Постановление Правления Национального банка КР от 27 ноября 2014 года № 53/10 «О внесении дополнений и изменений в постановление Правления Национального банка Кыргызской Республики «Об утверждении Положения «О порядке выдачи лицензии на право проведения обменных операций с наличной иностранной валютой»

НАЦИОНАЛЬНЫЙ БАНК КЫРГЫЗСКОЙ РЕСПУБЛИКИ ПОСТАНОВЛЕНИЕ от 27 ноября 2014 года № 53/10 О внесении дополнений и изменений в постановление Правления Национального банка Кыргызской Республики «Об утверждении Положения «О порядке выдачи лицензии на право проведения обменных операций с наличной иностранной валютой» от 27 июля 2011 года №40/4 В соответствии со статьями 7 и 43 Закона "О Национальном банке Кыргызской Республики", Правление Национального банка Кыргызской Республики ПОСТАНОВЛЯЕТ:

1. Внести дополнения и изменения в постановление Правления Национального банка Кыргызской Республики «Об утверждении Положения «О порядке выдачи лицензии на право проведения обменных операций с наличной иностранной валютой» от 27 июля 2011 года №40/4 (прилагаются).

2. Юридическому Управлению:

- опубликовать настоящее постановление на официальном сайте Национального банка Кыргызской Республики;

- после официального опубликования направить настоящее постановление в Министерство юстиции Кыргызской Республики для внесения в Государственный реестр нормативных правовых актов Кыргызской Республики.

3. Управлению методологии надзора и лицензировании довести настоящее постановление до сведения обменных бюро.

4. Настоящее постановление вступает в силу по истечении пятнадцати дней со дня официального опубликования.

5. Контроль исполнения настоящего постановления возложить на заместителя Председателя Национального банка Кыргызской Республики Орозбаеву Л.Дж.

Председатель

Т.С. Абдыгулов

Приложение к постановлению Правления Национального банка Кыргызской Республики от 27 ноября 2014 г. № 53/10

Дополнения и изменения в постановление Правления Национального банка Кыргызской Республики «Об утверждении Положения «О порядке выдачи лицензии на право проведения обменных операций с наличной иностранной валютой» от 27 июля 2011 года №40/4

Внести в постановление Правления Национального банка Кыргызской Республики «Об утверждении Положения «О порядке выдачи лицензии на право проведения обменных операций с наличной иностранной валютой» от 27 июля 2011 года №40/4 следующие дополнения и изменения: в Положении «О порядке выдачи лицензии на право проведения обменных операций с наличной иностранной валютой», утвержденном вышеуказанным постановлением:

- пункт 9 изложить в следующей редакции:

«9. Для получения лицензии на право проведения обменных операций с наличной иностранной валютой и согласования регистрации обменного бюро, в Национальный банк представляются следующие документы:

а) заявление о выдаче лицензии для проведения обменных операций с наличной иностранной валютой (приложение 2);

б) сведения об источниках оборотных средств обменного бюро (приложение 8-1);

в) копия свидетельства о государственной регистрации заявителя;

г) учредительные документы;

д) решение уполномоченного, согласно уставу, органа управления юридического лица об открытии обменного бюро;

е) решение о назначении руководителя обменного бюро;

ж) решение о назначении руководителя юридического лица;

з) справка коммерческого банка, подтверждающая на день подачи заявления наличие на счете заявителя в коммерческом банке оборотных денежных средств в национальной валюте на сумму не менее 1 000 000 (один миллион) сомов или эквивалентную сумму в иностранной валюте по официальному курсу Национального банка, действующему на день подачи заявления;

и) единая справка налоговых органов:

- об отсутствии задолженности перед бюджетом на момент подачи документов;

- о регистрации контрольно-кассовой машины (приложение 3);

к) копия договора аренды, содержащего данные, позволяющие идентифицировать помещение обменного бюро или правоустанавливающего документа, подтверждающего право собственности на помещение обменного бюро, заверенная печатью заявителя;

л) приказ о назначении должностного лица, ответственного за соблюдение правил внутреннего контроля по противодействию финансированию терроризма (экстремизма) и легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем при проведении обменных операций с наличной иностранной валютой.

При перерегистрации лицензии дополнительно к вышеперечисленным документам прилагается справка банка или иного юридического лица, с которым заключен договор на представление ежедневной отчетности о деятельности действующего обменного бюро, согласно приложению 7.»;

- в пункте 44:

подпункт 12 изложить в следующей редакции: «12) повторного обращения заявителя и/или любых его участников (в том числе путем создания нового юридического лица или участия в уставном капитале другого юридического лица), у которых в течение последних трех лет была отозвана лицензия на право проведения обменных операций с наличной иностранной валютой за нарушение требований законодательства и нормативных правовых актов Национального банка, в том числе в области противодействия финансированию терроризма и легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем;»; дополнить подпунктами 13 и 14 следующего содержания: «13. нераскрытие информации об источниках формирования оборотных денежных средств на проведение обменных операций с наличной иностранной валютой;

14. установления, что происхождение денежных средств, противоречит законодательству Кыргызской Республики.»;

- подпункт 1 пункта 49 изложить в следующей редакции:

«1) несоблюдения законодательства Кыргызской Республики, включая нормативные правовые акты Национального банка, в том числе в области противодействия финансированию терроризма и легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем;»;

- Приложение 2 изложить в следующей редакции:

«Приложение 2 к Положению о порядке выдачи лицензии на право проведения обменных операций с наличной иностранной валютой

Национальный банк Кыргызской Республики _______________________________________ (наименование и адрес юридического лица) __________________________________________ ЗАЯВЛЕНИЕ Прошу выдать лицензию на право проведения обменных операций с наличной иностранной валютой и зарегистрировать обменное бюро.

1. Адрес обменного бюро: ________________________________________________________

2. Руководитель обменного бюро:__________________________________________________________________________

3. Номер телефона обменного бюро: ________________________________________________

электронный адрес: _______________________________________________

4. Контактный телефон:__________________________________________________________

5. Данные сотрудников обменного бюро (принимающих участие в операциях по обмену наличной иностранной валюты)

№ п/п

ФИО

Серия № паспорта

Орган выдавший паспорт

Дата выдачи

Место жительства

1

2

3

Необходимые для получения лицензии документы прилагаются. С нормативными правовыми актами Национального банка, регулирующими деятельность обменных бюро, ознакомлены. Достоверность и правильность указанных в заявлении данных подтверждаем. Дата. Подпись руководителя юридического лица Печать юридического лица.»;

- Приложения 4, 8 и 9 признать утратившими силу;

- Положение дополнить приложением 8-1 следующего содержания:

«Приложение 8-1 к Положению о порядке выдачи лицензии на право проведения обменных операций с наличной иностранной валютой

Примерный перечень документов, представляемых юридическими, физическими лицами в качестве источников происхождения оборотных средств обменного бюро:

1) Юридические лица:

– копии бухгалтерского баланса и отчета о прибылях и убытках удостоверенные уполномоченными органами Кыргызской Республики или;

- копии финансовой отчетности, декларации или иные документы о финансовом состоянии, заверенные заявителем;

- копию аудиторского заключения (в случае если данное требование установлено законодательством);

2) Физические лица - справки, декларации, договора купли-продажи/дарения, право на наследование суммы, имущества и др.

3) Иные документы подтверждающие источники происхождения оборотных средств обменного бюро, не запрещенные законодательными актами Кыргызской Республики.

Документы, представляемые в Национальный банк в соответствии с настоящим Положением и содержащие более одного листа, должны быть описаны полистно, прошиты, пронумерованы, подписаны и заверены надлежащим образом, документы могут быть представлены в виде брошюр, отпечатанных типографским способом. Документы или их копии, представляемые на иностранном языке, должны быть переведены на кыргызский и/или русский языки и заверены в установленном порядке.».