проводимых различными учебными центрами (курсы

повышения квалификации) \_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_

| Тема семинара | Организатор | Место | Дата | Наличие |
| --- | --- | --- | --- | --- |
| или курса | семинара | прохождения | прохождения | сертификата |

13. Выполняемая работа с начала трудовой деятельности \_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_

\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_

| Дата | Дата | Занимаемая | Название учреждения, | Причина ухода |
| --- | --- | --- | --- | --- |
| поступления | ухода | должность | местонахождение, Ф.И.О. |  |
| на работу |  |  | работодателя |  |

(\*) При наличии трудовой книжки, п.13 не требует заполнения, при-

ложите ее копию, с указанием Ф.И.О. каждого работодателя (руководите-

ля).

14. Служба в армии.

| Войска, в которых | Время службы | Звание | Дата и причина ухода |
| --- | --- | --- | --- |
| служил, место расположение |  |  |  |

15(\*). Рекомендации (не менее двух) представлены от:

15.1. Ф.И.О. \_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_

15.2. Должность и место работы \_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_

15.3. Домашний адрес, № телефона, факс, эл. почта \_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_

16(\*). Укажите учреждения в любой стране, в которых Вы являлись

и/или являетесь владельцем, акционером, руководителем (включая банк, в

руководство которого Вы избраны или назначены) в течение последних 10

лет:

| Наименование | Вид | Количество | Сумма в | Доля в УК |
| --- | --- | --- | --- | --- |
| юридического | деятельности | акций | сомах | данного |
| лица, место | предприятия |  |  | предприятия в % |
| нахождение | (учреждения) |  |  |  |

17(\*). Если Вы являетесь акционером учреждения, указывающего фи-

нансовые услуги, то дайте подробные сведения: какие именно финансовые

услуги оказывает учреждение, с какого времени оно функционирует, кто

является руководителем \_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_

18. Укажите, были ли в отношении Вас или в отношении организации

(компании) с которой Вы были связаны в качестве акционера, владеющего

пятью и более процентами акций и/или члена Совета директоров или любого

другого должностного лица когда-либо, в какой-либо стране:

- выдвинуты обвинения в правонарушениях (да/нет) \_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_

- применены дисциплинарные взыскания (да/нет) \_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_

Если да, дайте подробное описание обвинения, осуждения со стороны

правоохранительного органа с указанием наименования правоохранительного

органа, обвинения или дисциплинарного взыскания примененного любым го-

сударственным органом, результатов разбирательства, решения суда: \_\_\_\_\_

\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_

19(\*). Имеете ли Вы или какое-либо из учреждений, указанных в п.16

деловые отношения с банком, в котором претендуете на должность? Если

да, дайте подробные разъяснения \_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_

\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_

20. Укажите, имеется ли непогашенная судимость. Если да, дайте

разъяснение \_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_

Укажите, было ли в отношении Вас принято решение о запрете на за-

нятие какой-либо профессиональной деятельностью. Если да, дайте разъяс-

нение \_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_

21. а) Вы или учреждение, с которым Вы были связаны как директор

(менеджер), руководитель, учредитель, акционер, когда-либо обращались

ли за лицензией или другим разрешением на ведение бизнеса в какой-либо

стране? Если да, то укажите каким видом деятельности Вы намеревались

заниматься и в какой стране \_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_

б) Было ли Вам, или организации, с которой Вы связаны как дирек-

тор, акционер, отказано в предоставлении лицензии (разрешения), или бы-

ла ли она у Вас отозвана лицензирующим органом? Если да, дайте объясне-

ние в связи, с чем было отказано, не выдана лицензия или отозвана \_\_\_\_\_

\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_

22. Укажите каждое предприятие, признанное в принудительном поряд-

ке банкротом или находящееся в процессе принудительной ликвидации, с

которым Вы были связаны как, руководитель (менеджер), должностное лицо

(член Совета директоров, заместитель руководителя, главный бухгал-

тер/финансовый менеджер) или основной акционер (свыше 5-ти% и более) \_\_

\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_

Дайте подробное обоснование Вашей роли и сферы ответственности как

директора, должностного лица или контролирующего акционера в учрежде-

нии, с которым Вы были связаны и которое было поставлено в условия,

связанные с принудительным банкротством, ликвидацией \_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_

\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_

23. Производилось ли в отношении Вас или организации, с которой Вы

были связаны как директор (менеджер), руководитель, акционер или от-

ветственное лицо расследование государственными или регулирующими орга-

нами. Если да, то дайте объяснение по какой причине \_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_

\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_

24(\*). При наличии ссудной задолженности (других обязательств) пе-

ред кем-либо, укажите следующие сведения по каждой задолженности (обя-

зательству):

| Наименование | Дата выдачи | Сумма займа, | Процентная | Назначение займа |
| --- | --- | --- | --- | --- |
| кредитора |  | в тыс.сом | ставка |  |
| Описание | Сроки выплаты | Остаток | Остаток | Просроченная |
| и сумма |  | задолженности | задолженности | задолженность |
| залога |  | по займу, в | по %, в | (основная сумма, |
|  |  | тыс.сом | тыс.сом | %) |

25. Были ли случаи, когда Вы не смогли погасить задолженность ка-

кому-либо учреждению по персональному кредиту, а также по кредиту, по

которому Вы выступали гарантом. Если да, дайте объяснения \_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_

\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_

26. Участвуете ли Вы в настоящее время в каком-либо судебном раз-

бирательстве. Если да, дайте разъяснение \_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_

\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_

27(\*). Предоставьте нижеследующую информацию:

1. Личный отчет об активах и обязательствах по состоянию на "\_\_\_"

\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_.

Табл. 1

|  | Активы | Сумма (в сомах/для иностранных |
| --- | --- | --- |
|  |  | учредителей в долл.США) |
| 1 | Наличность |  |
| 2 | Депозитные средства в |  |
|  | финансово-кредитных учреждениях |  |
| 3 | Инвестиции в компании (табл. 2) |  |
| 4 | Ценные бумаги |  |
| 5 | Недвижимость, из них находящаяся в |  |
|  | залоге или на которую наложен арест |  |
| 6 | Дебиторская задолженность (в том |  |
|  | числе средства, предоставленные в |  |
|  | заем) |  |
| 7 | Прочие активы |  |
|  | Bcero активов |  |
|  | Обязательства |  |
| 1 | Задолженность по кредитам |  |
| 2 | Кредиторская задолженность |  |
| 3 | Прочие пассивы |  |
|  | Всего пассивов |  |
|  | Чистая стоимость (активы-пассивы) |  |
|  | Личные выданные гарантии |  |

2.

Табл. 2

| Наименование, | Форма | Доля | Сфера | Когда | По какой |
| --- | --- | --- | --- | --- | --- |
| адрес | предприятия | владения | деятельности | вложены | цене |
| предприятия в |  | (в %) | предприятия | средства | приобретены |
| которое были |  |  |  |  | акции |
| инвестированы |  |  |  |  |  |
| средства |  |  |  |  |  |

Всего:

3.

Табл. 3

|  | Источники дохода | Предыдущий год | Текущий год |
| --- | --- | --- | --- |
|  |  | 200\_\_ год | (ожидаемая сумма) |
|  |  |  | 200\_\_ год |
| 1 | Заработная плата по основному |  |  |
|  | месту работы (включая премиальные) |  |  |
| 2 | Заработная плата не по основному |  |  |
|  | месту работы, включая авторские |  |  |
|  | вознаграждения, другие выплаты |  |  |
| 3 | Дивиденды |  |  |
| 4 | Проценты |  |  |
| 5 | Другие доходы от недвижимости |  |  |
| 6 | Прочие доходы |  |  |
|  | Всего |  |  |
|  | Расходы |  |  |
| 1 | Расходы (личные, на потребление) |  |  |
| 2 | Выплаты по кредитам |  |  |
|  | основная сумма |  |  |
|  | проценты |  |  |
| 3 | Прочие расходы |  |  |
|  | Всего расходы |  |  |
|  | Чистый доход (расход) |  |  |

28. Семейное положение \_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_

Перечислите близких родственников старше 16 лет (родители, дети,

супруг(а), братья, сестры):

| Ф.И.О. | Родственные | Дата и | Паспортные | Должность | Домашний |
| --- | --- | --- | --- | --- | --- |
|  | отношения | место | данные | и место | адрес, |
|  |  | рождения |  | работы | N тел. |

29. Представьте полную информацию о том, какими интересами, помимо

владения акциями, Вы связаны с банком, на должность в котором Вы пре-

тендуете((4) см. примечание). Также следует указать любую другую инфор-

мацию, которую Вы считаете важной для рассмотрения при согласовании на

должность \_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_.

Я, \_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_,

Фамилия, имя, отчество

подтверждаю, что вышепредставленная информация в анкете является досто-

верной и полной и предоставлена в соответствии с моими знаниями и ин-

формацией по указанным в анкете вопросам. Признаю, что в случае допуще-

ния с моей стороны преднамеренных искажений и упущений, это может пос-

лужить основанием для отказа в согласовании на рекомендуемую должность

и повлечь ответственность в соответствии с законодательством.

\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_ "\_\_\_\_" \_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_ \_\_\_\_\_ г.

подпись дата

(\*) Должностные лица - представители международных финансовых ор-

ганизаций, определенных в соответствии с Законом КР "О членстве Кыр-

гызской Республики в международных финансовых организациях" вместо

пунктов 15, 16, 17, 19, 24, 27 анкеты предоставляют копию решения об их

назначении должностным лицом в банк от имени международной финансовой

организации с указанием служебных координат руководителя назначенного

лица.

Приложение 2

Коммерческий банк

ФКУ

\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_

Уважаемый \_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_,

Настоящим Управление методологии надзора и лицензирования доводит

до Вашего сведения решение Комитета по надзору Национального банка Кыр-

гызской Республики относительно кандидатуры \_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_

на должность \_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_.

Согласно Постановлению Комитета по надзору Национального банка

Кыргызской Республики № \_\_\_\_\_\_\_\_ от \_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_ (дата) "О кандидатуре

\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_ (Ф.И.О.) на должность \_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_"

на основании представленных \_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_ (Ф.И.О.)

документов и рекомендаций принято решение о не возражении (возражении)

против назначения вышеуказанной кандидатуры на должность \_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_.

Начальник УМНЛ \_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_

Приложение 3

Коммерческий банк

ФКУ

\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_

Уважаемый \_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_,

Управление методологии надзора и лицензирования/Отдел надзора за

небанковскими учреждениями рассмотрев представленную банком \_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_

кандидатуру \_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_ (Ф.И.О.) на должность \_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_

сообщает, что на основании представленных \_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_ (Ф.И.О.)

документов и рекомендаций не возражает (возражает) против назначения

вышеуказанной кандидатуры на должность \_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_

\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_

(наименование должности)

Начальник УМНЛ/ОННУ \_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_

Примечания:

(1) В целях настоящего положения под руководящей должностью подра-

зумевается должность не ниже руководителя структурного подразделения,

осуществляющую банковскую, финансовую и/или экономическую деятельность

в составе финансово-кредитного учреждения.

(2) Деловая репутация - это оценка профессиональных и общественно

значимых качеств человека, позволяющая сделать заключение о его профес-

сиональных и менеджерских способностях, соблюдении этических норм и со-

ответствии его деятельности требованиям законодательства.

(3) Анкета по установленной форме согласно приложению 1 также пре-

доставляется учредителями банка и основными акционерами банка, а также

лицами, приобретающими контрольный пакет акций банка. При этом указан-

ным лицам не требуется предоставление рекомендаций.

(4) Здесь следует указать имеющиеся родственные связи с сотрудни-

ками банка и членами Совета директоров.