Положение о ведении реестра владельцев именных ценных бумаг в Кыргызской Республике (Утверждено постановлением Государственной комиссии при Правительстве Кыргызской Республики по рынку ценных бумаг)

УТРАТИЛО СИЛУ

в соответствии с постановлением Госкомиссии КР

по ценным бумагам от 11 мая 2004 года № 38

Утверждено

постановлением Государственной

комиссии при Правительстве

Кыргызской Республики

по рынку ценных бумаг

от 17 января 2003 года № 11

ПОЛОЖЕНИЕ

о ведении реестра владельцев именных

ценных бумаг в Кыргызской Республике

1. Общие положения

Настоящее Положение о ведении реестра владельцев именных ценных

бумаг (далее - Положение) разработано в соответствии с Конституцией

Кыргызской Республики, Гражданским кодексом Кыргызской Республики,

законами Кыргызской Республики "О рынке ценных бумаг" и "О

хозяйственных товариществах и обществах".

Настоящее Положение регулирует правовые основы создания,

деятельности и статус специализированных регистраторов на рынке ценных

бумаг, механизм закрепления и передачи прав собственности на ценные

бумаги, а также определяет порядок ведения реестров владельцев именных

ценных бумаг.

Держателем реестра может быть эмитент, самостоятельно ведущий свой

реестр, или независимый специализированный регистратор - юридическое

лицо, оказывающее услуги по ведению и хранению реестра владельцев

именных ценных бумаг на основании лицензии, выданной уполномоченным

государственным органом по рынку ценных бумаг в установленном

законодательством Кыргызской Республики порядке.

Эмитенты, самостоятельно ведущие реестры, обязаны определить

физическое лицо, которое должно соответствовать квалификационным

требованиям, установленным уполномоченным государственным органом по

рынку ценных бумаг.

Руководители органов управления (наблюдательный, исполнительный,

ревизионный) эмитента не могут совмещать деятельность по ведению

реестра акционеров данного эмитента.

Эмитент вправе самостоятельно осуществлять выбор регистратора.

Акционерное общество:

- имеющее 50 и более акционеров;

- размещающее свои акции на фондовой бирже;

- осуществляющее дополнительную эмиссию, обязано передать ведение

реестра акционеров независимому специализированному регистратору,

имеющему право на ведение реестра владельцев именных ценных бумаг в

соответствии с законодательством Кыргызской Республики.

Если независимый специализированный регистратор является учредителем

эмитента или эмитент является учредителем регистратора, то данный

независимый специализированный регистратор не вправе вести реестр

акционеров такого эмитента.

Независимый специализированный регистратор не вправе осуществлять

куплю-продажу акций эмитента являющегося его клиентом.

Осуществление деятельности по ведению реестра не допускает ее

совмещения с другими видами профессиональной деятельности на рынке

ценных бумаг.

Эмитент обязан поручить ведение реестра по всем своим эмиссионным

ценным бумагам одному регистратору.

Эмитент обязан обеспечить ведение реестра владельцев именных ценных

бумаг не позднее одного месяца с момента государственной регистрации

акционерного общества.

Эмитент, заключивший договор с регистратором, не освобождается от

ответственности за ведение системы ведения реестра.

Требования настоящего Положения являются обязательными как для

независимого специализированного регистратора, так и для эмитента,

осуществляющего в соответствии с законодательством Кыргызской

Республики ведение реестра самостоятельно.

2. Термины и определения

Для целей настоящего Положения используются следующие термины и

определения.

Ценная бумага - именная эмиссионная ценная бумага.

Реестр - существующая в единой системе записей совокупность данных

об эмитенте размере уставного капитала, количестве, номинальной

стоимости и видах выпущенных эмитентом в обращение ценных бумаг, о

каждом зарегистрированном лице с указанием, является ли оно

собственником, или номинальным держателем ценных бумаг; о каждой

именной акции, времени приобретения акции, также о количестве таких

акций у каждого из акционеров с указанием их реквизитов

(местонахождение и расчетный счет для акционеров-юридических лиц,

паспортные данные и местожительство для акционеров-физических лиц),

реквизиты лиц, которые по предоставленным обществу или

специализированному регистратору сведениям обладают залоговыми правами

на акции, также должны заноситься в реестр акционеров с указанием

того, имеет ли залогодержатель право голосовать по таким акциям, а

также об иных основаниях приобретения прав на ценные бумаги и о фактах

обременения ценных бумаг обязательствами залога о дроблении и

консолидации ценных бумаг, о выплате доходов по ценным бумагам.

Зарегистрированное лицо - физическое или юридическое лицо,

информация о котором внесена в реестр.

Виды зарегистрированных лиц:

- владелец - лицо, которому ценные бумаги принадлежат на праве

собственности;

- номинальный держатель - профессиональный участник рынка ценных

бумаг, который является держателем ценных бумаг от своего имени, но в

интересах другого лица, не являясь владельцем этих ценных бумаг;

- доверительный управляющий - профессиональный участник рынка ценных

бумаг, осуществляющий доверительное управление ценными бумагами

переданными ему во владение на определенный срок и принадлежащими

другому лицу, в интересах этого лица или указанных этим лицом третьих

лиц;

- залогодержатель - кредитор по обеспеченному залогом обязательству,

на имя которого оформлен залог ценных бумаг.

Независимый специализированный регистратор - профессиональный

участник рынка ценных бумаг, осуществляющий деятельность по ведению

реестра владельцев именных ценных бумаг как исключительную на рынке

ценных бумаг на основании договора с эмитентом и имеющий лицензию на

осуществление данного вида деятельности.

Уполномоченный представитель:

- должностные лица юридического лица, которые в соответствии с

учредительными документами вправе действовать от имени данного

юридического лица без доверенности;

- лица, уполномоченные зарегистрированным лицом совершать действия с

ценными бумагами от его имени на основании доверенности и договоров;

- законные представители зарегистрированного лица (родители,

усыновители, опекуны, попечители).

Операция - совокупность действий регистратора, результатом которых

является изменение информации, содержащейся на лицевом счете, и/или

подготовка и предоставление информации из реестра.

Регистрационный журнал - совокупность записей, осуществляемых в

хронологическом порядке, об операциях регистратора.

Передаточное распоряжение - документ, предоставляемый независимому

специализированному регистратору и содержащий требование о внесении

записи в реестр и/или предоставлении информации из реестра.

Лицевой счет - совокупность записей у независимого

специализированного регистратора, посредством которых осуществляются

идентификация и учет ценных бумаг зарегистрированного лица.

Типы лицевых счетов:

- эмиссионный счет эмитента - счет, открываемый эмитенту для

зачисления на него ценных бумаг, выпуск которых зарегистрирован в

установленном порядке, и их последующего списания при размещении или

аннулировании (погашении) ценных бумаг;

- лицевой счет эмитента - счет, открываемый эмитенту для зачисления

на него ценных бумаг, выкупленных (приобретенных) эмитентом;

- лицевой счет зарегистрированного лица - счет, открываемый

владельцу, номинальному держателю, залогодержателю или доверительному

управляющему.

Гарантия подписи - гарантия подлинности подписи лица на передаточном

распоряжении, выдаваемая регистратору профессиональным участником

рынка ценных бумаг, который обязуется возместить регистратору убытки,

причиненные в результате признанного сторонами или установленного

судом факта подделки подписи или подписания передаточного распоряжения

неуполномоченным лицом.

3. Информация и документы реестра

3.1. Данные реестра.

Реестр должен содержать данные, достаточные для идентификации

зарегистрированных лиц.

В реестре должна содержаться информация:

- об эмитенте;

- о регистраторе, его обособленных подразделениях;

- о всех выпусках ценных бумаг эмитента;

- о зарегистрированных лицах (местонахождение и расчетный счет для

акционеров-юридических лиц, паспортные данные и местожительство для

акционеров-физических лиц), виде, количестве, номинальной стоимости,

государственном регистрационном номере выпусков ценных бумаг,

учитываемых на их лицевых счетах, и об операциях по лицевым счетам.

3.2. Деятельность по ведению реестра включает:

- ведение лицевых счетов зарегистрированных лиц;

- ведение учета ценных бумаг на эмиссионном и лицевом счетах

эмитента;

- ведение регистрационного журнала отдельно по каждому эмитенту по

всем ценным бумагам эмитента;

- ведение журнала учета выданных, погашенных и утраченных

сертификатов отдельно по каждому эмитенту (при документарной форме

выпуска ценных бумаг);

- хранение и учет документов, являющихся основанием для внесения

записей в реестр;

- учет запросов, полученных от зарегистрированных лиц, и ответов по

ним, включая отказы от внесения записей в реестр;

- учет начисленных доходов по ценным бумагам;

- осуществление иных действий, предусмотренных настоящим Положением.

3.3. Информация об эмитенте.

В реестре должна содержаться следующая информация об эмитенте:

- полное наименование;

- краткое наименование;

- наименование государственного органа, осуществившего регистрацию

эмитента;

- номер и дата государственной регистрации эмитента;

- место нахождения, почтовый адрес;

- размер уставного капитала;

- номер телефона, факса;

- руководитель исполнительного органа эмитента;

- идентификационный номер налогоплательщика.

3.4. Информация о ценных бумагах эмитента.

В реестре должна содержаться следующая информация о каждом выпуске

ценных бумаг эмитента:

- дата и государственный регистрационный номер выпуска ценных бумаг,

наименование регистрирующего органа, осуществившего государственную

регистрацию выпуска ценных бумаг;

- вид ценных бумаг;

- номинальная стоимость одной ценной бумаги;

- количество ценных бумаг в выпуске;

- форма выпуска ценных бумаг;

- размер дивиденда (по привилегированным акциям) или процента (по

облигациям).

3.5. Лицевой счет зарегистрированного лица.

Лицевой счет зарегистрированного лица должен содержать:

Для физического лица:

- фамилию, имя, отчество;

- гражданство;

- серию, номер, дату и место выдачи паспорта, а также наименование

органа, выдавшего документ;

- год и дату рождения;

- место проживания (регистрацию);

- адрес для направления корреспонденции (почтовый адрес);

- образец подписи владельца ценных бумаг.

Для юридического лица:

- полное наименование организации в соответствии с ее уставом;

- номер государственной регистрации и наименование органа,

осуществившего регистрацию, дату регистрации;

- место нахождения;

- почтовый адрес;

- номер телефона, факса (при наличии);

- электронный адрес (при наличии);

- образец печати и подписей должностных лиц, имеющих в соответствии

с уставом право действовать от имени юридического лица без

доверенностей.

Для всех зарегистрированных лиц:

- категорию зарегистрированного лица (физическое или юридическое

лицо);

- идентификационный номер налогоплательщика (при наличии);

- форму выплаты доходов по ценным бумагам (наличная или безналичная

форма);

- при безналичной форме выплаты доходов банковские реквизиты;

- а также:

- информацию о количестве ценных бумаг, виде, государственном

регистрационном номере выпуска ценных бумаг, учитываемых на лицевом

счете зарегистрированного лица, в том числе обремененных

обязательствами и/или в отношении которых осуществлено блокирование

операций;

- список операций, представляющий часть регистрационного журнала,

содержащий записи по лицевому счету зарегистрированного лица.

В случае, если при передаче (формировании) реестра или при

размещении ценных бумаг и иных случаях регистратор выявляет, что

количество ценных бумаг, учитываемых на счетах зарегистрированных лиц,

меньше общего количества выпущенных и размещенных ценных бумаг данного

вида, регистратор обязан открыть счет "ценные бумаги неустановленных

лиц".

Ценные бумаги зачисляются на этот счет по распоряжению эмитента.

Списание ценных бумаг с этого счета осуществляется на основании

документов, подтверждающих права на ценные бумаги, учитываемых на

счету "ценные бумаги неустановленных лиц".

Лицевой счет эмитента открывается на основании письменного

распоряжения его уполномоченных представителей и решения

уполномоченных органов эмитента для зачисления ценных бумаг,

выкупленных (приобретенных) эмитентом.

Доверительному управляющему в системе ведения реестра открывается

лицевой счет с отметкой "ДУ".

Ценные бумаги, учитываемые на лицевом счете доверительного

управляющего, не учитываются на лицевом счете зарегистрированного

лица, в интересах которого действует доверительный управляющий.

Правилами специализированного регистратора может быть предусмотрен

учет ценных бумаг, переданных доверительному управляющему разными

лицами, на одном счете доверительного управляющего.

Перевод ценных бумаг со счета доверительного управляющего на счет

владельца осуществляется на основании передаточного распоряжения,

предоставляемого регистратору доверительным управляющим, а также по

решению суда и иным основаниям, предусмотренным законодательством

Кыргызской Республики.

Учет ценных бумаг, принадлежащих доверительному управляющему и его

клиентам, осуществляется на отдельном лицевом счете.

Учет ценных бумаг, принадлежащих номинальному держателю и его

клиентам, осуществляется на отдельном лицевом счете.

3.6. Перечень основных документов, используемых регистратором для

ведения реестра:

3.6.1. Передаточное распоряжение.

В передаточном распоряжении содержится указание регистратору внести

в реестр запись о переходе прав собственности на ценные бумаги.

В передаточном распоряжении должны содержаться следующие данные.

В отношении лица, передающего ценные бумаги:

- фамилия, имя, отчество (для физических лиц), полное наименование

(для юридических лиц, Ф.И.О. представителя юридического лица)

зарегистрированного лица с указанием, является ли оно владельцем,

доверительным управляющим или номинальным держателем передаваемых

ценных бумаг;

- номер лицевого счета;

- серия, номер, дата и место выдачи паспорта, а также наименование

органа, выдавшего документ (для физических лиц), наименование органа,

осуществившего регистрацию, номер и дата регистрации (для юридических

лиц).

В отношении передаваемых ценных бумаг:

- полное наименование эмитента;

- вид, государственный регистрационный номер выпуска ценных бумаг;

- количество передаваемых ценных бумаг;

- основание перехода прав собственности на ценные бумаги;

- сумма сделки и цена за единицу ценной бумаги (в случае если

основанием для внесения записи в реестр является договор купли-

продажи, договор мены или договор дарения);

- указание на наличие обременения передаваемых ценных бумаг

обязательствами.

В отношении лица, на лицевой счет которого должны быть зачислены

ценные бумаги:

- фамилия, имя, отчество (для физических лиц), полное наименование

(для юридических лиц, Ф.И.О. представителя юридического лица) с

указанием, является ли оно владельцем, доверительным управляющим или

номинальным держателем;

- номер лицевого счета;

- серия, номер и дата выдачи паспорта, а также орган, выдавший

документ (для физических лиц), наименование органа, осуществившего

регистрацию, номер и дата регистрации (для юридических лиц).

Передаточное распоряжение должно быть подписано лицами: передающими

ценные бумаги и приобретающими ценные бумаги, или их уполномоченными

представителями, также должны быть отражены дата заполнения

передаточного распоряжения, номер сделки по регистрационному журналу,

Ф.И.О. регистратора, подпись регистратора, дата регистрации.

В случае передачи заложенных ценных бумаг передаточное распоряжение

также должно быть подписано залогодержателем или его уполномоченным

представителем и лицом, на лицевой счет которого должны быть зачислены

ценные бумаги, или его уполномоченным представителем.

Если предоставленное передаточное распоряжение соответствует форме,

предусмотренной в приложении к настоящему Положению, регистратор

обязан принять его к рассмотрению.

3.6.2. Залоговое распоряжение.

В залоговом распоряжении содержится указание регистратору внести в

реестр запись о залоге или прекращении залога.

В залоговом распоряжении должны содержаться следующие данные.

В отношении залогодателя:

- фамилия, имя, отчество, адрес (для физических лиц), полное

наименование (для юридических лиц, юридический адрес, Ф.И.О.

руководителя или представителя юридического лица);

- серия, номер, дата и место выдачи паспорта, а также наименование

органа, выдавшего документ (для физических лиц), наименование органа,

осуществившего регистрацию, номер и дата регистрации (для юридических

лиц).

В отношении ценных бумаг.

- полное наименование эмитента;

- количество ценных бумаг передаваемых в залог с указанием номера и

серий (в случае выпуска ценных бумаг в документарной форме);

- вид, государственный регистрационный номер выпуска ценных бумаг;

- вид залога.

В отношении лица, на имя которого должен быть оформлен залог ценных

бумаг:

- фамилия, имя, отчество, адрес (для физических лиц), полное

наименование (для юридических лиц, Ф.И О. представителя юридического

лица);

- серия, номер, дата и место выдачи паспорта, а также наименование

органа, выдавшего документ (для физических лиц), наименование органа,

осуществившего регистрацию, номер и дата регистрации (для юридических

лиц).

В залоговом распоряжении должна также содержаться информация о том,

где находятся сертификаты ценных бумаг (при документарной форме

выпуска), кому принадлежит право на получение дохода по ценным

бумагам, право и условия пользования заложенными ценными бумагами, а

также иные условия залога.

Залоговое распоряжение подписывается залогодателем,

залогодержателем, реестродержателем, с указанием даты подписания.

3.6.3. Выписка из реестра.

Выписка из реестра должна содержать следующие данные:

- полное наименование эмитента, место нахождения эмитента,

наименование органа, осуществившего регистрацию, номер и дату

регистрации;

- номер лицевого счета зарегистрированного лица;

- фамилию, имя, отчество (полное наименование) зарегистрированного

лица;

- номинальную стоимость, вид, количество, государственный

регистрационный номер выпуска ценных бумаг, учитываемых на лицевом

счете зарегистрированного лица, с указанием количества ценных бумаг,

обремененных обязательствами, и/или в отношении которых осуществлено

блокирование операций;

- вид зарегистрированного лица (владелец, номинальный держатель,

доверительный управляющий, залогодержатель);

- полное наименование регистратора;

- наименование органа, осуществившего регистрацию;

- номер и дату регистрации;

- номер лицензии на право ведения профессиональной деятельности по

ценным бумагам;

- место нахождения и телефон регистратора;

- печать и подпись уполномоченного лица регистратора.

Регистратор несет ответственность за полноту и достоверность

сведений, содержащихся в выданной им выписке из реестра.

3.6.4. Журнал учета входящих документов.

Журнал учета входящих документов должен содержать следующие данные:

- порядковый номер - входящий номер документа (по системе учета

регистратора);

- наименование документа;

- дату получения документа регистратором;

- сведения о лице, предоставившем документы, а именно:

а) для юридического лица - наименование организации, предоставившей

документы, дата и исходящий номер, присвоенный организацией, фамилия

лица, подписавшего сопроводительное письмо;

б) для физического лица (если указаны) - фамилия, имя, отчество,

дата, почтовый адрес отправителя;

- дата отправки ответа (внесения записи в реестр) или направления

отказа о внесении записи в реестр;

- исходящий номер ответа на документ;

- фамилия должностного лица, подписавшего ответ.

3.6.5. Регистрационный журнал.

Регистрационный журнал должен содержать следующие данные:

- порядковый номер записи;

- дату получения документов и их входящие номера;

- дату исполнения операции;

- тип операции, предусмотренный в разделе 7 настоящего Положения (за

исключением операций, предусмотренных подпунктами 7.9-7.11 и

подпунктами 7.17 и 7.18 настоящего Положения);

- Ф.И.О или наименование зарегистрированных лиц;

- номера лицевых счетов зарегистрированных лиц, являющихся сторонами

в сделке;

- вид, количество, государственный регистрационный номер выпуска

ценных бумаг;

- общую стоимость сделки.

3.6.6. Журнал выданных, погашенных и утраченных сертификатов ценных

бумаг.

Журнал выданных, погашенных и утраченных сертификатов ценных бумаг

должен содержать следующие данные:

- порядковый номер записи;

- вид, государственный регистрационный номер выпуска ценных бумаг;

- количество ценных бумаг, удостоверенных сертификатом;

- фамилию, имя, отчество (полное наименование), номер лицевого счета

зарегистрированного лица, которому выдан сертификат ценных бумаг;

- особые отметки о сертификате ценных бумаг (действителен, утрачен,

выдан новый взамен утраченного, погашен);

- дату выдачи сертификата ценных бумаг;

- основание выдачи сертификата ценных бумаг (размещение ценных

бумаг, приобретение ценных бумаг выдача сертификата взамен

утраченного, операция в отношении всего выпуска ценных бумаг);

- дату погашения сертификата ценных бумаг;

- основание погашения сертификата ценных бумаг (прекращение права

собственности на ценные бумаги, выкуп ценных бумаг эмитентом,

заявление владельца ценных бумаг, операция в отношении всего выпуска

ценных бумаг).

3.6.7. Анкета зарегистрированного лица.

Анкета зарегистрированного лица должна содержать следующие данные.

Для физического лица:

- ФИО;

- гражданство;

- вид, номер, серия, дата и место выдачи документа, удостоверяющего

личность, а также наименование органа, выдавшего документ;

- год и дата рождения;

- место проживания (регистрации);

- адрес направления корреспонденции (почтовый адрес);

- образец подписи владельца ценных бумаг.

Для юридического лица:

- полное наименование организации в соответствии с ее уставом;

- номер государственной регистрации и наименование органа,

осуществившего регистрацию, дата регистрации.

- местонахождение;

- почтовый адрес;

- номер телефона, факса (при наличии);

- электронный адрес (при наличии);

- образец печати и подписей должностных лиц, имеющих в соответствии

с уставом право действовать от имени юридического лица без

доверенностей.

Для всех зарегистрированных лиц:

- категория зарегистрированного лица (физическое или юридическое

лицо);

- идентификационный номер налогоплательщика (при наличии);

- форма выплаты доходов по ценным бумагам (наличная или безналичная

форма);

- при безналичной форме выплаты доходов - банковские реквизиты;

- способ доставки выписок из реестра (письмо, заказное письмо,

курьером, лично у регистратора).

4. Договор на ведение реестра

4.1. Существенные условия договора.

В договоре на ведение реестра в отношении регистратора должны быть

предусмотрены следующие условия:

- осуществление ведения и хранения реестра по всем ценным бумагам

эмитента;

- оказание услуг, предусмотренных договором на ведение реестра, на

основе принятой регистратором технологии учета и используемого им

программного обеспечения;

- выполнение всех типов операций, предусмотренных настоящим

Положением, в установленные сроки;

- предоставление на основании письменного запроса эмитента списка

лиц, имеющих право на участие в общем собрании акционеров;

- предоставление на основании письменного запроса эмитента списка

лиц, имеющих право на получение доходов по ценным бумагам;

- обеспечение сохранности и конфиденциальности информации

содержащейся в реестре;

- обеспечение сохранности реестра, включая все документы, на

основании которых осуществлялись операции в реестре;

- иные условия, предусмотренные законодательством Кыргызской

Республики, нормативными актами уполномоченного государственного

органа по рынку ценных бумаг или соглашением сторон.

В договоре на ведение реестра могут быть предусмотрены следующие

дополнительные условия.

- организация выплаты доходов по ценным бумагам;

- обслуживание общих собраний акционеров;

- оказание консультационных услуг эмитенту в пределах полномочий

регистратора.

5. Требования к деятельности регистратора

5.1. Регистратор обязан:

- осуществлять открытие лицевых счетов в порядке, предусмотренном

настоящим Положением;

- исполнять операции по лицевым счетам в порядке и сроки,

предусмотренные настоящим Положением;

- принимать передаточное распоряжение, если оно предоставлено

зарегистрированным лицом, передающим ценные бумаги, или лицом, на

лицевой счет которого должны быть зачислены ценные бумаги, или

уполномоченным представителем одного из этих лиц, или иным способом в

соответствии с настоящим Положением;

- осуществлять проверку полномочий лиц, подписавших документы;

- осуществлять сверку подписи на распоряжениях;

- ежедневно осуществлять сверку количества, вида размещенных ценных

бумаг с количеством ценных бумаг, учитываемых на счетах

зарегистрированных лиц, эмиссионном счете эмитента, лицевом счете

эмитента;

- предоставлять информацию из реестра в порядке, установленном

настоящим Положением;

- соблюдать установленный уполномоченным государственным органом по

рынку ценных бумаг порядок передачи реестра при прекращении действия

договора с эмитентом;

- не менее чем 4 часа каждый рабочий день недели (включая

обособленные подразделения регистратора) обеспечивать эмитенту

зарегистрированным лицам, уполномоченным представителям возможность

предоставления распоряжений и получения информации из реестра;

- по распоряжению эмитента или лиц, имеющих на это право в

соответствии с законодательством Кыргызской Республики, предоставлять

им список лиц, имеющих право на участие в общем собрании акционеров;

- по распоряжению эмитента предоставлять ему список лиц, имеющих

право на получение доходов по ценным бумагам;

- информировать зарегистрированных лиц по их запросам о правах,

закрепленных ценными бумагами, и о способах и порядке осуществления

этих прав;

- обеспечить хранение в течение сроков, установленных настоящим

Положением, документов, являющихся основанием для внесения записей в

реестр;

- хранить информацию о зарегистрированном лице не менее трех лет

после списания со счета зарегистрированного лица всех ценных бумаг;

- представлять эмитенту копию списка владельцев именных ценных бумаг

не менее одного раза в год на бумажном носителе, заверенном подписями

и печатью регистратора.

В случае утраты регистрационного журнала и данных лицевых счетов,

зафиксированных на бумажных носителях и/или с использованием

электронной базы данных, регистратор обязан:

- уведомить об этом уполномоченный государственный орган по рынку

ценных бумаг в письменной форме в срок не позднее следующего дня с

даты утраты;

- опубликовать сообщение в средствах массовой информации о

необходимости предоставления зарегистрированными лицами документов в

целях восстановления утраченных данных реестра;

- принять меры к восстановлению утраченные данных в реестре в

десятидневный срок с момента утраты.

- Регистратор обязан отказать во внесении записей в реестр в

следующих случаях:

- не предоставлены все документы, необходимые для внесения записей в

реестр в соответствии с настоящим Положением;

- предоставленные документы не содержат всей необходимой в

соответствии с настоящим Положением информации либо содержат

информацию, не соответствующую имеющейся в документах, предоставленных

регистратору в соответствии с пунктом 7.1 настоящего Положения;

- операции по счету зарегистрированного лица, в отношении которого

предоставлено распоряжение о списании ценных бумаг блокированы;

- у регистратора есть существенные и обоснованные сомнения в

подлинности подписей на документах;

- в реестре не содержится информация о лице, передающем ценные

бумаги, и/или о ценных бумагах в отношении которых предоставлено

распоряжение о внесении записей в реестр, и отсутствие этой информации

не связано с ошибкой регистратора;

- количество ценных бумаг, указанных в распоряжении или ином

документе, являющемся основанием для внесения записей в реестр,

превышает количество ценных бумаг учитываемых на лицевом счете

зарегистрированного лица;

- стороны по сделке не оплатили или не предоставили гарантии по

оплате услуг регистратора в размере, установленном прейскурантом

регистратора.

Регистратор не имеет права:

- аннулировать внесенные в реестр записи;

- прекращать исполнение надлежащим образом оформленного распоряжения

по требованию зарегистрированного лица или его уполномоченного

представителя;

- отказать во внесении записей в реестр из-за ошибки, допущенной

регистратором или эмитентом;

- при внесении записи в реестр предъявлять требования к

зарегистрированным лицам и приобретателям ценных бумаг, не

предусмотренные законодательством Кыргызской Республики и настоящим

Положением.

Регистратор заключает договор с депозитарием, в котором помимо

условий, предусмотренных законодательством Кыргызской Республики,

устанавливается механизм их взаимодействия в соответствии со сводом

правил депозитария.

5.2. Раскрытие информации регистратором.

Регистратор обязан раскрывать зарегистрированным в реестре лицам,

эмитентам, уполномоченным государственным органам в соответствии с

действующим законодательством Кыргызской Республики информацию о своей

деятельности.

К данной информации относятся;

- место нахождения, почтовый адрес, номер телефона и факса

регистратора;

- номер лицензии на осуществление профессиональной деятельности на

рынке ценных бумаг, выданной уполномоченным государственным органом по

рынку ценных бумаг;

- перечень эмитентов, реестры которых ведет регистратор;

- информация о сделках;

- почтовый адрес и полномочия обособленного подразделения

регистратора;

- формы документов для проведения операций в реестре;

- правила ведения реестра;

- прейскурант цен на услуги регистратора;

- фамилия, имя, отчество руководителя исполнительного органа

регистратора и его обособленного подразделения.

5.3. Требования к правилам внутреннего контроля.

5.3.1. Внутренний контроль регистратора при размещении ценных бумаг.

Регистратор обязан на основании зарегистрированного отчета об итогах

выпуска ценных бумаг осуществить сверку количества размещенных ценных

бумаг с количеством ценных бумаг, учитываемых на счетах

зарегистрированных лиц.

Такая сверка также осуществляется при составлении списков лиц,

имеющих право на участие в общем собрании акционеров и получение

доходов по ценным бумагам.

В случае выявления в результате сверки расхождений регистратор

обязан уведомить об этом эмитента, установить причины расхождения, а

также принять меры по устранению такого расхождения. При этом данные

меры не должны нарушать прав зарегистрированных лиц.

5.3.2. Внутренний контроль документооборота.

Каждый документ (запрос), связанный с реестром, который поступает к

регистратору, должен быть зарегистрирован в журнале входящих

документов. После окончания обработки документ с отметкой об

исполнении должен быть помещен в архив.

5.4. Ответственность регистратора.

Регистратор несет ответственность за неисполнение или ненадлежащее

исполнение обязанностей по ведению и хранению реестра (в том числе

необеспечение конфиденциальности информации или неполных данных) в

соответствии с законодательством Кыргызской Республики.

Необоснованный отказ регистратора от внесения записи в реестр может

быть обжалован в порядке, установленном законодательством Кыргызской

Республики.

Регистратор не несет ответственности за операции по счетам клиентов,

исполняемые в соответствии с распоряжениями номинального держателя,

доверительного управляющего, оформленными надлежащим образом.

6. Обязанности зарегистрированных лиц и эмитента

6.1. Обязанности зарегистрированных лиц.

Зарегистрированные лица обязаны:

- предоставлять регистратору полные и достоверные данные,

необходимые для открытия лицевого счета;

- предоставлять регистратору информацию об обременении ценных бумаг

обязательствами;

- предоставлять регистратору документы, предусмотренные настоящим

Положением, для исполнения операций по лицевому счету;

- гарантировать, что в случае передачи ценных бумаг не будут

нарушены ограничения, установленные законодательством Кыргызской

Республики или уставом эмитента, или вступившим в законную силу

решением суда;

- осуществлять оплаты услуг регистратора в соответствии с его

прейскурантом.

В случае предоставления зарегистрированным лицом неполной или

недостоверной информации об изменении данных в реестре, регистратор не

несет ответственности за причиненные в связи с этим убытки.

6.2. Обязанности эмитента.

Эмитент обязан предоставить регистратору в срок не позднее десяти

календарных дней с даты заключения договора на ведение реестра, если

иное не предусмотрено нормативными актами Уполномоченного органа:

- копию решения о выпуске ценных бумаг;

- копии учредительных документов, удостоверенные нотариально или

заверенные регистрирующим органом;

- копию свидетельства о государственной регистрации;

- выписку из протокола решения уполномоченного органа эмитента о

назначении руководителя исполнительного органа, избрании членов совета

директоров (наблюдательного совета):

- копии уведомлений о государственной регистрации выпусков ценных

бумаг;

- копии отчетов об итогах выпуска ценных бумаг;

- заверенные эмитентом решения общих собраний акционеров, годовые

бухгалтерские балансы, сведения о лицах, входящих в органы управления,

за последние три года.

Эмитент обязан своевременно предоставлять регистратору изменения и

дополнения своих учредительных документов, а также список должностных

лиц, которые имеют право на получение информации из реестра.

7. Операции регистратора

7.1. Открытие лицевого счета.

Открытие лицевого счета должно быть осуществлено перед зачислением

на него ценных бумаг (оформлением залога) либо одновременно с

предоставлением передаточного (залогового) распоряжения.

Регистратор не вправе принимать передаточное (залоговое)

распоряжение в случае непредоставления документов, необходимых для

открытия лицевого счета в соответствии с настоящим Положением.

Регистратор не вправе обусловливать открытие лицевого счета

заключением договора с лицом, открывающим лицевой счет в реестре.

Открытие лицевого счета физического лица в реестре может

производиться самим лицом или его уполномоченным представителем.

Открытие лицевого счета юридического лица в реестре может

производиться только уполномоченным представителем этого юридического

лица.

Для открытия лицевого счета физическое лицо предоставляет:

- документ, удостоверяющий личность;

- анкету зарегистрированного лица.

Физическое лицо обязано расписаться в анкете зарегистрированного

лица в присутствии уполномоченного представителя регистратора.

Для открытия лицевого счета юридическое лицо предоставляет следующие

документы:

- копию свидетельства о государственной регистрации;

- анкету зарегистрированного лица;

- документ, подтверждающий назначение на должность лиц, имеющих

право действовать от имени юридического лица без доверенности.

7.2. Внесение изменений в информацию лицевого счета о

зарегистрированном лице.

В случае изменения имени (полного наименования) зарегистрированное

лицо также обязано предъявить подлинник или предоставить нотариально

удостоверенную копию документа, подтверждающего факт такого изменения.

При изменении информации об имени (полном наименовании)

зарегистрированного лица регистратор обязан обеспечить сохранность

изменяемой информации, а также возможность идентификации

зарегистрированного лица как по измененной, так и по прежней

информации.

В случае изменения имени (полного наименования) зарегистрированного

лица должна быть произведена замена сертификата ценной бумаги (при

документарной форме выпуска).

7.3. Внесение в реестр записей о переходе прав собственности на

ценные бумаги.

Регистратор обязан вносить в реестр записи о переходе прав

собственности на ценные бумаги при предоставлении передаточного

распоряжения зарегистрированным лицом, передающим ценные бумаги, или

лицом, на лицевой счет которого должны быть зачислены ценные бумаги

или уполномоченные представителем одного из этих лиц и/или иных

документов, предусмотренных настоящим Положением.

Внесение записи в реестр акционеров производится не позднее трех

дней с момента предоставления документов, предусмотренных нормативными

актами Кыргызской Республики.

Регистратор не вправе требовать от зарегистрированного лица

предоставления документов, за исключением предусмотренных настоящим

Положением и другими нормативными актами Кыргызской Республики.

Передача ценных бумаг, обремененных обязательствами осуществляется с

письменного согласия лица, в интересах которого было осуществлено

такое обременение.

Регистратор вносит записи в реестр о переходе прав собственности на

ценные бумаги, если:

- предоставлены все документы необходимые в соответствии с настоящим

Положением;

- предоставленные документы содержат всю необходимую в соответствии

с настоящим Положением информацию:

- количество ценных бумаг, указанных в передаточном распоряжении или

ином документе, являющемся основанием для внесения записей в реестр,

не превышает количества ценных бумаг, учитываемых на лицевом счете

зарегистрированного лица, передающего ценные бумаги;

- осуществлена сверка подписи зарегистрированного лица или его

уполномоченного представителя в порядке, установленном настоящим

Положением;

- лицо, обратившееся к регистратору, оплатило его услуги или

предоставило гарантии об оплате в соответствии с прейскурантом

последнего;

- не осуществлено блокирование операций по лицевому счету

зарегистрированного лица, передающего ценные бумаги.

Отказ от внесения записи в реестр не допускается, за исключением

случаев, предусмотренных настоящим Положением. В случае отказа от

внесения записи в реестр регистратор не позднее пяти дней с даты

предоставления распоряжения о внесении записи в реестр направляет

обратившемуся лицу мотивированное уведомление об отказе от внесения

записи, содержащее причины отказа и действия, которые необходимо

предпринять для устранения причин, препятствующих внесению записи в

реестр.

Зарегистрированное лицо вправе удостоверить подлинность своей

подписи печатью и подписью должностного лица эмитента. В этом случае

ответственность за подлинность подписи несет эмитент.

7.4. Документы, необходимые для внесения в реестр записи о переходе

прав собственности на ценные бумаги при совершении сделки.

Регистратор вносит в реестр записи о переходе прав собственности на

иные бумаги при совершении сделки по предоставлении следующих

документов:

- передаточного распоряжения (передается регистратору);

- документа, удостоверяющего личность (предъявляется регистратору);

- подлинника или нотариально удостоверенной копии документа,

подтверждающего права уполномоченного лица представителя (передается

регистратору);

- сертификатов ценных бумаг, принадлежащих прежнему владельцу, при

документарной форме выпуска (передается регистратору).

При оформлении наследования, кроме вышеперечисленных документов для

внесения записи в реестр записи о переходе прав собственности

необходимо представлять нотариально заверенную копию свидетельства о

праве на наследство.

Для регистрации перехода права собственности на акции по решению

суда, вступившего в юридическую силу прилагается копия такого решения.

7.5. Документы, необходимые для внесения в реестр записи о переходе

прав собственности на ценные бумаги при реорганизации

зарегистрированного юридического лица.

Регистратор вносит в реестр записи о переходе прав собственности на

ценные бумаги при реорганизации зарегистрированного юридического лица

по предоставлении следующих документов:

- копию передаточного акта о передаче ценных бумаг вновь возникшему

юридическому лицу (при слиянии и преобразовании);

- копию передаточного акта о передаче ценных бумаг юридическому

лицу, к которому присоединяется другое юридическое лицо (при

присоединении);

- копию разделительного баланса о передаче ценных бумаг одному или

нескольким вновь образованным юридическим лицам (при разделении и

выделении);

- документы, необходимые для открытия лицевого счета юридического

лица, предусмотренные настоящим Положением.

Выписки из передаточного акта и разделительного баланса должны быть

подписаны руководителем и главным бухгалтером и заверены печатью

юридического лица (юридических лиц).

7.6. Операции по поручению эмитента.

Внесение записей о размещении ценных бумаг.

При распределении акций в случае учреждения акционерного общества,

распределении дополнительных акций, а также размещении иных ценных

бумаг посредством подписки регистратор обязан:

- внести в реестр информацию об эмитенте в соответствии с пунктом

3.3 настоящего Положения (при внесении в реестр записей о

распределении акций при учреждении акционерного общества);

- внести в реестр информацию о выпуске ценных бумаг в соответствии с

пунктом 3.4 настоящего Положения (во всех случаях);

- открыть эмиссионный счет эмитента и/или зачислить на него ценные

бумаги в количестве, указанном в решении о выпуске цепных бумаг (во

всех случаях);

- открыть лицевые счета зарегистрированным лицам и посредством

списания ценных бумаг с эмиссионного счета эмитента зачислить на них

ценные бумаги в количестве, указанном в решении о выпуске ценных бумаг

(при внесении в реестр записей о распределении акций при учреждении

акционерного общества) или документах, являющихся основанием для

внесения в реестр записей о приобретении ценных бумаг (в остальных

случаях);

- провести аннулирование неразмещенных ценных бумаг на основании

отчета об итогах выпуска ценных бумаг;

- провести сверку количества размещенных ценных бумаг с количеством

ценных бумаг, зачисленных на лицевые счета зарегистрированных лиц.

7.7. Внесение записей о конвертации ценных бумаг.

При размещении ценных бумаг посредством конвертации регистратор

обязан:

- внести в реестр информацию о ценных бумагах в соответствии с

пунктом 3.4 настоящего Положения;

- зачислить на эмиссионный счет эмитента ценные бумаги, в которые

конвертируются ценные бумаги предыдущего выпуска, указанном в решении

о выпуске ценных бумаг;

- провести записи о конвертации ценных бумаг посредством перевода

соответствующего количества ценных бумаг нового выпуска с эмиссионного

счета на лицевые счета зарегистрированных лиц и перевода ценных бумаг

предыдущего выпуска с лицевых счетов зарегистрированных лиц на

эмиссионный счет эмитента;

- провести аннулирование ценных бумаг предыдущего выпуска;

- провести сверку количества размещенных ценных бумаг с количеством

ценных бумаг, зачисленных на лицевые счета зарегистрированных лиц.

Регистратор вносит записи о конвертации в отношении всего выпуска

или в отношении ценных бумаг, принадлежащих отдельным владельцам (если

это предусмотрено решением о выпуске ценных бумаг).

Операция конвертации ценных бумаг проводится только после

государственной регистрации выпуска ценных бумаг, в которые

осуществляется конвертация.

Записи о конвертации в отношении всего выпуска ценных бумаг должны

быть внесены в реестр в течение десяти дней с момента получения от

эмитента решения о выпуске ценных бумаг, в которые осуществляется

конвертация.

Записи о конвертации в отношении ценных бумаг, принадлежащих

отдельным владельцам, должны быть внесены в реестр в течение трех

рабочих дней с момента получения распоряжения от владельца ценных

бумаг.

Если в результате конвертации акций либо распределения

дополнительных акций количество акций у отдельных зарегистрированных

лиц составляет дробное число, регистратор обязан:

- учитывать на счетах акционеров только целое число акций нового

выпуска»

- осуществлять обособленный учет дробных акций каждого

зарегистрированного лица;

- предоставить эмитенту список зарегистрированных лиц с указанием

принадлежащих им дробных акций;

- на основании документов, подтверждающих выкуп эмитентом дробных

акций, зачислить их на лицевой счет эмитента.

7.8. Внесение записей об аннулировании (погашении) ценных бумаг.

Внесение записи об аннулировании ценных бумаг осуществляется

регистратором в случаях:

- размещения меньшего количества ценных бумаг, чем предусмотрено

решением об их выпуске;

- уменьшения уставного капитала акционерного общества;

- конвертации ценных бумаг;

- признания выпуска несостоявшимся (недействительным);

- погашения ценных бумаг;

- в иных случаях, предусмотренных законодательством Кыргызской

Республики.

В случае размещения меньшего количества ценных бумаг, чем

предусмотрено решением об их выпуске, регистратор вносит запись об

аннулировании неразмещенных ценных бумаг, учитываемых на эмиссионном

счете эмитента, на основании зарегистрированного отчета об итогах

выпуска ценных бумаг в течение трех рабочих дней с даты получения

такого отчета.

В случае уменьшения уставного капитала акционерного общества

регистратор вносит запись об аннулировании выкупленных эмитентом

акций, учитываемых на его лицевом счете, в течение одного рабочего дня

с даты предоставления регистратору соответствующих изменении в уставе

акционерного общества, зарегистрированных в установленном

законодательством Кыргызской Республики порядке.

В случае конвертации ценных бумаг запись об аннулировании ценных

бумаг предыдущего выпуска вносится регистратором после исполнения

операций по конвертации.

В случае признания выпуска ценных бумаг несостоявшимся

(недействительным) регистратор:

- на основании решения о признании выпуска ценных бумаг

несостоявшимся (недействительным) обязан приостановить все операции по

лицевым счетам зарегистрированных лиц, связанные с обращением

соответствующих ценных бумаг, за исключением списания этих ценных

бумаг с лицевого счета зарегистрированного лица на эмиссионный счет

эмитента;

- осуществляет списание ценных бумаг, выпуск которых признан

несостоявшимся (недействительным), с лицевого счета

зарегистрированного лица на эмиссионный счет эмитента, на основании

документов, подтверждающих возврат денежных средств (другого

имущества), полученных в счет оплаты ценных бумаг;

- вносит запись об аннулировании ценных бумаг, выпуск которых

признан несостоявшимся (недействительным), на основании документов,

подтверждающих возврат денежных средств (другого имущества),

полученных эмитентом в счет оплаты ценных бумаг.

При погашении ценных бумаг регистратор:

- в день погашения ценных бумаг, установленный решением об их

выпуске приостанавливает по счетам зарегистрированных лиц все

операции, связанные с обращением ценных бумаг;

- в течение одного дня с даты предоставления эмитентом документа,

подтверждающего проведение расчетов с владельцами ценных бумаг,

осуществляет списание ценных бумаг со счетов зарегистрированных лиц на

лицевой счет эмитента;

- вносит запись об аннулировании ценных бумаг.

Решением о выпуске ценных бумаг может быть предусмотрен иной порядок

погашения ценных бумаг.

7.9. Подготовка списка лиц, имеющих право на получение доходов по

ценным бумагам.

При принятии решения о выплате доходов эмитент обязан направить

регистратору распоряжение о подготовке списка зарегистрированных лиц,

имеющих право на получение доходов по ценным бумагам на дату,

указанную в распоряжении. Ответственность за соответствие

установленной даты требованиям законодательства Кыргызской Республики

несет эмитент.

Распоряжение должно содержать следующие данные:

- полное наименование эмитента;

- орган управления эмитента, принявший решение о выплате доходов по

ценным бумагам, дату и номер соответствующего протокола;

- дату, на которую должен быть составлен список зарегистрированных

лиц, имеющих право на получение доходов по ценным бумагам;

- форму, в которой предлагается осуществлять выплату доходов;

- размер выплачиваемых доходов по каждому виду ценных бумаг;

- дату выплаты доходов;

- полное, официальное наименование агента(ов) по выплате доходов

(при его(их) наличии), его место нахождения и почтовый адрес;

Список зарегистрированных лиц, имеющих право на получение доходов по

ценным бумагам, должен содержать следующие данные:

- фамилию, имя, отчество (полное наименование) зарегистрированного

лица;

- серию, номер, дату и место выдачи паспорта, наименование органа,

выдавшего документ (номер государственной регистрации, наименование

органа, осуществившего регистрацию, дату регистрации);

- место проживания или регистрации (место нахождения);

- адрес для направления корреспонденции (почтовый адрес);

- количество ценных бумаг, с указанием вида категории (типа);

- сумму начисленного дохода;

- сумму налоговых выплат, подлежащую удержанию;

- сумму к выплате.

7.10. Подготовка списка акционеров, имеющих право на участие в общем

собрании акционеров.

По распоряжению эмитента или лиц, имеющих на это право в

соответствии с законодательством Кыргызской Республики регистратор

предоставляет список акционеров, имеющих право на участие в общем

собрании, составленный на дату указанную в распоряжении.

Ответственность за соответствие установленной даты требованиям

законодательства Кыргызской Республики несет обратившееся лицо.

Список акционеров, имеющих право на участие в общем собрании

акционеров, должен содержать следующие данные:

- фамилию, имя, отчество (полное наименование) акционера;

- серию, номер, дату и место выдачи паспорта, орган, выдавший

документ (номер государственной регистрации, наименование органа,

осуществившего регистрацию, дату регистрации);

- место проживания или регистрации (место нахождения);

- адрес для направления корреспонденции (почтовый адрес);

- количество акций с указанием вида.

На основании дополнительного соглашения к договору на ведение

реестра регистратор вправе подготовить и направить зарегистрированным

лицам уведомления о проведении общего собрания акционеров и бюллетени

для заочного голосования, а также исполнять функции счетной комиссии.

Доверенность на участие в общем собрании акционеров оформляется в в

соответствии с гражданским законодательством Кыргызской Республики с

последующим подтверждением количества акций в каждой доверенности

независимым регистратором. Для акционеров-нерезидентов Кыргызской

Республики легализация доверенностей производится в установленном

законодательством Кыргызской Республики порядке.

Доверенность выдается как на весь пакет принадлежащих ему акций, так

и на любую его часть; таким образом, доверенность может выдаваться как

одному, так и нескольким законным представителям.

7.11. Предоставление номинальными держателями информации в реестр.

Для осуществления прав, удостоверенных ценными бумагами, регистратор

вправе требовать от номинального держателя предоставления списка

владельцев, в отношении ценных бумаг которых он является номинальным

держателем по состоянию на определенную дату. Номинальный держатель

обязан составить требуемый список и направить его регистратору в

течение семи дней после получения требования.

Список должен содержать данные, предусмотренные настоящим Положением

для списка акционеров, имеющих право на участие в общем собрании

акционеров и списка лиц, имеющих право получить доходы по ценным

бумагам.

Номинальный держатель несет ответственность за отказ от

предоставления указанного списка регистратору перед своими клиентами,

регистратором и эмитентом.

Если номинальный держатель не предоставил регистратору в срок,

установленный настоящим Положением, указанный список регистратор

обязан в течение десяти дней по истечении установленного cpoка в

письменной форме уведомить Уполномоченный орган.

7.12. Внесение в реестр записей о блокировании операций по лицевому

счету.

Блокирование операций по лицевому счету зарегистрированного лица

операция, исполняемая регистратором и предназначенная для

предотвращения передачи ценных бумаг.

Блокирование и прекращение блокирования операций по лицевому счету

производятся по распоряжению зарегистрированного лица по определению

или решению суда, уполномоченного государственного органа по рынку

ценных бумаг, а также на основании свидетельств о смерти и иных

документов, выданных уполномоченными органами.

При блокировании, прекращении блокирования операций по лицевому

счету регистратор должен внести на лицевой счет зарегистрированного

лица следующую информацию:

- количество ценных бумаг, учитываемых на лицевом счете, в отношении

которого произведено блокирование;

- вид, государственный регистрационный номер выпуска ценных бумаг;

- основание блокирования операций (прекращение блокирования).

7.13. Внесение в реестр записей об обременении ценных бумаг.

Лицевой счет зарегистрированного лица должен содержать информацию о

всех случаях обременения ценных бумаг обязательствами, включая

неполную оплату ценных бумаг передачу ценных бумаг в залог.

Регистратор обязан внести в реестр информацию о залоге ценных бумаг

и о залогодержателе.

7.14. Документы, необходимые для внесения в реестр записи о передаче

ценных бумаг в залог.

- залоговое распоряжение (передается регистратору);

- документ, удостоверяющий личность (предъявляется регистратору);

- оригинал или нотариально удостоверенная копия договора о залоге

(передается регистратору);

- оригинал или нотариально удостоверенная копия договора об основном

обязательстве, обеспечением которого является залог, в случае

отсутствия отдельного договора о залоге (передается регистратору).

При залоге пяти и более процентов акций коммерческого банка

необходимо получить предварительное разрешение Национального Банка

Кыргызской Республики, в соответствии с действующим законодательством

Кыргызской Республики о банковской деятельности, и не менее чем за

десять дней до предполагаемой даты совершения сделки. Имущественные и

неимущественные права на акции, находящиеся в залоге, должны быть

предусмотрены соглашением сторон.

7.15. Документы, необходимые для внесения в реестр записи о

прекращении залога.

Прекращение залога в связи с исполнением обязательства.

- залоговое распоряжение, подписанное залогодателем или его

уполномоченным представителем и залогодержателем или его

уполномоченным представителем (передается регистратору);

- документ, удостоверяющий личность (предъявляется регистратору).

Прекращение залога в связи с неисполнением обязательства:

- залоговое распоряжение, подписанное залогодержателем или его

уполномоченным представителем и залогодателем или его уполномоченным

представителем (передается регистратору);

- документ, удостоверяющий личность (предъявляется регистратору);

- решение суда и договор купли-продажи ценных бумаг, являющихся

предметом залога, заключенный по результатам торгов, в случае

удовлетворения требований залогодержателя по решению суда (передается

регистратору);

- решение суда и протокол несостоявшихся повторных торгов продажи

ценных бумаг, являющихся предметом залога, в случае удовлетворения

требований залогодержателя по решению суда (передается регистратору).

7.16. Внесение в реестр записей о зачислении и списании ценных бумаг

со счета номинального держателя.

Зачисление ценных бумаг на счет номинального держателя производится

на основании передаточного распоряжения и договора владельца ценных

бумаг или другого номинального держателя.

В случае отсутствия в реестре лицевого счета номинального держателя

регистратор обязан открыть ему лицевой счет и зачислить на него ценные

бумаги, вид, количество, государственный регистрационный номер выпуска

которых указаны в передаточном распоряжении.

Ценные бумаги, учитываемые на лицевом счете номинального держателя,

не учитываются на лицевом счете зарегистрированного лица, в интересах

которого действует номинальный держатель.

При внесении записей в реестр в результате сделки с одновременной

передачей ценных бумаг в номинальное держание данные о номинальном

держателе вносятся в реестр на основании передаточного распоряжения

зарегистрированного лица, без внесения в реестр записей о новом

владельце, приобретающем ценные бумаги. В этом случае основанием для

внесения записей в реестр является передаточное распоряжение, на

основании которого отчуждаются ценные бумаги, и договор, на основании

которого номинальный держатель обслуживает своего клиента.

Операции с ценными бумагами между владельцами ценных бумаг,

клиентами одного номинального держателя, не отражаются у регистратора.

При получении номинальным держателем распоряжения от владельца о

списании ценных бумаг со счета номинального держателя и внесении

информации о владельце в реестр номинальный держатель направляет

регистратору передаточное распоряжение, в котором поручает списать со

своего счета необходимое количество ценных бумаг с приложением

документов, необходимых для открытия лицевого счета

зарегистрированного лица.

7.17. Операции с сертификатами ценных бумаг.

Регистратор производит запись в журнале выданных, погашенных и

утраченных сертификатов ценных бумаг о всех проведенных им операциях с

сертификатами по выдаче, погашении и утрате сертификатов.

Регистратор должен удостовериться в подлинности сертификатов ценных

бумаг и только после этого осуществить погашение сертификатов.

Регистратор обязан хранить погашенные сертификаты ценных бумаг в

архиве в течение трех лет, после чего они подлежат уничтожению с

предварительным составлением акта об уничтожении.

7.18. Предоставление информации из реестра.

Для получения информации из реестра обратившееся лицо предоставляет

регистратору распоряжение на выдачу информации из реестра. В число

лиц, имеющих право на получение информации из реестра, входят:

- эмитент;

- зарегистрированные лица;

- Уполномоченный орган;

- уполномоченные представители государственных органов в пределах их

компетенции.

Информация из реестра предоставляется в письменной форме.

7.19. Предоставление информации зарегистрированным лицам.

Зарегистрированное лицо имеет право получить информацию о:

- внесенной в реестр информации о нем и учитываемых на его лицевом

счете ценных бумагах;

- всех записях на его лицевом счете;

- процентном соотношении общего количества принадлежащих ему ценных

бумаг к уставному капиталу эмитента и общему количеству ценных бумаг

данного вида;

- об эмитенте, а также о размере объявленного и оплаченного

уставного капитала;

- регистраторе;

- других данных в соответствии с законодательством Кыргызской

Республики.

По распоряжению зарегистрированного лица, со счета которого списаны

ценные бумаги, или лица, на счет которого зачислены ценные бумаги,

регистратор обязан в течение одного рабочего дня после проведения

операции выдать уведомление, содержащее следующие данные:

- номер лицевого счета, фамилию, имя, отчество (полное наименование)

и вид зарегистрированного лица, со счета которого списаны ценные

бумаги;

- номер лицевого счета, фамилию, имя, отчество (полное наименование)

и вид зарегистрированного лица, на счет которого зачислены ценные

бумаги;

- дату исполнения операции;

- полное наименование эмитента, место нахождения эмитента,

наименование органа, осуществившего регистрацию, номер и дату

регистрации;

- количество, государственный регистрационный номер выпуска ценных

бумаг, вид ценных бумаг;

- основание для внесения записей в реестр;

- полное официальное наименование регистратора, место нахождения и

телефон регистратора.

Уведомление заверяется печатью и подписью уполномоченного лица

регистратора.

7.20. Предоставление информации эмитенту.

Эмитент для получения информации из реестра предоставляет

регистратору распоряжение с указанием объема требуемой информации.

Эмитент должен предоставить регистратору список должностных лиц,

которые имеют право на получение информации из реестра, и определить

объем информации, которую имеет право получить каждое из этих

должностных лиц. Список должен содержать следующие данные:

- фамилию, имя, отчество должностного лица;

- серию, номер, дату и место выдачи паспорта, а также орган,

выдавший документ;

- должность;

- объем информации, которую он имеет право получить;

- образец подписи должностного лица.

7.21. Предоставление информации представителям государственных

органов.

Судебные, правоохранительные органы, уполномоченный государственный

орган по рынку ценных бумаг могут получить информацию, необходимую им

для осуществления своей деятельности в соответствии с

законодательством Кыргызской Республики.

Регистратор предоставляет информацию при получении запроса в

письменной форме, подписанного должностным лицом соответствующего

органа и скрепленного печатью. В запросе указывается перечень

запрашиваемой информации, а также основания ее получения.

7.22. Предоставление выписок и иных документов из реестра.

Регистратор обязан по распоряжению зарегистрированного лица или его

уполномоченного представителя предоставить выписку из реестра в

течение пяти рабочих дней.

По требованию зарегистрированного лица регистратор обязан

предоставить ему справку об операциях по его лицевому счету за любой

указанный период времени.

В справке должны быть указаны следующие данные:

- номер записи в регистрационном журнале;

- дата получения документов;

- дата исполнения операции;

- тип операции;

- основание для внесения записей в реестр;

- количество, государственный регистрационный номер выпуска ценных

бумаг, вид ценных бумаг;

- номер лицевого счета, фамилия, имя, отчество (полное наименование)

лица, передающего ценные бумаги;

- номер лицевого счета, фамилия, имя, отчество (полное наименование)

лица, на лицевой счет которого должны быть зачислены ценные бумаги.

По распоряжению зарегистрированного лица регистратор лица обязан

предоставить ему выписку о наличии на его счете указанного в

распоряжении количества ценных бумаг определенного вида, при условии,

что это количество не превышает количество ценных бумаг данного вида,

учитываемых на его лицевом счете.

Залогодержатель вправе получить выписку в отношении ценных бумаг,

являющихся предметом залога.

Регистратор не имеет права требовать от зарегистрированного лица

предоставления и/или возврата ранее выданных выписок из реестра как

при документарной, так и при бездокументарной форме выпуска ценных

бумаг.

8. Гарантия подписи

8.1. Основные положения гарантии подписи.

Профессиональные участники рынка ценных бумаг имеют право

гарантировать подпись на передаточном распоряжении. Профессиональный

участник, гарантирующий подпись, именуется гарантом.

Подпись на передаточном распоряжении может быть гарантирована только

профессиональным участником рынка ценных бумаг, за исключением

регистраторов и организаций, осуществляющих деятельность по

определению взаимных обязательств (клиринг).

Гарантия подписи свидетельствует о следующих фактах:

- подпись на передаточном распоряжении совершена лицом, указанным в

сертификате (при документарной форме выпуска ценных бумаг);

- подпись на передаточном распоряжении совершена лицом, указанным в

этом передаточном распоряжении в качестве лица, передающего ценные

бумаги;

- подпись уполномоченного представителя на передаточном распоряжении

совершена уполномоченным представителем, имеющим соответствующие

полномочия.

Гарантия подписи свидетельствует только подпись на передаточном

распоряжении и не гарантирует действительность сделки, во исполнение

которой лицом подписывается передаточное распоряжение.

Гарант подписи обязан возместить регистратору убытки, причиненные в

результате признанного сторонами или установленного судом факта

подделки подписи или подписания передаточного распоряжения

неуполномоченным лицом.

При наличии гарантии подписи всю ответственность по сделке несет

профессиональный участник, осуществивший гарантию подписи.

Регистратор не имеет права требовать от профессионального участника

рынка ценных бумаг гарантии подписи или обуславливать вопрос о

внесении записи в реестр наличием гарантии подписи.

Регистратор имеет право не принять гарантию подлинности подписи лица

на передаточном распоряжении. Такое передаточное распоряжение

исполняется в общем порядке.

8.2. Способы установления гарантии подписи:

- заключение регистратором и гарантом договора гарантии подписи;

- объявление регистратором правил гарантии подписи, устанавливающих

требования к гарантии подписи;

- объединение регистраторов в программу гарантии подписи, в которой

устанавливаются единые правила гарантии подписи.

Регистратор обязан информировать заинтересованных лиц о правилах

гарантии подписи или о правилах, принятых в программе гарантии

подписи, участником которой он является. Правила гарантии подписи

должны быть оформлены в письменном виде и утверждены руководителем

регистратора.

Профессиональные участники рынка ценных бумаг, имеющие намерения

применять гарантию подписи, становятся участниками программы при

условии соблюдения ими всех требований, предъявляемых к гарантам

правилами такой программы.

Регистратор обязан принять гарантию подписи, если он заключил с

гарантом договор гарантии подписи или объявил о правилах гарантии

подписи, или вступил в программу гарантии подписи, гарант исполнил все

требования, установленные таким договором или правилами, за

исключением случаев, предусмотренных в настоящем разделе.

Правила гарантии подписи должны предусматривать способ установления

причин гарантии подписи и пределы ответственности гаранта.

Регистраторы самостоятельно определяют иные требования, включаемые в

правила гарантии подписи.

Гарантия подписи оформляется путем проставления на передаточном

распоряжении отметки "Подпись гарантирована", полного наименования

гаранта, печати гаранта, подписи сотрудника, уполномоченного

гарантировать подписи, и даты выдачи гарантии.

В договоре или программе гарантии подписи могут быть предусмотрены

дополнительные требования к оформлению гарантии подписи.

Регистратор вправе обратиться в суд в случае отказа гаранта

возместить ему убытки.

8.3. Пределы ответственности гаранта.

Пределы ответственности гаранта определяются в процентном отношении

от размера его собственного капитала и не могут превышать 80

процентов, что должно быть установлено договором гарантии подписи,

правилами гарантии подписи регистратора или программой гарантии

подписи.

Предел ответственности гаранта может быть установлен для одного

передаточного распоряжения, для нескольких передаточных распоряжений в

совокупности, для различных категорий лиц (физических или

юридических), чьи подписи гарантируются.

Регистратор вправе не принимать гарантию подписи, если сумма сделки,

по которой передаются ценные бумаги превышает пределы ответственности

гаранта. Если регистратор принимает гарантию подписи с превышением

пределов ответственности гаранта, то он несет риск убытков в части,

превышающей установленные пределы ответственности гаранта.

9. Требования к системе документооборота регистратора

9.1. Система документооборота.

Система документооборота регистратора должна предусматривать

возможность восстановления всех данных о зарегистрированных лицах и

проведенных операциях по их лицевым счетам, а также возможность

продолжения деятельности по ведению реестра в случае отказа

компьютерного оборудования и/или программного обеспечения.

После принятия документов регистратор выдает обратившемуся лицу

документ, подтверждающий факт приема документов, с отметкой о дате

приема, фамилии, имени, отчестве уполномоченного лица, его подпись и

печать регистратора.

Документы, являющиеся основанием для внесения записей в реестр,

должны храниться не менее трех лет с момента их поступления.

9.2. Правила внутреннего документооборота и контроля.

В правилах внутреннего документооборота и контроля должен быть

определен порядок обработки и хранения документов реестра, приведены

формы внутренних документов регистратора, обязанности должностных лиц

и персонала регистратора, а также порядок осуществления внутреннего

контроля.

Правила внутреннего документооборота и контроля должны

предусматривать:

- способы регистрации, обработки, хранения архивирования документов;

- порядок доступа к архиву;

- способы сохранения электронных данных;

- порядок установления паролей при работе с программой ведения

реестра;

- систему внутреннего контроля и порядок проверки данных, вводимых в

систему ведения реестра;

- способы восстановления данных в случае их утраты;

- меры противопожарной безопасности.

Должностные инструкции персонала должны предусматривать функции и

ответственность должностных лиц регистратора.

9.3. Требования к оформлению документов.

Осуществление операций в реестре производится регистратором на

основании подлинников документов или копий, удостоверенных

нотариально, за исключением случаев, предусмотренных настоящим

Положением.

Документы должны быть заполнены разборчиво, не содержать исправлений

и помарок.

Идентификация зарегистрированных лиц, их уполномоченных

представителей осуществляется на основании документа, удостоверяющего

личность.

9.4. Сроки исполнения операций.

Срок исполнения операций в реестре исчисляется с даты предоставления

необходимых документов регистратору.

В течение трех дней должны быть исполнены следующие операции:

- открытие лицевого счета;

- внесение изменений в информацию лицевого счета зарегистрированного

лица;

- внесение записей о переходе прав собственности на ценные бумаги;

- внесение записей о блокировании операций по лицевому счету;

- внесение записей об обременении ценных бумаг обязательствами;

- внесение записей о зачислении, списании ценных бумаг со счета

номинального держателя;

- конвертация ценных бумаг, принадлежащих отдельным владельцам.

В течение пяти рабочих дней исполняются операции:

- выдача, погашение сертификатов ценных бумаг;

- предоставление выписок, уведомлений, справок об операциях по

лицевому счету, справок о наличии на счету указанного количества

ценных бумаг.

В течение десяти дней исполняются операции:

конвертация ценных бумаг по распоряжению эмитента, аннулирование.

В сроки, оговоренные распоряжением эмитента или договором на ведение

реестра, исполняются операции:

- внесение записей о размещении ценных бумаг;

- подготовка списка лиц, имеющих право на получение дохода по ценным

бумагам и право участия в общем собрании акционеров;

- сбор и обработка информации от номинальных держателей.

Регистратор не вправе отказать во внесении записей в реестр из-за

допущенной им или эмитентом ошибки.

В случае задержки в исполнении распоряжения из-за допущенной

регистратором или эмитентом ошибки регистратор обязан в течение пяти

рабочих дней сообщить об этом обратившемуся лицу, устранить ошибку и

внести запись в реестр.

10. Случаи прекращения действия договора по ведению

реестра и порядок перехода реестра

Помимо случаев, предусмотренных законодательством Кыргызской

Республики, действие договора об осуществлении деятельности по ведению

реестра может быть прекращено:

а) по взаимному согласию сторон;

б) в одностороннем порядке эмитентом при условии ненадлежащего

исполнения либо невыполнения договора регистратором. Действие договора

может быть прекращено по инициативе эмитента не менее чем за один

месяц до момента расторжения договора, с указанием реквизитов лица,

назначенного эмитентом для дальнейшего ведения реестра;

в) в одностороннем порядке регистратором в случае невыполнения

эмитентом договорных обязательств. Действие договора может быть

прекращено по инициативе регистратора на основе письменного

уведомления регистратора не менее чем за один месяц до момента

расторжения договора. В уведомлении регистратор представляет основание

для данного прекращения действия договора и ставит в известность

Уполномоченный орган;

г) в связи с приостановлением или аннулированием лицензии

специализированного регистратора.

В случае прекращения договора направляется уведомление (в случае его

не продления - 25 дней, в случае одностороннего расторжения - 30

дней). Договор может предусматривать более длительный срок,

необходимый для проведения взаиморасчетов и подготовки реестра к

передаче.

В случае заключения договора с другим независимым специализированным

регистратором все документы эмитента должны быть переданы новому

регистратору в соответствии с законодательством Кыргызской Республики

о рынке ценных бумаг. Доступ к документации имеют эмитент, новый

реестродержатель и зарегистрированные лица. В случае ликвидации или

отзыва лицензии специализированный регистратор обязан передать весь

архив эмитенту.

Эмитент уведомляет зарегистрированных лиц о смене реестродержателя

за 25 дней до даты прекращения действия договора с последним

посредством публикации информации в средствах массовой информации. Не

позднее чем за 15 дней эмитент заключает договор с новым

регистратором. Процедура передачи должна занимать не более пяти дней и

завершается подписанием акта приема-передачи, и с этой даты договор с

предыдущим реестродержателем прекращает свое действие. На следующий

после этого день новый регистратор приступает к ведению счетов

собственников акций. Задержка в проведении перерегистрации не может

превышать пяти дней.

Для контроля за процессом передачи реестра со стороны эмитента

должна быть предусмотрена возможность подписания им акта приема-

передачи между регистраторами на правах третьей стороны, обязательное

проведение эмитентом за свой счет сверки реестра в течение трех дней

со дня подписания акта приема-передачи. Для владельцев ценных бумаг

должно быть опубликовано уведомление о новом регистраторе в течение

пяти дней после подписания акта приема-передачи (если информация о

точной дате и новом регистраторе не была открыта ранее).

В случае не достижения договоренностей регистратора с эмитентом спор

решается в судебном порядке.

Приложение 1

ПЕРЕДАТОЧНОЕ РАСПОРЯЖЕНИЕ № ____

Ф.И.О., полное наименование зарегистрированного лица, передающего

ценные бумаги (для физических лиц - Ф.И.О., для юридических лиц - пол-

ное официальное наименование и Ф.И.О. представителя) с указанием явля-

ется ли оно владельцем, доверительным управляющим или номинальным дер-

жателем передаваемых ценных бумаг _____________________________________

Адрес ____________________________________________________________

Лицевой счет № ___________________________________________________

Документ, удостоверяющий личность ________________________________

Серия, номер, дата и место выдачи, кем выдан _____________________

_______________________________________________________________________

Наименование органа, осуществившего регистрацию юридического лица:

_______________________________________________________________________

Номер и дата регистрации _________________________________________

В отношении передаваемых ценных бумаг:

Полное наименование эмитента _____________________________________

Вид, государственный регистрационный номер выпуска ценных бумаг:

_______________________________________________________________________

Количество передаваемых ценных бумаг (в цифровом выражении и про-

писью) ________________________________________________________________

Основание перехода прав собственности на ценные бумаги: __________

_______________________________________________________________________

Сумма сделки и цена за единицу ценной бумаги (в случае, если осно-

ванием для внесения записи в реестр является договор купли-продажи, до-

говор мены или договор дарения) _______________________________________

Указания на наличие обременения ценных бумаг обязательствами:

_______________________________________________________________________

Ф.И.О. или полное наименование зарегистрированного лица, приобре-

тающего ценные бумаги (для физических лиц - Ф.И.О., для юридических лиц

- полное официальное наименование и Ф.И.О. представителя) с указанием

является ли оно владельцем, доверительным управляющим или номинальным

держателем ____________________________________________________________

Лицевой счет № ___________________________________________________

Документ, удостоверяющий личность ________________________________

Серия, номер, дата и место выдачи, кем выдан _____________________

_______________________________________________________________________

Наименование органа, осуществившего регистрацию юридического лица:

_______________________________________________________________________

Номер и дата регистрации _________________________________________

Подпись зарегистрированного лица, передающего ценные бумаги:

_______________________________________________________________________

Дата заполнения передаточного распоряжения _______________________

М.П. (для юридических лиц)

Подпись зарегистрированного лица, приобретающего ценные бумаги:

_______________________________________________________________________

Дата заполнения передаточного распоряжения _______________________

М.П. (для юридических лиц)

Передача прав на ценные бумаги осуществлена:

Регистратор (полное наименование, адрес) _________________________

_______________________________________________________________________

Ф.И.О. и подпись регистратора ____________________________________

Регистрационный № сделки и дата регистрации по регистрационному

журналу: ______________________________________________________________

М.П.

Приложение 2

ЗАЛОГОВОЕ РАСПОРЯЖЕНИЕ

Настоящим внести в реестр запись (возникновение залога либо прек-

ращение залога):

_______________________________________________________________________

Залогодатель:

Ф.И.О. или полное наименование зарегистрированного лица (для физи-

ческих лиц - Ф.И.О.; для юридических лиц - полное официальное наимено-

вание и Ф.И.О. представителя), адрес __________________________________

Лицевой счет № ___________________________________________________

Документ, удостоверяющий личность ________________________________

Серия, номер, дата и место выдачи, кем выдан _____________________

_______________________________________________________________________

Наименование органа, осуществившего регистрацию юридического лица:

_______________________________________________________________________

Номер и дата регистрации _________________________________________

В отношении ценных бумаг, передаваемых в залог:

Полное наименование эмитента _____________________________________

Вид, государственный регистрационный номер выпуска ценных бумаг:

_______________________________________________________________________

Количество передаваемых ценных бумаг (в цифровом выражении и про-

писью) с указанием номера и серий (в случае выпуска ценных бумаг в до-

кументарной форме): ___________________________________________________

Вид залога: ______________________________________________________

Залогодержатель:

Ф.И.О. или полное наименование зарегистрированного лица (для физи-

ческих лиц - Ф.И.О., для юридических лиц - полное официальное наимено-

вание и Ф.И.О. представителя), адрес __________________________________

_______________________________________________________________________

Лицевой счет № ___________________________________________________

Документ, удостоверяющий личность ________________________________

Серия, номер, дата и место выдачи, кем выдан _____________________

_______________________________________________________________________

Наименование органа, осуществившего регистрацию юридического лица,

номер и дата регистрации: _____________________________________________

Сертификаты (если имеются) находятся: ____________________________

Право получения дохода принадлежит (указать либо залогодателю либо

залогодержателю): _____________________________________________________

Право пользования принадлежит (указать либо залогодателю либо за-

логодержателю): _______________________________________________________

Условия пользования: _____________________________________________

Условия залога: __________________________________________________

Залогодатель (Ф.И.О., полное наименование, подпись) ______________

_______________________________________________________________________

М.П.

Залогодержатель (Ф.И.О., полное наименование, подпись): __________

_______________________________________________________________________

Регистратор (полное наименование, адрес): ________________________

_______________________________________________________________________

Ф.И.О. и подпись регистратора ____________________________________

Регистрационный № и дата регистрации (подписания) по регистрацион-

ному журналу: _________________________________________________________

М.П.

Приложение 3

ВЫПИСКА

из реестра

Полное наименование и место нахождения эмитента: _________________

_______________________________________________________________________

Наименование органа осуществившего государственную регистрацию;

номер и дата регистрации ______________________________________________

Лицевой счет № ___________________________________________________

Ф.И.О. или полное наименование зарегистрированного лица (для физи-

ческих лиц - Ф.И.О., для юридических лиц - полное официальное наимено-

вание и Ф.И.О. представителя) с указанием является ли оно владельцем,

доверительным управляющим, номинальным держателем или залогодержателем

ценных бумаг: _________________________________________________________

_______________________________________________________________________

Вид; государственный регистрационный номер выпуска ценных бумаг:

_______________________________________________________________________

Количество; номинальная стоимость ценных бумаг, учитываемых на ли-

цевом счете зарегистрированного лица: _________________________________

Вид; государственный регистрационный номер выпуска ценных бумаг;

количество; номинальная стоимость ценных бумаг, обремененных обязатель-

ствами и/или в отношении которых осуществлено блокирование операций:

_______________________________________________________________________

Полное наименование регистратора: ________________________________

Наименование органа осуществившего государственную регистрацию,

номер, дата регистрации: ______________________________________________

Номер и дата получения лицензии на право ведения регистраторской

деятельности: _________________________________________________________

Место нахождения и телефон регистратора: _________________________

Ф.И.О. и подпись уполномоченного лица регистратора: _____________

_______________________________________________________________________

М.П.

№ выписки по учетным регистрам регистратора: _____________________

Приложение 4

ЛИЦЕВОЙ СЧЕТ

зарегистрированного лица

Для физического лица:

Ф.И.О. ___________________________________________________________

Гражданство: _____________________________________________________

Документ, удостоверяющий личность (паспорт): _____________________

Серия: ______________________________ Номер:______________________

Дата и место выдачи: _____________________________________________

Наименование органа, выдавшего документ: _________________________

Год и дата рождения: _____________________________________________

Место проживания (регистрации): __________________________________

Адрес для направления корреспонденции (почтовый адрес): _________

_______________________________________________________________________

Образец подписи владельца ценных бумаг: __________________________

Для юридического лица:

Полное наименование организации: _________________________________

Номер государственной регистрации: _______________________________

Наименование органа, осуществившего регистрацию: _________________

Дата регистрации: ________________________________________________

Место нахождения: ________________________________________________

Почтовый адрес: __________________________________________________

Номер телефона, факса: ___________________________________________

Электронный адрес (при наличии): _________________________________

Образец печати:

Ф.И.О., образцы подписей должностных лиц, имеющих право действо-

вать от имени юридического лица без доверенностей: ____________________

Для всех зарегистрированных лиц:

Категория зарегистрированного лица (физическое или юридическое ли-

цо): __________________________________________________________________

Идентификационный номер налогоплательщика (при наличии): _________

_______________________________________________________________________

Форма выплаты доходов по ценным бумагам (наличная или безналичная

форма, банковские реквизиты): _________________________________________

Количество ценных бумаг: _________________________________________

Вид ценных бумаг: ________________________________________________

Государственный регистрационный номер выпуска ценных бумаг: ______

Количество ценных бумаг, обремененных обязательствами: ___________

Количество ценных бумаг, в отношении которых осуществлено блокиро-

вание операций ________________________________________________________

Список операций, содержащий записи по лицевому счету зарегистриро-

ванного лица: _________________________________________________________

Размер начисленных и выплаченных дивидендов:

Приложение 5

АНКЕТА ЗАРЕГИСТРИРОВАННОГО ЛИЦА

Ф.И.О., полное наименование лица, (для физических лиц - Ф.И.О.,

для юридических лиц - полное официальное наименование и Ф.И.О. предста-

вителя) _______________________________________________________________

_______________________________________________________________________

Гражданство: _____________________________________________________

Документ, удостоверяющий личность ________________________________

Серия, номер, дата и место выдачи, кем выдан _____________________

_______________________________________________________________________

Наименование органа, осуществившего регистрацию юридического лица:

_______________________________________________________________________

Адрес лица, открывающего лицевой счет ____________________________

_______________________________________________________________________

Подпись лица, или представителя при наличии доверенности _________

_______________________________________________________________________

Дата заполнения анкеты на открытие лицевого счета ________________

М.П. (для юридических лиц)

Регистратор (полное наименование, адрес): ________________________

_______________________________________________________________________

Ф.И.О. и подпись регистратора ____________________________________

Регистрационный № счета и дата регистрации по регистрационному

журналу: ______________________________________________________________

М.П.