Положение о порядке предоставления информации об учете прав на эмиссионные ценные бумаги (Утверждено постановлением Государственной комиссии при Правительстве Кыргызской Республики по рынку ценных бумаг)

Зарегистрировано в Министерстве юстиции Кыргызской Республики 31

января 2003 года. Регистрационный номер 8-03

Утверждено

постановлением Государственной

комиссии при Правительстве

Кыргызской Республики

по рынку ценных бумаг

от 25 декабря 2002 года № 93

ПОЛОЖЕНИЕ

о порядке предоставления информации

об учете прав на эмиссионные ценные бумаги

(В редакции постановления Государственной комиссии

при Правительстве КР по рынку ценных бумаг от 7 июля 2003 года № 46)

1. Общие положения

1.1. Настоящее Положение разработано на основе законов Кыргызской

Республики "О рынке ценных бумаг", "Об акционерных обществах" и

Положения "О Государственной комиссии при Правительстве Кыргызской

Республики по рынку ценных бумаг.

1.2. Настоящее Положение регулирует состав, порядок и сроки

предоставления на добровольной основе субъектами рынка ценных бумаг,

осуществляющими деятельность по учету прав на ценные бумаги (включая

номинальное держание), информации об учете прав на ценные бумаги и

сведений об изменениях в учете владельцев ценных бумаг уполномоченному

государственному органу по рынку ценных бумаг.

Эмитенты, самостоятельно ведущие реестр владельцев ценных бумаг,

независимые реестродержатели и депозитарии в целях обеспечения

сохранности информации о правах владельцев на ценные бумаги вправе

предоставлять уполномоченному государственному органу в соответствии с

настоящим Положением информацию об учете прав на ценные бумаги и

сведения об изменениях в учете владельцев ценных бумаг.

1.3. Основные термины и определения, используемые в настоящем

Положении:

уполномоченный государственный орган - орган, уполномоченный

государством осуществлять регулирование и контроль за

функционированием рынка ценных бумаг;

ценная бумага - именная эмиссионная ценная бумага;

независимый реестродержатель - профессиональный участник рынка

ценных бумаг, осуществляющий деятельность по ведению и хранению

реестра владельцев именных ценных бумаг;

номинальный держатель ценных бумаг - профессиональный участник

рынка ценных бумаг, который является держателем ценных бумаг от своего

имени, но в интересах другого лица, не являясь владельцем этих ценных

бумаг;

зарегистрированное лицо - физическое или юридическое лицо,

информация о котором внесена в реестр владельцев именных ценных бумаг;

электронный документ - документ, в котором информация представлена

в электронно-цифровой форме;

электронная цифровая подпись (ЭЦП) - реквизит электронного

документа, защищенный от подделки, полученный в результате

криптографического преобразования информации с использованием

закрытого ключа ЭЦП, позволяющий установить отсутствие утраты,

искажения или подделки содержащейся в электронном документе

информации, а также обладателя электронной цифровой подписи.

2. Информация об учете прав на ценные бумаги

2.1. Информация об учете прав на ценные бумаги представляет собой

перечень зарегистрированных лиц эмитента с указанием их реквизитов,

прав в отношении зарегистрированных на них ценных бумаг, а также вида

и количества таких ценных бумаг. Информация о зарегистрированных лицах

составляется по форме 01 приложения 2.

2.2. Информация об учете прав на ценные бумаги предоставляется по

каждому эмитенту в бумажной и электронной форме в формате,

установленном уполномоченным государственным органом по рынку ценных

бумаг. Содержание информации об учете прав на ценные бумаги в бумажной

форме должно полностью соответствовать содержанию указанной

информации, представляемой в электронной форме.

2.3. Информация об учете прав на ценные бумаги, представляемая

субъектом рынка ценных бумаг в бумажной форме, с прошитыми и

пронумерованными страницами, должна быть заверена печатью и подписью

его руководителя.

2.4. Исключен.

3. Сведения об изменениях в учете владельцев ценных бумаг

3.1. Субъекты рынка ценных бумаг в установленном формате

предоставляют на добровольной основе в уполномоченный государстве-

нный орган следующие сведения об изменениях в учете владельцев ценных

бумаг:

3.1.1. о переводе ценных бумаг в реестре владельцев именных ценных

бумаг (приложение 2, форма 02);

3.1.2. о переводе ценных бумаг в депозитарии (приложение 2, форма

03);

3.1.3. о внесении изменений в информацию лицевого счета о

зарегистрированном лице (приложение 2, форма 01);

3.1.4. об обременении ценных бумаг обязательствами и блокировании

ценных бумаг (приложение 2, формы 04, 05).

3.2. Исключен.

3.2.1. Сведения об изменениях в учете владельцев ценных бумаг

профессиональными участниками рынка ценных бумаг, осуществляющими

деятельность по учету прав на ценные бумаги, передаются посредством

электронной связи с использованием идентифицирующей электронной

цифровой подписи. Использование электронной цифровой подписи

осуществляется на основе договора между уполномоченным государственным

органом и профессиональным участником рынка ценных бумаг,

осуществляющим деятельность по учету прав на ценные бумаги.

В случае отказа профессионального участника от использования

идентифицирующей электронной цифровой подписи он предоставляет в

уполномоченный государственный орган сведения в электронном виде

нарочно.

3.2.2. Эмитенты, самостоятельно ведущие учет прав на ценные бумаги,

также могут передавать сведения посредством электронной связи на

основе договора, заключенному с уполномоченным государственным

органом.

3.2.3. В случае искажения передаваемого электронного документа,

уполномоченный государственный орган осуществляет запрос на повторную

передачу.

4. Субъекты рынка ценных бумаг, предоставляющие

информацию об учете прав на ценные бумаги

и сведения об их переходе

4.1. К субъектам рынка ценных бумаг, предоставляющим на

добровольной основе в уполномоченный государственный орган инфор-

мацию об учете прав на ценные бумаги и сведения о переходе прав

на ценные бумаги, относятся эмитенты, самостоятельно ведущие учет

прав на ценные бумаги, депозитарии и независимые реестро-

держатели, осуществляющие деятельность по учету прав на ценные бумаги.

4.2. Эмитенты, самостоятельно осуществляющие

ведение реестра владельцев ценных бумаг

4.2.1. Информация об учете прав на ценные бумаги эмитентами,

самостоятельно осуществляющими ведение реестра владельцев именных

ценных бумаг, предоставляется на добровольной основе в уполномоченный

государственный орган в следующих случаях и в сроки:

- вновь образованными эмитентами, эмитентами, прошедшими

реорганизацию, а также в случае осуществления консолидации или

дробления ценных бумаг, в течение одного месяца со дня государственной

регистрации ценных бумаг;

- при расторжении договора с независимым регистратором на ведение и

хранение реестра владельцев ценных бумаг, в течение 15 дней с момента

расторжения договора, если эмитент не заключил договор с другим

независимым реестродержателем.

4.2.2. В случае если в реестре владельцев ценных бумаг ценные

бумаги имеются у депозитария, то эмитент при выполнении п.4.2.1

настоящего Положения может на добровольной основе в течение 5

рабочих дней уведомить депозитарий о необходимости передачи в уполно-

моченный государственный орган информации об учете прав на ценные

бумаги, учитываемые в депозитарии.

4.2.3. Сведения об изменениях в учете владельцев ценных бумаг

предоставляются на добровольной основе эмитентами один раз в месяц.

Сводная информация об изменениях в реестре владельцев ценных бумаг

в бумажной форме за месяц, заверенная печатью эмитента и подписью

его руководителя, а также должностного лица, ответственного за

ведение реестра, представляется в уполномоченный государственный орган

в течение первых десяти рабочих дней месяца, следующего за отчетным.

4.2.4. Территориально удаленные эмитенты информацию об учете прав

или сведения об изменениях в учете владельцев ценных бумаг в

запечатанном виде предоставляют на добровольной основе непосредственно

в центральный аппарат уполномоченного государственный органа либо

в его региональные отделения и представительства для последу-

ющей их передачи в центральный аппарат.

4.3. Независимые реестродержатели

4.3.1. Независимые реестродержатели предоставляют на добровольной

основе в уполномоченный государственный орган информацию об учете прав

на ценные бумаги в следующих случаях и в сроки:

- при заключении договора на ведение реестра с эмитентом, в

отношении которого независимый реестродержатель ранее не выступал в

качестве держателя реестра или договорные отношения с этим эмитентом

были прерваны, в течение 15 рабочих дней со дня передачи эмитентом

реестров независимому реестродержателю.

- при реорганизации эмитента, а также при осуществлении

консолидации или дробления ценных бумаг эмитента, в течение 15 рабочих

дней со дня государственной регистрации ценных бумаг эмитента.

4.3.2. В случае если в реестре владельцев ценных бумаг ценные

бумаги имеются у депозитария, то независимый реестродержатель при

выполнении п.4.3.1. настоящего Положения может на добровольной основе

в течение 5 рабочих дней уведомить депозитарий о необходимости пе-

редачи в уполномоченный государственный орган информации об учете

прав на ценные бумаги, учитываемые в депозитарии.

4.3.3. Сведения об изменениях в учете владельцев ценных бумаг

передаются независимыми реестродержателями в уполномоченный

государственный орган еженедельно посредством электронной связи, а

также в бумажной форме. Данные сведения представляется в

уполномоченный государственный орган в течение первых трех рабочих

дней недели, следующей за отчетной.

4.3.4. Информация об изменениях в учете владельцев ценных бумаг в

бумажной форме должна быть заверена печатью независимого

реестродержателя и подписью его руководителя.

4.4.Депозитарии

4.4.1. Депозитарии предоставляют на добровольной основе в уполномо-

ченный государственный орган сведения о переводе ценных бумаг в

депозитарии, о внесении изменений в информацию лицевого счета о

зарегистрированном лице, об обременении ценных бумаг обязательствами

и блокировании ценных бумаг.

4.4.2. Данные сведения передаются депозитарием в уполномоченный

государственный орган еженедельно посредством электронной связи, а

также в бумажной форме. Данные сведения представляется в

уполномоченный государственный орган в течение первых трех рабочих

дней недели, следующей за отчетной.

4.4.3. Информация в бумажной форме должна быть заверена печатью

депозитария и подписью его руководителя.

4.4.4. В случае получения от реестродержателя ценных бумаг,

учитываемых в депозитарии, уведомления о необходимости предоставить в

уполномоченный государственный орган информации об учете прав на

ценные бумаги, депозитарий обязан предоставить требуемую информацию в

течение 5 рабочих дней с момента получения уведомления.

5. Ответственность

5.1. Исключен.

5.2. Должностным лицам уполномоченного государственного органа

запрещается раскрывать третьим лицам или использовать любую

информацию, полученную на основании настоящего Положения, за

исключением случаев, установленных законодательством. Лица, нарушившие

указанное требование, несут ответственность в соответствии с

законодательством Кыргызской Республики.

Приложение 1

ПРАВИЛА

по заполнению форм

Настоящие Правила определяют порядок заполнения форм информации об

учете прав на эмиссионные ценные бумаги субъектами рынка ценных бумаг,

осуществляющими деятельность по учету прав на ценные бумаги.

1. В представляемых формах заполняются все поля. При отсутствии в

заполняемом поле данных ставится прочерк ("-").

2. При заполнении формы - 01 "Информация о зарегистрированном лице"

следует руководствоваться следующими положениями:

2.1. При заполнении поля "Зарегистрированное лицо" указывается:

для физического лица: ФИО, серия, номер, дата и место выдачи

паспорта, а также наименование органа, выдавшего документ;

для юридического лица: наименование организации в полном

соответствии с уставными документами организации;

Ниже в этой графе указывается номер лицевого счета

зарегистрированного лица.

2.2. При заполнении поля "Реквизиты" указывается:

для физического лица: местожительство: страна, область, город/село,

улица, номер дома, квартиры;

для юридического лица: номер ИНН;

адресные данные: страна, область, город/село, улица, номер дома,

квартиры;

2.3. При заполнении поля "Вид ЦБ" указывается:

наименование эмитента;

вид ценной бумаги;

регистрационный номер выпуска ценных бумаг.

2.4. При заполнении поля "Количество" указывается количество таких

ценных бумаг.

2.5. При заполнении поля "Вид зарегистрированного лица" указать,

что зарегистрированное лицо является:

владельцем;

номинальным держателем;

доверительным управляющим;

залогодержателем.

2.6. При заполнении поля "Обременение ЦБ" указывается наименование

и реквизиты залогодержателя, а также дата передачи ценных бумаг в

залог.

2.7. При заполнении поля "Блокирование ЦБ" указывается дата,

основание для блокирования и количество блокируемых ценных бумаг.

2.8. При заполнении поля "№ и дата внесения записи" указывается

порядковый номер записи в реестре и дата ее внесения.

2.9. При заполнении поля "Реестродержатель" указывается

наименование или ФИО держателя реестра, номер его свидетельства или

лицензии.

3. При заполнении формы - 02 "Сведения о переводе ценных бумаг в

реестре владельцев ценных бумаг" следует руководствоваться следующими

положениями:

3.1. При заполнении полей "Зарегистрированное лицо передающее" и

"Реквизиты" в графах 1, 2 указываются соответственно данные

зарегистрированного лица, передающего ценные бумаги.

3.2. При заполнении полей "Зарегистрированное лицо получающее" и

"Реквизиты" в графах 3, 4 указываются соответственно данные

зарегистрированного лица, приобретающего ценные бумаги.

3.3. Поля "Вид ЦБ", "Количество", "Реестродержатель" и "Номер и

дата внесения записи" заполняются аналогично нормам, указанным в

разделе 2.

3.4. При заполнении поля "Основание для внесения" указывается вид

операции и документ, на основании которого производится данная

операция.

4. При заполнении формы - 03 "Сведения о переводе ценных бумаг в

депозитарии" следует руководствоваться положениями аналогичными с

нормами раздела 3. Для операций депонирования и списания ценных бумаг

в полях 1 и 3 могут указываться как зарегистрированные лица в реестре

владельцев ценных бумаг, так и депоненты депозитария.

5. При заполнении формы - 04 "Сведения об обременении ценных бумаг"

следует руководствоваться следующими положениями:

5.1. При заполнении полей "Залогодержатель" и "Реквизиты" в графах

5,6 указываются соответственно наименование и реквизиты лица, которому

переданы в залог ценные бумаги зарегистрированного лица.

5.2. При заполнении поля "Срок залога" указывается срок передачи

ценных бумаг в залог.

5.3. При заполнении поля "Основание для внесения" указываются

наименование и номер документа, на основании которых ценные бумаги

были переданы в залог либо выведены из залога.

6. При заполнении формы - 05 "Сведения о блокировании ценных бумаг"

следует руководствоваться следующими положениями:

6.1. При заполнении поля "Блокирование" указывается "блокировано",

если осуществлено блокирование ценных бумаг и "разблокировано", если

осуществлено разблокирование ценных бумаг.

6.2. При заполнении поля "Основание для внесения" указываются

наименование и номер документа, на основании которых ценные бумаги

были блокированы или разблокированы.

Приложение 2

Форма 01. Информация о зарегистрированном лице

Форма 02. Сведения о переводе ценных бумаг в реестре владельцев

ценных бумаг

Форма 03. Сведения о переводе ценных бумаг в депозитарии

Форма 04. Сведения об обременении ценных бумаг

Форма 05. Сведения о блокировании ценных бумаг