# Правила совершения сделок с ценными бумагами в Кыргызской Республике (Утверждены постановлением Государственной комиссии при Правительстве КР по рынку ценных бумаг от 7 марта 2002 года N 23)

- Полное наименование: Правила совершения сделок с ценными бумагами в Кыргызской Республике (Утверждены постановлением Государственной комиссии при Правительстве КР по рынку ценных бумаг от 7 марта 2002 года N 23)
- Вид акта: Правила
- Номер: 23
- Дата принятия: 07.03.2002
- Статус: Утратил силу
- Редакция от: 07.03.2002
- Язык текста: русский
- Страница на aqlex: <https://aqlex.ai/doc/30557>
- Официальный источник: <https://cbd.minjust.gov.kg/51-56/edition/459369/ru>

> Текст приведён по редакции от 07.03.2002 по данным официального источника. Это не юридическая консультация: для юридически значимых действий сверяйтесь с официальной публикацией.
>
> Как ссылаться: Правила совершения сделок с ценными бумагами в Кыргызской Республике (Утверждены постановлением Государственной комиссии при Правительстве КР по рынку ценных бумаг от 7 марта 2002 года N 23) (ред. от 07.03.2002) - https://aqlex.ai/doc/30557

---

ПРЕКРАТИЛ ДЕЙСТВИЕ

в соответствии со статьей 36 Закона КР

от 20 июля 2009 года № 241

"О нормативных правовых актах Кыргызской Республики"

Зарегистрировано в Министерстве юстиции Кыргызской Республики

3 апреля 2002 года. Регистрационный номер 54-02

Утверждены

постановлением Государственной

комиссии при Правительстве

Кыргызской Республики

по рынку ценных бумаг

от 7 марта 2002 года № 23

ПРАВИЛА

совершения сделок с ценными бумагами

в Кыргызской Республике

I. Общие положения

1.1. Настоящие Правила регулируют процесс заключения, регистрации,

обращения, а также переход прав собственности ценных бумаг (за исключе-

нием операций с государственными ценными бумагами, выпущенными в бездо-

кументарной форме) в соответствии с Гражданским кодексом Кыргызской

Республики, Кодексом Кыргызской Республики об административной ответс-

твенности, законами Кыргызской Республики "О рынке ценных бумаг", "О

хозяйственных товариществах и обществах", Указом Президента Кыргызской

Республики от 10 мая 1999 года УП № 121 "О мерах по дальнейшему разви-

тию организованного рынка ценных бумаг" и другими законодательными и

нормативными правовыми актами Кыргызской Республики.

1.2. Сделками с ценными бумагами признаются действия физических и

юридических лиц, направленные на установление, изменение или прекраще-

ние связанных с ценными бумагами гражданских прав и обязанностей.

1.3. Основные понятия, используемые в настоящих Правилах:

уполномоченный государственный орган - Государственная комиссия

при Правительстве Кыргызской Республики по рынку ценных бумаг;

организатор торговли на рынке ценных бумаг (далее - организатор

торговли) - профессиональный участник рынка ценных бумаг, осуществляю-

щий деятельность по организации торговли на рынке ценных бумаг, имеющий

лицензию уполномоченного государственного органа на осуществление про-

фессиональной деятельности по ценным бумагам;

исполнение сделки - осуществление расчетов по сделке с ценными бу-

магами путем исполнения сторонами обязательств, вытекающих из сделки;

участник торгов - профессиональный участник рынка ценных бумаг,

имеющий лицензию на осуществление профессиональной деятельности по цен-

ным бумагам, являющийся членом организатора торговли и имеющий право в

соответствии с правилами организатора торговли объявлять приказы и со-

вершать сделки с ценными бумагами;

поставка против платежа - метод исполнения сделок с ценными бума-

гами, при котором исполнение обязательств одной стороной сделки по пос-

тавке ценных бумаг или денег невозможно без исполнения другой стороной

сделки встречных обязательств по поставке денег или ценных бумаг;

клиринг по операциям с ценными бумагами - зачет взаимных требова-

ний и обязательств сторон, участвующих в расчетах, осуществляемых в ре-

зультате совершения сделок с ценными бумагами;

спрэд - пределы колебаний цены покупки и продажи ценных бумаг,

рассчитываемые посредством рыночной цены организатора торговли, уста-

новленные с целью предотвращения манипулирования ценами.

1.4. Настоящие Правила регулируют процесс совершения операций с

ценными бумагами и распространяются на заключаемые сделки на территории

Кыргызской Республики:

- совершаемые на организованных торговых площадках при посредни-

честве профессиональных участников рынка ценных бумаг операции куп-

ли-продажи акций акционерных обществ и других ценных бумаг, которые за-

коном или в установленном им порядке отнесены к числу эмиссионных цен-

ных бумаг;

- сделки по договорам дарения, мены.

Действие настоящих Правил не распространяется на порядок изменения

и прекращения прав и/или обязанностей в отношении ценных бумаг по реше-

нию суда, по решению ликвидационной комиссии в случае реализации иму-

щества ликвидируемого субъекта, а также наследования ценных бумаг.

1.5. Профессиональные участники рынка ценных бумаг, осуществляющие

брокерскую деятельность при совершении операций с ценными бумагами по

поручению клиентов, обязаны:

- отказываться от приема поручений на покупку ценных бумаг, если

нет полной гарантии, что клиент может оплатить купленные им ценные бу-

маги;

- не принимать поручения на продажу ценных бумаг, если нет гаран-

тии того, что клиент обладает данными ценными бумагами;

- в установленные договором сроки после совершения сделки или по

истечении срока действия поручения сообщать клиенту о факте заключения

или незаключения сделки с ценными бумагами и ее результатах;

- при поручении от клиента доверенности на совершение от его имени

серии операций с ценными бумагами или об управлении активами клиента

действовать строго в рамках полномочий, оговоренных в договоре-поруче-

нии (комиссии) либо договоре об управлении активами, в которых должны

быть установлены все условия взаимоотношений клиента и профессионально-

го участника рынка ценных бумаг.

1.6. Профессиональный участник рынка ценных бумаг не имеет права

рекомендовать клиенту купить, продать или обменять какие-либо ценные

бумаги, если нет оснований полагать, что такая сделка подходит клиенту.

Профессиональный участник рынка ценных бумаг обязан сохранять ком-

мерческую тайну обо всех операциях, совершенных клиентами, и не допус-

кать ознакомления с этой информацией третьих лиц, кроме лиц уполномо-

ченного государственного органа и иных лиц, установленных законодатель-

ством Кыргызской Республики.

II. Общие правила заключения и оформления сделок

2.1. Сделки по купле-продаже ценных бумаг совершаются в письменной

форме:

А) на торговой площадке лицензированного организатора торгов:

- путем заключения сторонами контракта на основании договоров по-

ручений (комиссии), договоров на доверительное управление ценными бума-

гами;

- при осуществлении дилерской деятельности путем заключения конт-

ракта;

Б) путем заключения договора купли-продажи (для ценных бумаг, ко-

торые в соответствии с законодательством Кыргызской Республики могут не

обращаться на торговых площадках лицензированных организаторов торгов-

ли).

2.2. Соглашения о взаимной передаче прав и обязанностей в отноше-

нии ценных бумаг, являющихся предметом сделки на торговой площадке ли-

цензированного организатора торгов, заключаются членами лицензированно-

го организатора торговли во время биржевых торгов в порядке, установ-

ленном законодательством и Правилами торговли ценными бумагами органи-

затора торговли.

2.3. Профессиональные участники рынка ценных бумаг могут совершать

операции с ценными бумагами за счет клиентов только на основе заключен-

ных в установленной настоящими Правилами форме договоров-поручений (ко-

миссии) точно в соответствии с указанными в них условиями, при исполне-

нии которых клиент счел бы возможным совершение сделки. Профессиональ-

ный участник рынка ценных бумаг не имеет права самовольно использовать,

даже временно, средства или ценные бумаги клиента в собственных интере-

сах.

Договор-поручение (комиссии) в обязательном порядке должен содер-

жать следующие сведения:

- вид, количество и стоимость ценных бумаг;

- условия сделки, а также порядок осуществления взаиморасчетов к

передачи прав собственности на ценные бумаги;

- вид профессиональной деятельности по ценным бумагам, которой за-

нимается профессиональный участник рынка ценных бумаг в связи с выпол-

нением приказа на основе договора-поручения;

- комиссионные и другие выплаты профессиональному участнику рынка

ценных бумаг, осуществляющему сделку;

- полное наименование, номер и дату выдачи лицензии профессиональ-

ного участника рынка ценных бумаг, оказывающего посреднические услуги,

почтовый и юридические адреса, подпись уполномоченного трейдера и пе-

чать профессионального участника;

- Ф.И.О., паспортные данные клиента или его представителя (если

клиент является физическим лицом), полное наименование, почтовый адрес

и юридические адреса (если клиент - юридическое лицо).

Стороны могут по взаимному соглашению включать в договор-поручение

(комиссии) и другие условия, не противоречащие действующему законода-

тельству.

2.4. При оформлении вышеуказанных договоров профессиональный

участник должен открыть счет ценных бумаг и денежных средств для клиен-

та во внутренней схеме учета операций с ценными бумагами с переводом

ценных бумаг и/или денежных средств клиента в номинальное держание про-

фессионального участника.

Клиент и профессиональный участник рынка ценных бумаг до исполне-

ния заключенных между ними договора-поручения (комиссии) и договора на

доверительное управление ценными бумагами имеют право в одностороннем

порядке прекратить его действие. В случае расторжения договора одной из

сторон сторона, расторгнувшая договор, несет ответственность за причи-

ненные прекращением договора убытки, другому участнику договора в соот-

ветствии с законодательством Кыргызской Республики.

2.5. Профессиональный участник рынка ценных бумаг обязан в течение

трех дней, если иное не предусмотрено условиями договора, после совер-

шения каждой сделки через лицензированного организатора торговли пре-

доставить клиенту письменный отчет, подтверждающий сделку (см. приложе-

ние 1 к настоящим Правилам).

Отчет должен содержать следующую информацию:

- полное наименование, номер и дату выдачи лицензии профессиональ-

ного участника рынка ценных бумаг;

- полное имя, почтовый адрес и паспортные данные клиента-адресата

либо его представителя, если клиент или представитель являются физичес-

кими лицами, или полное наименование, почтовый и юридический адрес кли-

ента либо его представителя в случае, если клиент или представитель яв-

ляются юридическими лицами;

- вид ценной бумаги, наименование эмитента, количество ценных бу-

маг, цену за одну ценную бумагу;

- размер комиссионных;

- дату заключения сделки;

- дату и порядок осуществления взаиморасчетов по сделке.

2.6. Профессиональные участники рынка ценных бумаг должны иметь

систему учета и отчетности, отвечающую требованиям, предъявляемым к ней

уполномоченным государственным органом. Документация должна объективно

отражать все проведенные операции с ценными бумагами и храниться в те-

чение пяти лет с момента совершения сделки.

2.7. Особенности учета сделок с ценными бумагами профессиональными

участниками определяются стандартами внутреннего учета операций с цен-

ными бумагами профессиональных участников рынка ценных бумаг, утверж-

денных уполномоченным государственным органом.

2.8. Профессиональный участник, предлагающий инвестору услуги на

рынке ценных бумаг, обязан по требованию инвестора предоставить ему

следующие документы и информацию:

- копию лицензии на осуществление профессиональной деятельности по

ценным бумагам;

- копию документа о государственной регистрации профессионального

участника в качестве юридического лица и физического лица (частный

предприниматель);

- наименование и адрес органа, выдавшего лицензию на право осу-

ществления профессиональной деятельности по ценным бумагам;

- сведения об уставном капитале, о размере собственных средств и

резервном фонде профессионального участника.

2.9. Профессиональный участник при приобретении либо отчуждении у

него ценных бумаг инвестором обязан по его требованию, помимо информа-

ции, состав которой определен законодательством, предоставить следующую

информацию:

- сведения о государственной регистрации выпуска этих ценных бумаг

и государственный регистрационный номер этого выпуска;

- сведения, содержащиеся в решении о выпуске ценных бумаг и прос-

пекте их эмиссии;

- сведения о ценах и котировках этих ценных бумаг на организован-

ных рынках ценных бумаг за месяц, предшествовавший дате предъявления

инвестором требования о предоставлении информации;

- сведения о ценах, по которым эти ценные бумаги покупались и про-

давались профессиональным участником в течение месяца, предшествовавше-

го дате предъявления требования о предоставлении информации инвестором,

либо сведения о том, что такие операции не проводились.

2.10. Профессиональный участник, предоставляя услуги инвесторам,

обязан проинформировать последних об их правах и гарантиях, предостав-

ляемых им в соответствии с законодательством, обеспечивающим защиту

прав инвесторов.

2.11. Условия заключаемых с инвесторами договоров, которые ущемля-

ют права инвесторов по сравнению с правами, предусмотренными законода-

тельством Кыргызской Республики, являются ничтожными.

III. Сделки на торговой площадке организатора торговли

3.1. В торговой системе организатора торговли допускается заключе-

ние сделок только с предварительным депонированием ценных бумаг и де-

нежных средств на счетах в установленных депозитариях, обеспечивающих

процесс торговли.

3.2. Если иное не установлено настоящими Правилами, участник тор-

гов вправе заключать только сделки:

а) от своего имени и за свой счет (дилерская деятельность);

б) от своего имени, но за счет клиента (основание - договор комис-

сии);

в) от имени и за счет клиента (основание - договор-поручение).

3.3. Профессиональный участник обязан обеспечить надлежащее испол-

нение условий совершения сделки, определяемых договорами, заключенными

с клиентами.

3.4. Стандартные сроки и иные сопутствующие условия расчетно-кли-

ринговых операций с ценными бумагами осуществляются в соответствии с

Правилами ведения депозитарно-клиринговых операций профессионального

участника, осуществляющего депозитарную деятельность, утвержденными

уполномоченным государственным органом.

3.5. Биржевыми сделками с ценными бумагами признаются сделки куп-

ли-продажи ценных бумаг, заключенные между участниками торгов в ходе их

проведения в соответствии с настоящими Правилами и Правилами торговли

ценными бумагами организатора торговли, утвержденными уполномоченным

государственным органом. Сделки с ценными бумагами считаются заключен-

ными после их регистрации в торговой системе организатора торговли.

Сделка заключается при наличии встречных по отношению друг к другу

приказов. При этом заключившими сделку являются участники торгов, объ-

явившие данные приказы.

Биржевые сделки могут совершаться без сведения приказов (прямые

сделки) в случаях, предусмотренных Правилами торговли ценными бумагами

организатора торговли, утвержденными уполномоченным государственным ор-

ганом. Факт заключения такой сделки вводится в торговую систему и ре-

гистрируется организатором торговли.

3.6. Участник торгов вправе объявлять приказ на продажу ценных бу-

маг и заключать соответствующую сделку, только если свободные остатки

на торговом счете депо больше или равны указываемому количеству ценных

бумаг.

3.7. Порядок определения свободных остатков на счетах депо и депо-

нирования ценных бумаг в депозитарии устанавливается Правилами ведения

депозитарно-клиринговых операций профессиональных участников, осущест-

вляющих депозитарную деятельность, утвержденными уполномоченным госу-

дарственным органом.

3.8. Биржевые сделки с ценными бумагами оформляются биржевыми

контрактами. Биржевой контракт является документом, удостоверяющим факт

заключения сделки купли-продажи ценных бумаг в ходе биржевых торгов, а

также факт регистрации и учета биржей данной сделки.

3.9. Биржевой контракт оформляется в четырех экземплярах, два из

которых выдаются участникам торгов, один экземпляр остается у организа-

тора торгов, один передается в депозитарий (в течение одного часа после

заключения сделки) для осуществления расчетов в денежных средствах и в

ценных бумагах.

3.10. Информация о заключенной сделке, равно как и содержание

оформленного по ее заключении биржевого контракта являются коммерческой

тайной и не подлежат разглашению либо передаче третьим лицам без особо-

го на то разрешения участника торгов, являющегося стороной данной сдел-

ки.

Настоящий запрет не распространяется на предоставление информации

о биржевых торгах уполномоченным государственным органам в соответствии

с законодательством.

IV. Сделки с ценными бумагами, совершаемые

вне организатора торговли на рынке ценных бумаг

4.1. Сделки с ценными бумагами вне организатора торговли на рынке

ценных бумаг могут совершаться в следующих случаях:

- сделка по мене ценных бумаг на иное имущество;

- сделки по купле-продаже и размещению акций акционерных обществ

закрытого типа;

- передача ценных бумаг в порядке дарения, раздела имущества и по

иным основаниям безвозмездного характера;

- распределение акций среди учредителей при учреждении акционерно-

го общества;

- выплата дивидендов ценными бумагами;

- сделка по репо-соглашению;

- распределение акций среди акционеров при дополнительном выпуске

акций за счет средств акционерного общества;

- распределение акций среди акционеров общества, образованного пу-

тем реорганизации;

- при конвертации ценных бумаг в дополнительно выпущенные ценные

бумаги в соответствии с условиями выпуска;

- при увеличении уставного капитала путем увеличения номинальной

стоимости;

- при осуществлении сделок, в которых способом погашения обяза-

тельства является передача ценных бумаг, при этом целью заключения

сделки является прекращение первоначального обязательства.

Вышеперечисленные сделки заключаются по рыночным ценам, сформиро-

ванным на торговой площадке организатора торговли на момент заключения

сделки. Отклонение от рыночной цены возможно в пределах спрэда, уста-

новленного нормативным документом организатора торговли. При отсутствии

рыночной цены участники сделки цену на ценные бумаги устанавливают са-

мостоятельно по взаимному соглашению.

4.2. Сделка по мене ценных бумаг на иное имущество осуществляется

путем заключения договора мены между участниками сделки.

4.3. К договору мены одних ценных бумаг на другие ценные бумаги

или иное имущество применяются соответственно правила о купле-продаже,

если это не противоречит существу мены.

При этом в случае осуществления мены одних ценных на другие ценные

бумаги каждая из сторон признается продавцом ценных бумаг (бумаги), ко-

торые она обязуется передать, и покупателем ценных бумаг (бумаги), ко-

торые она обязуется принять в обмен.

4.4. Сделки по мене ценных бумаг акционерных обществ открытого ти-

па на другие ценные бумаги в Кыргызской Республике (за исключением слу-

чая конвертации ценных бумаг в соответствии с пунктом 4.1 настоящих

Правил) заключаются исключительно профессиональными участниками рынка

ценных бумаг, имеющими лицензию на осуществление профессиональной дея-

тельности по ценным бумагам, в качестве сторон или представителей сто-

рон по сделке через лицензированного организатора торговли.

Сделки по мене ценных бумаг акционерных обществ открытого типа на

другие ценные бумаги осуществляются в порядке, установленном разделом

III настоящих Правил.

4.5. Договор мены должен содержать:

- полное наименование, номер и дату выдачи лицензии профессиональ-

ного участника рынка ценных бумаг, Ф.И.О., номер и дату выдачи свиде-

тельства специалиста данного профессионального участника рынка ценных

бумаг, принимающего участие в заключении сделки от имени клиента, если

владельцы ценных бумаг пользуются услугами последнего;

- полное имя и паспортные данные обоих или одной из сторон, если

стороны или одна из сторон в заключаемой сделке являются физическими

лицами;

- полное наименование, почтовые и юридические адреса одной или

обеих сторон, в случае если сделка заключается между юридическими лица-

ми либо одна из сторон в сделке является юридическим лицом;

- полное наименование эмитента, вид ценных бумаг и номер их госу-

дарственной регистрации, а также наименование товара, обмениваемого на

ценные бумаги;

- количество обмениваемых ценных бумаг;

- количество обмениваемого товара;

- цену сделки;

- порядок, время и способы осуществления расчетов по сделкам, а

также поставки покупателям приобретенных ценных бумаг и товара;

- рыночную цену ценных бумаг на дату заключения договора мены в

соответствии с данными организатора торговли;

- любую другую информацию, связанную с условиями совершения сдел-

ки.

4.6. Если из договора мены не вытекает иное, товары, подлежащие

обмену, предполагаются равноценными, а расходы по их передаче и приня-

тию осуществляются в каждом случае той стороной, которая несет соот-

ветствующие обязанности.

4.7. Передача ценных бумаг в порядке дарения, наследования, разде-

ла имущества и по иным основаниям безвозмездного характера регулируется

общими нормами гражданского законодательства Кыргызской Республики.

4.8. Сделки, осуществляемые в целях прекращения первоначального

обязательства, где объектом при погашении обязательства выступают цен-

ные бумаги, регулируются гражданским законодательством Кыргызской Рес-

публики.

V. Переход прав собственности на ценные бумаги

5.1. Переход прав собственности на ценные бумаги осуществляется на

основании:

- сводного передаточного распоряжения и контракта лицензированного

организатора торговли, если сделка заключается с участием лицензирован-

ного организатора торговли (см. приложения 2 и 3);

- документов, подтверждающих сделку (договор купли-продажи, мены,

дарения и т.д.), и передаточного распоряжения, если сделка в соответс-

твии с законодательством и настоящими Правилами заключена без участия

лицензированного организатора торговли (см. приложение 4);

- документов, подтверждающих сделку (договор, на основании которо-

го возникло первоначальное обязательство, и договор, подтверждающий

прекращение первоначального обязательства отступным, где объектом при

погашении обязательств выступают ценные бумаги), передаточного распоря-

жения при осуществлении сделок, указанных в пункте 4.8 настоящих Пра-

вил.

5.2. Право на именную бездокументарную ценную бумагу переходит к

приобретателю:

В случае учета прав на ценные бумаги у лица, осуществляющего депо-

зитарную деятельность, - с момента внесения приходной записи по счету

депо приобретателя;

В случае учета прав на ценные бумаги в системе ведения реестра - с

момента внесения приходной записи по лицевому счету приобретателя.

Право на именную документарную ценную бумагу переходит к приобре-

тателю:

В случае учета прав приобретателя на ценные бумаги в системе веде-

ния реестра - после внесения приходной записи по лицевому счету приоб-

ретателя;

В случае учета прав приобретателя на ценные бумаги у лица, осу-

ществляющего депозитарную деятельность, с депонированием ценной бумаги

или сертификата ценной бумаги у депозитария - с момента внесения при-

ходной записи по счету депо приобретателя.

5.3. Профессиональные участники рынка ценных бумаг обязаны в тече-

ние трех рабочих дней с момента заключения этих сделок по купле-продаже

ценных бумаг направить держателю реестра акционеров все документы, не-

обходимые для передачи прав собственности, если договором не предусмот-

рено иное.

5.4. Внесение записи в реестр акционеров производится регистрато-

ром не позднее 3 (трех) дней с момента предоставления документов, пре-

дусмотренных настоящими Правилами и иными нормативными правовыми актами

Кыргызской Республики.

VI. Особые операции, связанные с приобретением

крупных пакетов ценных бумаг

6.1. Любое лицо, приобретшее более 5 процентов от общего числа ре-

ализованных ценных бумаг одного эмитента, в течение 5 рабочих дней пос-

ле покупки должно сообщить в уполномоченный государственный орган о

факте такой сделки. Аналогичные требования предъявляются в случае при-

обретения данным лицом каждых дополнительных 5 процентов ценных бумаг

данного эмитента.

6.2. В случае если сделка клиента профессионального участника под-

падает под действие статьи 44 Закона Кыргызской Республики "О банках и

банковской деятельности в Кыргызской Республике", профессиональный

участник обязан потребовать, а клиент предоставить последнему письмен-

ное разрешение Национального банка Кыргызской Республики на совершение

данной сделки.

6.3. Ответственность за достоверность предоставленной информации

несет клиент, а также профессиональный участник в соответствии с зако-

нодательством Кыргызской Республики.

6.4. Профессиональные участники рынка ценных бумаг обязаны осу-

ществлять раскрытие информации об операциях, совершенных с крупным па-

кетом ценных бумаг, в виде уведомления (см. приложение 5) в следующих

случаях:

- профессиональный участник рынка ценных бумаг произвел в течение

одного квартала операции с одним видом ценных бумаг одного эмитента,

если количество ценных бумаг по этим операциям составило не менее 100%

от общего количества указанных ценных бумаг;

- профессиональный участник рынка ценных бумаг произвел разовую

операцию с одним видом ценных бумаг одного эмитента, если количество

ценных бумаг по этой операции составило не менее 5% от общего количест-

ва указанных ценных бумаг.

Профессиональные участники рынка ценных бумаг не позднее пяти дней

после окончания соответствующего квартала или после соответствующей ра-

зовой операции направляют уведомление об операциях, совершенных с круп-

ным пакетом ценных бумаг, в уполномоченный государственный орган.

6.5. Сведения об операциях, указанные в настоящем разделе, не мо-

гут быть отнесены к коммерческой тайне участников торгов.

VII. Ответственность за несоблюдение настоящих Правил

Уполномоченный государственный орган вправе отозвать или приоста-

новить действие лицензии и свидетельства на право ведения профессио-

нальной деятельности по ценным бумагам, а также применить меры адми-

нистративного воздействия в случае, если профессиональный участник рын-

ка ценных бумаг нарушает настоящие Правила и законодательство Кыргызс-

кой Республики.

Приложение 1

ОТЧЕТ

брокера к договору № \_\_\_ от "\_\_\_" \_\_\_\_\_\_\_ 200\_\_ г.

Настоящим сообщаю, что по договору № \_\_\_ от "\_\_\_" \_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_

200\_\_ г. заключена сделка по купле/продаже (ненужное зачеркнуть) ценных

бумаг \_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_

(наименование эмитента, вид ценной бумаги)

1. Регистрационный номер сделки \_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_

2. Дата заключения сделки "\_\_\_" \_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_ 200\_\_ г.

3. На основании договора установлена цена ценной бумаги за единицу

ценной бумаги \_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_ сом.

4. Количество ценных бумаг \_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_ экз.

5. Общая сумма сделки \_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_ сом.

6. Информация о ценах \_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_ сом., объявленная в договоре,

\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_ Брокером на \_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_ сом. за 1 ценную бумагу.

7. На основании договора № \_\_\_ от "\_\_\_" \_\_\_\_\_\_\_\_\_ 200\_\_ г. прошу

уплатить вознаграждение за исполненное поручение \_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_ сом.

Дополнительное вознаграждение за \_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_ (экономия,

превышение цены) составляет \_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_

8. Общая сумма, причитающаяся Брокеру \_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_ сом.

9. Примечание: Предлагаю исполнить Ваши обязанности, вытекающие из

заключенной сделки.

Брокер \_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_ М.П.

(подпись)

"\_\_\_" \_\_\_\_\_\_\_\_\_\_ 200\_\_ г.

Приложение 2

СВОДНОЕ ПЕРЕДАТОЧНОЕ РАСПОРЯЖЕНИЕ

на списание ценных бумаг из номинального

держателя Депозитария

(дата)

Зарегистрированное лицо: Депозитарий

Свидетельство о государственной регистрации Депозитария

Адрес Депозитария

Передает указанные ценные бумаги следующим лицам:

Ценная Бумага

| № | Наименование | Ф.И.О. | Количество | Примечание | Результат |
| --- | --- | --- | --- | --- | --- |
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 |

Итого по ЦБ:

Основанием для передачи указанных ЦБ из номинального держания Де-

позитария являются поручения данные Брокером (Дилером):

N приказа \_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_

Наименование профессионального участника рынка ценных бумаг \_\_\_\_\_\_

\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_

Уполномоченное лицо Депозитария Подпись, Ф.И.О., Печать

Наименование Регистратора

\-----------------------------------------------------------------------

Уполномоченное лицо регистратора Подпись, Ф.И.О., Печать

СВОДНОЕ ПЕРЕДАТОЧНОЕ РАСПОРЯЖЕНИЕ

на зачисление ценных бумаг в номинальное

держание Депозитария

(дата)

Следующие зарегистрированные лица передают указанные ЦБ в номи-

нальное держание Депозитария

Зарегистрированное лицо: Депозитарий

Свидетельство о государственной регистрации Депозитария

Адрес Депозитария

Передает указанные ценные бумаги следующим лицам:

Ценная Бумага

| № | Наименование/Ф.И.О. | Данные о регистрации. | Коли- | Приме- | Результат |
| --- | --- | --- | --- | --- | --- |
|  |  | Паспортные данные | чество | чание |  |
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 |

Всего:

Регистратор подтверждает, что указанные ЦБ не являются предметом

залога, и зарегистрированные лица имеют полное и неограниченное право

распоряжаться ими

\-----------------------------------------------------------------------

Основанием для передачи указанных ЦБ в номинальное держание Депо-

зитария являются поручения данные Брокером (Дилером):

N приказа \_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_

Наименование профессионального участника рынка ценных бумаг \_\_\_\_\_\_

\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_

\-----------------------------------------------------------------------

Уполномоченное лицо Депозитария Подпись, Ф.И.О., Печать

Наименование Регистратора

\-----------------------------------------------------------------------

Уполномоченное лицо регистратора Подпись, Ф.И.О., Печать

Приложение 3

КОНТРАКТ

Лицензированного организатора торговли

Номер сделки: \_\_\_\_\_\_\_\_ Дата сделки: \_\_\_\_\_\_\_\_ Время сделки: \_\_\_\_\_\_\_

Данные Продавца (Ф.И.О., паспортные данные, адрес - для физическо-

го лица; Наименование, юридический адрес, № государственной регистрации

- для юридического лица):

Счет депо:

Ф.И.О. специалиста профучастника продавца:

Данные Покупателя (Ф.И.О., паспортные данные, адрес - для физичес-

кого лица; Наименование, юридический адрес, № государственной регистра-

ции - для юридического лица):

Счет депо:

Ф.И.О. специалиста профучастника покупателя:

Эмитент: Комиссионные:

Код ценной бумаги ГКРЦБ: Другие выплаты:

Цена за единицу: К...

Количество: Дата взаиморасчета:

\-----------------------------------------------------------------------

Подпись специалиста профучастника продавца, печать профучастника.

Подпись специалиста профучастника покупателя, печать профучастни-

ка.

Подпись администратора, печать лицензированного организатора тор-

говли.

Приложение 4

ДОГОВОР № \_\_\_\_\_

купли-продажи ценных бумаг

г.\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_ "\_\_\_" \_\_\_\_\_\_\_\_\_\_ 200\_\_ г.

\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_,

именуемый в дальнейшем "Продавец", в лице \_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_,

действующего на основании Устава, с одной стороны и \_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_,

именуемый в дальнейшем "Покупатель", в лице \_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_,

с другой стороны заключили настоящий договор о нижеследующем.

I. Предмет договора

1.1. Продавец обязуется передать Покупателю ценные бумаги, принад-

лежащие \_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_,

а Покупатель - оплатить и принять ценные бумаги в собственность.

1.2. Сведения о ценных бумагах, являющихся предметом купли-прода-

жи:

Эмитент: \_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_

Вид ценной бумаги: \_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_

Номинальная стоимость за одну ценную бумагу: \_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_

Количество: \_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_

Курсовая стоимость за одну ценную бумагу: \_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_

Государственный регистрационный номер выпуска ценных бумаг: \_\_\_\_\_\_

\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_

II. Цена и расчеты по договору

2.1. Покупатель оплачивает стоимость ценных бумаг, указанных в

пункте 1.2 настоящего договора, в сумме \_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_ сом., из расчета

\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_ сом. за одну ценную бумагу.

2.2. Оплата стоимости ценных бумаг и уплата налога производится

Покупателем в течение \_\_\_\_\_\_\_\_\_ дней со дня заключения настоящего дого-

вора.

III. Обязательства сторон

3.1. Покупатель обязуется:

3.1.1. В срок, предусмотренный в пункте 2.2 настоящего договора,

оплатить стоимость ценных бумаг, являющихся предметом договора, и ука-

занные в настоящем договоре налоги и сборы.

3.1.2. Совершить в согласованный с Продавцом срок действия, уста-

новленные эмитентом ценных бумаг, связанные с переходом к Покупателю

права собственности на ценные бумаги.

IV. Ответственность сторон

4.1. Стороны обязуются при исполнении настоящего договора соблю-

дать законодательство Кыргызской Республики.

4.2. При просрочке исполнения своих обязательств по договору ви-

новная сторона уплачивает другой стороне пеню в размере \_\_\_\_\_\_\_ (\_\_\_)%

от суммы сделки за каждый день просрочки, но не более \_\_\_\_\_\_\_\_\_ (\_\_\_) в

целом.

Просрочка исполнения обязательств свыше \_\_\_\_\_\_\_ дней считается от-

казом от их выполнения, в связи с чем виновная сторона, независимо от

уплаты пени, выплачивает другой стороне штраф в размере \_\_\_\_\_\_\_\_\_\_

(\_\_\_)% от суммы сделки. Другая сторона при этом вправе требовать в ус-

тановленном порядке исполнения виновной стороной своих обязательств ли-

бо отказаться от договора.

4.3. Споры, которые могут возникнуть при исполнении сторонами нас-

тоящего договора, разрешаются путем переговоров между ними, а при не

достижении согласия - рассматриваются в установленном действующим зако-

нодательством порядке.

V. Срок действия настоящего договора

5.1. Настоящий договор вступает в силу с момента его подписания и

прекращает свое действие по выполнении сторонами своих обязательств.

5.2. Настоящий договор может быть расторгнут по основаниям, пре-

дусмотренным договором (пункт 4.2) либо по взаимному согласованию.

VI. Прочие условия

\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_

\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_

Реквизиты и подписи сторон:

Продавец: Покупатель:

\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_ \_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_

\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_ \_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_

Приложение

к договору купли-продажи

ПЕРЕДАТОЧНОЕ РАСПОРЯЖЕНИЕ № \_\_\_\_\_

Ф.И.О. зарегистрированного лица, передающего акции \_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_

\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_

(указать является владельцем либо номинальным держателем)

Лицевой счет № \_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_

Если зарегистрированное лицо - юридическое лицо, тогда Ф.И.О.

представителя \_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_

Документ удостоверяющий личность (паспортные данные для физическо-

го лица, юридические данные - для юридического лица) \_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_

\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_

Ценные бумаги:

Ценная бумага и ее категория \_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_

Количество \_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_ (шт.)

Подпись передающего акции \_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_

Подпись приобретающего акции \_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_

Дата заполнения передаточного распоряжения \_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_

Номер сделки по регистрационному журналу регистратора \_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_

Передача прав на ценные бумаги осуществлена и зарегистрирована ре-

гистратором \_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_

Ф.И.О. регистратора \_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_

Подпись регистратора \_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_

Дата регистрации \_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_

Приложение 5

УВЕДОМЛЕНИЕ

об операциях с крупным пакетом ценных бумаг

| Наиме- | Данные | Наименование | Цена | Коли- | Общая | Дата | Процентное |
| --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- |
| нование | продав- | эмитента. | за 1 | чество | стои- | совер- | соотношение |
| проф- | ца. | Вид, госуд. | ценную | ценных | мость | шения | к размещен- |
| участ- | Данные | рег. N ценной | бумагу | бумаг | сделки | сделки | ным ценным |
| ника | покупа- | бумаги |  |  |  |  | бумагам |
|  | теля |  |  |  |  |  |  |
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 |