Положение о порядке размещения, повторного предложения, доразмещения, обратного выкупа и проведения расчетов с государственными ценными бумагами Правительства Кыргызской Республики через Национальный банк Кыргызской Республики (утверждено постановлением Правления Национального банка Кыргызской Республики)

Утверждено постановлением Правления Национального банка Кыргызской Республики от 26 июня 2013 года N 20/1

ПОЛОЖЕНИЕ о порядке размещения, повторного предложения, доразмещения, обратного выкупа и проведения расчетов с государственными ценными бумагами Правительства Кыргызской Республики через Национальный банк Кыргызской Республики (В редакции постановлений Правления Нацбанка КР от 29 января 2014 года № 2/7, 30 октября 2014 года № 47/8, 30 сентября 2015 года № 59/4, 10 февраля 2016 года № 7/1 )

1. Общие положения

1. Настоящее Положение разработано в соответствии с Законом Кыргызской Республики "О Национальном банке Кыргызской Республики", Положением "О выпуске, размещении, обращении и погашении государственных ценных бумаг Кыргызской Республики", утвержденным постановлением Правительства Кыргызской Республики от 2 октября 2008 года N 556, постановлением Правительства Кыргызской Республики "О параллельном размещении и обращении государственных казначейских облигаций Кыргызской Республики с 5-летним сроком обращения" от 9 июля 2015 года № 476, учитывает позицию эмитента государственных ценных бумаг - Министерства финансов Кыргызской Республики (письма Министерства финансов Кыргызской Республики от 22 марта 2013 года N 10-1-2/2733 и от 2 мая 2013 года N 10-1-2/4295) и определяет порядок осуществления Национальным банком Кыргызской Республики (далее - Национальный банк) операций по размещению, повторному предложению, доразмещению, обратному выкупу и проведению расчетов с государственными ценными бумагами Правительства Кыргызской Республики (далее - ГЦБ), выпускаемыми Министерством финансов Кыргызской Республики (далее - Министерство финансов, Эмитент) на территории Кыргызской Республики.

(В редакции постановления Правления Нацбанка КР от 30 сентября 2015 года № 59/4)

2. Национальный банк осуществляет операции по размещению, повторному предложению, дополнительному (внеаукционному) размещению, обратному выкупу, проведению расчетов по ГЦБ и депозитарному учету ГЦБ на основании договора, заключаемого с Министерством финансов, в соответствии с Положением "О выпуске, размещении, обращении и погашении государственных ценных бумаг Кыргызской Республики", утвержденным постановлением Правительства Кыргызской Республики от 2 октября 2008 года N 556, и настоящим Положением.

3. Государственные ценные бумаги Правительства Кыргызской Республики представлены государственными казначейскими векселями (далее - ГКВ) и государственными казначейскими облигациями (далее - ГКО).

4. Размещение и повторное предложение ГЦБ осуществляется Национальным банком на аукционной основе посредством автоматизированной торговой системы Национального банка (далее - АТС). Аукцион проводится методом, при котором заявки удовлетворяются по указанным в них ценам.

5. В случае невозможности использования АТС аукцион проводится при помощи любых иных средств, позволяющих провести аукцион.

6. Национальный банк не несет обязательств по государственным ценным бумагам Правительства Кыргызской Республики.

7. Дополнительное (внеаукционное) размещение ГЦБ (далее - доразмещение) - размещение ГЦБ сверх объявленного выпуска ГЦБ, осуществляемое Эмитентом через Национальный банк на неконкурентной основе. Доразмещение проводится по средневзвешенной цене, сложившейся на последнем состоявшемся аукционе по размещению ГЦБ соответствующей срочности, и по фиксированной купонной ставке в рамках объявленного Эмитентом объема доразмещения.

8. Обратный выкуп ГЦБ осуществляется Эмитентом через Национальный банк и проводится по цене, установленной Эмитентом, в рамках объявленного Эмитентом объема обратного выкупа ГЦБ.

9. Присвоение регистрационного номера ГЦБ осуществляется в соответствии с Положением "О порядке присвоения регистрационного номера государственным и муниципальным ценным бумагам и ведения реестра государственных и муниципальных ценных бумаг в Кыргызской Республике", утвержденным постановлением Правительства Кыргызской Республики и Национального банка от 13 сентября 2010 года N 201.

10. Условия и правила, установленные Положением "О работе Автоматизированной торговой системы Национального банка Кыргызской Республики", утвержденным постановлением Национального банка от 28 марта 2013 года N 10/18 (далее - Положение о работе АТС), распространяются на настоящее Положение.

11. Право участия на аукционах по первичному размещению, доразмещению, повторному предложению и обратному выкупу ГЦБ имеют прямые участники, подключенные к АТС. Непрямые участники принимают участие на аукционах, подавая заявки через коммерческие банки (далее - банки), являющиеся прямыми участниками, и/или приобретают ГЦБ на вторичном рынке.

2. Определения и термины

Для целей настоящего Положения, кроме указанных ниже, применяются определения и термины, установленные в Положении о работе АТС.

12. Аукцион - форма торгов ГЦБ, при проведении которых удовлетворение заявок производится на конкурентной основе.

13. Дополнительное (внеаукционное) размещение ГЦБ - неконкурентная продажа ГЦБ.

14. Конкурентная продажа - продажа с указанием цены и количества ГЦБ, приобретаемых по указанной (заявленной) цене.

15. Неконкурентная продажа - продажа ГЦБ по средневзвешенной цене, сложившейся на аукционе.

16. Непрямой участник - физическое, юридическое лицо, не являющееся прямым участником аукциона, подающее заявки на покупку ГЦБ через банк, являющийся прямым участником.

17. Обратный выкуп - операция по покупке Эмитентом ГЦБ, находящихся в обращении.

18. Параметры выпуска - информация о выпуске ГЦБ: номер, дата, объем выпуска, дата погашения и другая информация, характеризирующая ГЦБ.

19. Погашение ГЦБ - зачисление номинальной стоимости на счета держателей ГЦБ погашаемого выпуска.

20. Повторное предложение ГЦБ - аукционное предложение неразмещенной части объявленного и частично размещенного ранее выпуска ГЦБ.

21. Прямой участник - коммерческий банк, лицензируемый Национальным банком, имеющий корреспондентский/текущий счет в Национальном банке (далее - Банк), Социальный фонд Кыргызской Республики, ЗАО "Центральный депозитарий и Агентство по защите депозитов Кыргызской Республики, заключившие с Национальным банком соответствующий договор о работе на рынке ГЦБ, размещаемых через Национальный банк.

(В редакции постановлений Правления Нацбанка КР от 30 октября 2014 года № 47/8, 30 сентября 2015 года № 59/4)

22. Цена отсечения - цена, на которой заканчивается удовлетворение заявок.

23. Эмитент - Министерство финансов, выступающее от имени Правительства Кыргызской Республики.

24. Государственные казначейские векселя - краткосрочные, беспроцентные (дисконтные) государственные ценные бумаги (срок обращения от 1 до 12 месяцев, кратный 7, например: начиная с 28 дней по 1-месячным и по 364 дня по 12-месячным). Номинальная стоимость одного ГКВ равна 100 сом.

25. Государственные казначейские облигации - долгосрочные (свыше 1 года) государственные ценные бумаги с процентным доходом (купоном). Номинальная стоимость одной ГКО и параметры каждого выпуска определяются Эмитентом в момент выпуска ГКО.

3. Условия предоставления статуса прямого участника на рынке ГЦБ

26. Банк, желающий работать в качестве прямого участника на рынке ГЦБ, должен соответствовать, как минимум, следующим критериям:

- иметь в наличии документы, определяющие политику управления рисками при работе с ГЦБ, порядок ведения депозитарного учета ГЦБ, систему внутреннего контроля при работе с ГЦБ;

- (утратил силу в соответствии с постановлением Правления Нацбанка КР от 29 января 2014 года N 2/7)

- (утратил силу в соответствии с постановлением Правления Нацбанка КР от 29 января 2014 года N 2/7)

- иметь подключение к АТС;

- иметь заключенный с Национальным банком договор о деятельности на рынке ГЦБ, размещаемых через Национальный банк (приложение 1 к настоящему Положению).

(В редакции постановления Правления Нацбанка КР от 29 января 2014 года N 2/7)

27. В качестве прямого участника банк принимает на себя следующие обязанности:

- на безвозмездной основе принимать конкурентные и неконкурентные заявки физических лиц-резидентов на аукционы ГЦБ во всех своих филиалах и отделениях;

- вести на безвозмездной основе депозитарный учет и обслуживание операций по ГЦБ, приобретенным от имени и по поручению своих клиентов - физических лиц-резидентов;

- публиковать на своем веб-сайте, а также на информационных стендах своих филиалов информацию о средневзвешенных ценах и доходности, сложившихся на последних аукционах по ГЦБ, и информацию о предстоящих аукционах по ГЦБ;

- своевременно предоставлять отчеты в установленном Национальным банком формате, а также иную, связанную с деятельностью в качестве прямого участника, информацию по запросам Национального банка и/или Министерства финансов.

28. Национальный банк вправе осуществлять проверки на местах и иные проверки на предмет исполнения банками, являющимися прямыми участниками, своих обязанностей, указанных в пункте 27.

29. В случае неисполнения или ненадлежащего выполнения банками, являющимися прямыми участниками, своих обязанностей, указанных в пункте 27, Национальный банк вправе ограничить доступ прямого участника на аукционы ГЦБ сроком до шести месяцев.

30. Банкам, находящимся в специальных режимах (временное руководство, консервация) может быть предоставлен статус прямого участника при наличии постановления Правления Национального банка о разрешении проводить операции с ГЦБ.

31. Институциональным инвесторам - Социальному фонду Кыргызской Республики и Агентству по защите депозитов Кыргызской Республики, заключившим с Национальным банком договор о деятельности на рынке ГЦБ, размещаемых через Национальный банк, при наличии подключения к АТС, предоставляется статус прямого участника.

31-1. ЗАО "Центральный депозитарий" может быть предоставлен статус прямого участника при наличии подключения к АТС и договора с Национальным банком о деятельности на рынке ГЦБ, размещаемых через Национальный банк (Приложение 2 к настоящему Положению). В качестве прямого участника ЗАО "Центральный депозитарий" может принимать участие только на аукционах по размещению ГКО с 5-летним сроком обращения и только по поручению и от имени своих клиентов. (В редакции постановления Правления Нацбанка КР от 30 сентября 2015 года № 59/4)

4. Условия и порядок проведения первичного размещения и повторного предложения ГЦБ

32. Национальный банк проводит аукцион на основании полученных от Эмитента поручения и глобального сертификата на проведение аукциона по размещению ГЦБ установленных форм. Структура и форма документов на выпуск и размещение ГЦБ согласуются с Национальным банком и утверждаются приказом Эмитента. Документы, необходимые для проведения аукциона ГЦБ, передаются Эмитентом в Национальный банк не позднее, чем за два рабочих дня до даты проведения аукциона. Параметры выпуска ГЦБ публикуются Эмитентом на веб-сайте Эмитента и в средствах массовой информации. Национальный банк публикует параметры выпуска ГЦБ на веб-сайте Национального банка и в АТС.

33. Заявки на участие в аукционе по размещению ГЦБ подаются, редактируются и/или отзываются прямыми участниками в АТС в день проведения аукциона с 9.00 ч. до 13.00 ч. После 13.00 ч. дня проведения аукциона все поданные заявки прямых участников являются безотзывными.

34. Заявки банков могут содержать в себе как заявки от своего имени (собственные заявки), так и агрегированные заявки от имени своих клиентов - непрямых участников (клиентские заявки). Заявки институциональных инвесторов должны состоять только из собственных заявок, а заявки ЗАО "Центральный депозитарий" из заявок от имени своих клиентов - непрямых участников (клиентские заявки).

(В редакции постановлений Правления Нацбанка КР от 29 января 2014 года N 2/7, 30 сентября 2015 года № 59/4)

35. Прямые участники, за исключением институциональных инвесторов, не могут подавать собственную заявку с неконкурентным предложением.

(В редакции постановления Правления Нацбанка КР от 29 января 2014 года N 2/7)

36. Собственная заявка прямого участника с конкурентными предложениями должна соответствовать следующим требованиям:

- количество заявок - не более 5;

- количество ценных бумаг по каждой заявке - кратно 100;

- минимальное количество ценных бумаг в одной заявке - не менее 1000 штук.

37. Общее количество ценных бумаг в собственных заявках прямого участника, включая конкурентную и неконкурентную части, не должно превышать количества размещаемых ценных бумаг, т.е. суммарный объем собственных заявок по номиналу не должен превышать объявленного объема выпуска.

38. Клиентская заявка с конкурентными предложениями должна соответствовать следующим требованиям:

- количество ценных бумаг по каждому лоту - кратно 10;

- минимальное количество ценных бумаг в одном лоте - не менее 100 штук.

39. Ограничение на минимальный объем заявки с неконкурентным предложением, поданной от одного клиента и/или институционального инвестора, не устанавливается.

(В редакции постановления Правления Нацбанка КР от 29 января 2014 года N 2/7)

40. Максимальный объем заявок, поданных от одного клиента, включая конкурентную и неконкурентную части, не должен превышать объявленный объем выпуска.

41. Заявки, поданные с нарушением установленного порядка оформления, признаются недействительными и к аукциону не допускаются.

42. Национальный банк обеспечивает конфиденциальность сведений, указанных в заявках участника аукциона, за исключением случаев раскрытия информации в порядке, установленном законодательством Кыргызской Республики.

43. Заявки с неконкурентными предложениями удовлетворяются в первую очередь. Максимальный предел удовлетворения составляет 30% от объема выпуска по номинальной стоимости. В случае если суммарный объем заявок с неконкурентными предложениями превышает 30% от объема выпуска ГЦБ по номинальной стоимости, то их удовлетворение осуществляется на пропорциональной основе.

44. Объем выпуска, оставшийся после удовлетворения заявок с неконкурентными предложениями, распределяется между заявками с конкурентными предложениями. Лоты заявок ранжируются по ценам покупки в порядке их убывания и удовлетворяются, начиная с лота с максимальной ценой, далее - по нисходящей до достижения цены отсечения. В случае, если по цене отсечения подана более чем одна заявка, то распределение ценных бумаг между этими заявками производится на пропорциональной основе.

45. Если по цене отсечения поданы как собственная заявка банка, так и заявки его клиентов, то распределение ценных бумаг осуществляется между этими заявками на пропорциональной основе.

46. Неконкурентная заявка удовлетворяется по средневзвешенной цене.

47. Предварительная обработка допущенных к аукциону заявок осуществляется в АТС в день проведения аукциона с 13.00 ч. до 14.00 ч.

48. Предварительные результаты аукциона передаются Эмитенту в день проведения аукциона не позднее 14.30 ч. посредством АТС для принятия Эмитентом решения.

49. Эмитент может принять одно из следующих решений: утвердить результаты аукциона или признать аукцион несостоявшимся.

50. Эмитент утверждает результаты аукциона в следующих пределах:

- максимальное удовлетворение заявок ограничивается 25% превышением объема выпуска;

- минимальное удовлетворение заявок обеспечивается в следующих пределах:

в случае, если сумма поданных заявок равна или превышает объемы объявленной эмиссии - минимальное удовлетворение заявок составляет 25 процентов объявленной эмиссии; в случае, если сумма поданных заявок меньше объявленной эмиссии - минимальный объем удовлетворенных заявок устанавливается в пределах поданных заявок. (В редакции постановления Правления Нацбанка КР от 10 февраля 2016 года № 7/1)

51. Эмитент имеет право признать аукцион несостоявшимся в следующих случаях:

- при участии в аукционе менее трех участников;

- если средневзвешенная доходность принятых заявок превышает на 15% средневзвешенную доходность, сложившуюся на последнем аукционе.

52. Эмитент утверждает результаты аукциона до 15.30 ч. дня проведения аукциона.

53. После утверждения Эмитентом результатов аукциона, в АТС проводится окончательная обработка заявок и публикуются сводные результаты аукциона.

54. В случае утверждения Эмитентом результатов аукциона, прямым участникам сообщаются сводные результаты аукциона: объемы спроса и размещения, средневзвешенные цены, максимальная цена заявок и цена отсечения, количество участников аукциона; отдельно каждому прямому участнику сообщается количество и стоимость ГЦБ, купленных им и его клиентами по результатам участия в аукционе.

55. Сводные результаты аукциона публикуются в периодических изданиях и на веб-сайте Национального банка.

56. Параметры повторного предложения ГЦБ публикуются Эмитентом на веб-сайте Эмитента и в средствах массовой информации. Национальный банк публикует параметры повторного предложения ГЦБ на веб-сайте Национального банка и в АТС.

5. Условия и порядок проведения доразмещения ГЦБ

57. Информация о параметрах доразмещения ГЦБ публикуется Эмитентом на веб-сайте Эмитента, а также публикуется Национальным банком на веб-сайте Национального банка и в АТС. Право участия в доразмещении ГЦБ имеют прямые участники, подключенные к АТС. Непрямые участники принимают участие в доразмещении ГЦБ, подавая заявки через банки.

58. Порядок и условия предоставления заявок на участие в доразмещении ГЦБ аналогичен порядку предоставления заявок на аукцион по первичному размещению выпусков ГЦБ.

59. Заявки банков могут содержать в себе как заявки от своего имени (собственные заявки), так и агрегированные заявки от имени своих клиентов - непрямых участников (клиентские заявки). Заявки институциональных инвесторов должны состоять только из собственных заявок, а заявки ЗАО "Центральный депозитарий" из заявок от имени своих клиентов - непрямых участников (клиентские заявки).

(В редакции постановления Правления Нацбанка КР от 30 сентября 2015 года № 59/4)

60. Собственная заявка прямого участника и/или клиентская заявка на доразмещение ГЦБ должна соответствовать следующим требованиям:

- количество заявок - не более 1;

- количество ценных бумаг по лоту - кратно 10;

- минимальное количество ценных бумаг по лоту - не менее 100 штук.

61. Количество ценных бумаг в собственной заявке прямого участника не должно превышать объявленный объем доразмещения.

62. Максимальный объем заявки, поданный от одного клиента, не должен превышать объявленный объем доразмещения.

63. Заявки, поданные с нарушением порядка оформления, признаются недействительными и к аукциону не допускаются.

64. Национальный банк обеспечивает конфиденциальность сведений, указанных в заявке участника доразмещения, за исключением случаев раскрытия информации в порядке, установленном законодательством Кыргызской Республики.

65. Заявки участников доразмещения исполняются по количеству ценных бумаг, указанных в них. Стоимость заявки исчисляется путем умножения количества ценных бумаг, указанных в заявке, на средневзвешенную цену, сложившуюся на последнем состоявшемся аукционе по размещению ГЦБ соответствующей срочности. В случае, если суммарный объем заявок превышает объем доразмещения ГЦБ по номинальной стоимости, то распределение ГЦБ между этими заявками осуществляется на пропорциональной основе.

66. Обработка допущенных к доразмещению заявок в АТС осуществляется в день проведения доразмещения с 13.00 ч. до 14.00 ч. Не позднее 14.30 ч. дня проведения доразмещения результаты доразмещения передаются Эмитенту посредством АТС.

67. Прямым участникам сообщаются сводные результаты аукциона: объемы спроса и размещения, количество участников доразмещения; отдельно каждому прямому участнику сообщается количество и стоимость ГЦБ, купленных им и его клиентами по результатам участия в доразмещении.

68. Сводные результаты доразмещения публикуются в АТС, периодических изданиях и на веб-сайте Национального банка.

6. Условия и порядок обратного выкупа ГЦБ

69. Информация об условиях (цена, объем и регистрационный номер покупаемых ГЦБ) и дата проведения обратного выкупа ГЦБ, по которым предлагается обратный выкуп, публикуется Эмитентом на веб-сайте Эмитента, а также публикуется Национальным банком на веб-сайте Национального банка и в АТС. Обратный выкуп ГЦБ осуществляется среди прямых участников, подключенных к АТС, непрямые участники принимают участие, подавая заявки через банки.

70. Заявки на участие в обратном выкупе ГЦБ подаются, редактируются и/или отзываются прямыми участниками в АТС в день проведения обратного выкупа с 9.00 ч. до 13.00 ч. После 13.00 ч. дня проведения обратного выкупа все поданные заявки прямых участников являются безотзывными.

71. Заявки банков могут содержать в себе как заявки от своего имени (собственные заявки), так и агрегированные заявки от имени своих клиентов - непрямых участников (клиентские заявки). Заявки институциональных инвесторов должны состоять только из собственных заявок, а заявки ЗАО "Центральный депозитарий" из заявок от имени своих клиентов - непрямых участников (клиентские заявки).

(В редакции постановления Правления Нацбанка КР от 30 сентября 2015 года № 59/4)

72. Минимальное количество ценных бумаг в собственной заявке прямого участника обратного выкупа должно соответствовать требованию: количество ценных бумаг должно быть не менее 100 штук и кратным 10.

73. Количество ценных бумаг в заявке прямого участника не должно превышать количества обратно выкупаемых ценных бумаг, т.е. объем собственной заявки по номиналу не должен превышать объявленный объем обратного выкупа.

74. Минимальное количество ценных бумаг, поданное от одного клиента должно соответствовать требованию - быть не менее 10 штук и кратным 10.

75. Количество ценных бумаг, поданное от одного клиента не должно превышать объявленный объем обратного выкупа.

76. Заявки, заполненные с нарушением порядка оформления, признаются недействительными и к обратному выкупу не допускаются.

77. Национальный банк обеспечивает конфиденциальность сведений, указанных в заявке участника обратного выкупа, за исключением случаев раскрытия информации в порядке, установленном законодательством Кыргызской Республики.

78. Заявки участников обратного выкупа исполняются по количеству ценных бумаг, указанных в них. Стоимость заявки исчисляется путем умножения количества ценных бумаг, указанных в заявке, на цену, установленную Эмитентом. В случае если суммарный объем заявок с предложениями на обратный выкуп превышает установленный Эмитентом объем обратного выкупа по номинальной стоимости, то их удовлетворение осуществляется на пропорциональной основе.

79. Обработка допущенных к обратному выкупу заявок в АТС осуществляется в день проведения обратного выкупа с 13.00 ч. до 14.00 ч. Не позднее 14.30 ч. дня проведения обратного выкупа результаты обратного выкупа передаются Эмитенту посредством АТС.

80. Окончательные результаты публикуются в АТС не позднее 15.00 ч. дня проведения обратного выкупа.

81. Сводные результаты обратного выкупа публикуются в периодических изданиях и на веб-сайте Национального банка.

7. Расчеты

82. Расчеты по результатам аукциона по размещению и доразмещению осуществляются в дату выпуска ГЦБ, повторного предложения и обратного выкупа осуществляются на следующий рабочий день. Выплата купонных платежей и погашение ГКО осуществляется согласно условиям выпуска ГКО.

83. Прямые участники в день выпуска ГЦБ обеспечивают достаточный объем денежных средств в национальной валюте Кыргызской Республики на своем корреспондентском счете в Национальном банке Кыргызской Республики для оплаты купленного количества ГЦБ согласно удовлетворенным заявкам на участие в аукционе по размещению и/или доразмещению.

84. После проведения аукциона по повторному предложению прямые участники на следующий рабочий день обеспечивают достаточный объем денежных средств на своем корреспондентском счете в Национальном банке для оплаты купленного количества ГЦБ, согласно удовлетворенным заявкам на участие в этом аукционе.

85. Эмитент на следующий рабочий день после проведения обратного выкупа обеспечивает достаточный объем денежных средств в национальной валюте Кыргызской Республики на текущем счете Центрального казначейства Министерства финансов в Национальном банке для оплаты купленного количества ГЦБ согласно результатам проведенного обратного выкупа.

86. Не допускается частичная оплата купленных ГЦБ. В случае если прямой участник аукциона не имеет достаточного объема денежных средств в национальной валюте Кыргызской Республики на своем корреспондентском счете в Национальном банке для оплаты купленных ГЦБ в полном объеме, то его заявка аннулируется. В этом случае прямой участник аукциона обязан выплатить Эмитенту неустойку в размере одного процента от номинальной стоимости купленных ГЦБ, но не более одного процента оплаченного уставного капитала прямого участника аукциона. До выплаты неустойки прямой участник аукциона не допускается на последующие аукционы.

87. Национальный банк на основании поручения Эмитента осуществляет выплату купонных платежей по ГЦБ и/или погашение ГЦБ на дату, определенную Эмитентом в соответствии с условиями выпуска ГЦБ.

88. Эмитент обеспечивает достаточный объем денежных средств на выплату купонных платежей по ГЦБ и/или погашение ГЦБ на дату, определенную Эмитентом в соответствии с условиями выпуска ГЦБ.

89. Порядок проведения расчетов по ГЦБ устанавливается в соответствии с настоящим Положением и Положением о работе АТС.

8. Заключительные положения

90. Методы управления рисками по операциям с ГЦБ определяются внутренними нормативными документами участников аукциона.

Приложение 1

к Положению "О порядке размещения, повторного предложения, доразмещения, обратного выкупа и проведения расчетов с государственными ценными бумагами Правительства КР через Национальный банк Кыргызской Республики", утвержденному постановлением Правления Национального банка от 26 июня 2013 года N 20/1

ДОГОВОР N __________ о деятельности банка _________________ на рынке государственных ценных бумаг Правительства Кыргызской Республики, размещаемых через Национальный банк (В редакции постановления Правления Нацбанка КР от 29 января 2014 года N 2/7)

г.Бишкек

"__" ________ 200__ г.

Национальный банк Кыргызской Республики, именуемый в дальнейшем "Национальный банк", в лице Заместителя Председателя _______________, действующего на основании Закона Кыргызской Республики "О Национальном банке Кыргызской Республики" и приказа N ______ от _______ 200__ г., с одной стороны, и _______________, именуемый в дальнейшем "Банк", в лице Председателя Правления _______________, действующего на основании Устава, с другой стороны, при совместном упоминании именуемые "Стороны", руководствуясь Положением Национального банка "О порядке размещения, повторного предложения, доразмещения, обратного выкупа и проведения расчетов с государственными ценными бумагами Правительства Кыргызской Республики через Национальный банк Кыргызской Республики", утвержденным постановлением Правления Национального банка N ___ от ________ 2013 г., (далее - Положение), заключили настоящий Договор о нижеследующем:

1. Предмет Договора

1.1. Предметом настоящего Договора является осуществление Банком деятельности в качестве прямого участника на рынке государственных ценных бумаг Правительства Кыргызской Республики, размещаемых через Национальный банк (далее - ГЦБ) в соответствии с Положением.

2. Требования, предъявляемые к Банку

2.1. Банк, желающий работать в качестве прямого участника, должен соответствовать, как минимум, следующим критериям:

2.1.1. Иметь в наличии документы, в которых определены политика управления рисками при работе с ГЦБ, порядок ведения депозитарного учета ГЦБ, система внутреннего контроля при работе с ГЦБ.

2.1.2. (Утратил силу в соответствии с постановлением Правления Нацбанка КР от 29 января 2014 года N 2/7)

2.1.3. (Утратил силу в соответствии с постановлением Правления Нацбанка КР от 29 января 2014 года N 2/7)

2.1.4. Иметь подключение к АТС.

2.2. Подписывая настоящий договор, Банк подтверждает свое соответствие критериям, указанным в пункте 2.1 настоящего Договора.

3. Права Банка

Банк имеет право:

3.1. Принимать через АТС прямое участие на аукционах по размещению, доразмещению, повторному предложению и обратному выкупу ГЦБ от своего имени и по поручению клиентов.

3.2. Осуществлять депозитарную деятельность по ГЦБ, приобретенным им от имени и по поручению своих клиентов.

3.3. Получать информацию о параметрах предстоящих и результатах проведенных аукционов по размещению, доразмещению, повторному предложению и обратному выкупу ГЦБ.

4. Обязанности Банка

Банк обязан:

4.1. Осуществлять деятельность на рынке ГЦБ в соответствии с нормативными правовыми актами Национального банка и законодательством Кыргызской Республики.

4.2. На безвозмездной основе принимать конкурентные и неконкурентные заявки физических лиц-резидентов на аукционы ГЦБ во всех своих филиалах и отделениях.

4.3. Вести на безвозмездной основе депозитарный учет и обслуживание операций по ГЦБ, приобретенным от имени и по поручению своих клиентов - физических лиц-резидентов.

4.4. Публиковать на своем веб-сайте, а также на информационных стендах своих филиалов информацию о средневзвешенных ценах и доходностях, сложившихся на последних аукционах по ГЦБ, и информацию о предстоящих аукционах по ГЦБ.

4.5. Обеспечить на корреспондентском счете достаточный объем денежных средств для оплаты в день эмиссии выигранной заявки на аукционе ГЦБ и/или при дополнительном (внеаукционном) размещении ГЦБ. В случае недостаточности средств на корреспондентском счете Банка заявка аннулируется и Банк обязуется оплатить штраф в размере одного процента от номинальной стоимости ГЦБ указанных в выигранной заявке, но не более одного процента уставного капитала Банка. До выплаты штрафа Банк не допускается на последующие аукционы ГЦБ и дополнительные (внеаукционные) размещения ГЦБ.

4.6. Осуществлять депозитарную деятельность по ГЦБ согласно правилам, установленным Национальным банком, в рамках двухуровневой системы учета (Национальный банк - Головной депозитарий; Банк - Субдепозитарий):

- производить зачисление ГЦБ на счета своих депонентов при их первичном размещении (по итогам аукциона ГЦБ или дополнительного (внеаукционного) размещения ГЦБ);

- осуществлять закрытие счетов соответствующих выпусков ГЦБ при наступлении сроков их погашения;

- обеспечивать хранение и учет прав на ГЦБ, принадлежащих депонентам;

- осуществляют обособленный учет ГЦБ каждого депонента;

- обеспечивать надлежащий учет документов, являющихся основанием для совершения записей по депо-счетам;

- подтверждать право собственности клиентов Банка на ГЦБ, учитываемые в Субдепозитарии Банка.

4.7. Предоставлять своим клиентам достоверную информацию о рынке ГЦБ, в том числе информацию о складывающихся на рынке ГЦБ ценах, процентных ставках, тенденциях и иную необходимую информацию.

4.8. Обеспечить конфиденциальность сведений, относящихся к ГЦБ своих клиентов, за исключением случаев раскрытия информации согласно действующему законодательству Кыргызской Республики.

4.9. Своевременно предоставлять отчеты в установленном Национальным банком формате, а также иную, связанную с деятельностью Банка в качестве прямого участника, информацию по запросам Национального банка и/или Министерства финансов Кыргызской Республики.

4.10. В течение двух рабочих дней после подписания настоящего Договора предоставить в Национальный банк доверенность и список лиц, уполномоченных подписывать заявки на аукционы ГЦБ и/или дополнительные (внеаукционные) размещения ГЦБ. В случае, если указанные в настоящем пункте полномочия передаются иному лицу, в течение двух рабочих дней с момента передачи таких полномочий предоставить в Национальный банк новый список и доверенность.

4.11. Осуществлять гражданско-правовые сделки с ГЦБ в соответствии с законодательством Кыргызской Республики, в том числе Положением "О порядке размещения, повторного предложения, доразмещения, обратного выкупа и проведения расчетов с государственными ценными бумагами Правительства Кыргызской Республики через Национальный банк Кыргызской Республики", утвержденным постановлением Правления Национального банка от __________ N ____ и Положением "О работе Автоматизированной торговой системы Национального банка Кыргызской Республики", утвержденным постановлением Национального банка от 28 марта 2013 года N 10/18.

5. Права Национального банка

Национальный банк имеет право:

5.1. Осуществлять надзор за деятельностью Банка на рынке ГЦБ, в том числе посредством проведения проверок на местах.

5.2. Выступать в качестве Головного депозитария ГЦБ.

5.3. Перечислять средства с текущего (корреспондентского) счета Банка на текущий счет Центрального Казначейства в Национальном банке на основании удовлетворенной (в полном или частичном объеме) заявки на аукционе ГЦБ и/или при дополнительном (внеаукционном) размещении ГЦБ.

5.4. Требовать своевременного предоставления установленных форм отчетности, а также иной, связанной с деятельностью Банка, информации, необходимой Национальному банку и/или Министерству финансов Кыргызской Республики.

5.5. Применять к Банку меры, установленные законодательством Кыргызской Республики.

6. Обязанности Национального банка

Национальный банк обязан:

6.1. Обеспечить точный и полный учет находящихся в обращении ГЦБ.

6.2. Объявлять и размещать на сайте Национального банка параметры аукционов ГЦБ и дополнительных (внеаукционных) размещений ГЦБ.

6.3. После проведения аукционов ГЦБ и/или дополнительных (внеаукционных) размещений ГЦБ предоставлять Банку информацию о результатах аукционов ГЦБ или дополнительных (внеаукционных) размещениях ГЦБ, согласно установленному порядку.

6.4. В даты погашения ГЦБ перечислять на корреспондентский счет Банка в Национальном банке номинальную стоимость погашаемых Министерством финансов Кыргызской Республика эмиссий ГЦБ, учитываемых на депо-счете Банка.

6.5. В даты погашения Министерством финансов Кыргызской Республики купонных платежей по ГЦБ перечислять на корреспондентский счет Банка в Национальном банке сумму выплат по купону, соответствующую количеству ГЦБ, учитываемых на депо-счете Банка.

6.6. Обеспечить конфиденциальность сведений по операциям Банка с ГЦБ, за исключением случаев раскрытия информации согласно действующему законодательству Кыргызской Республики.

7. Ответственность Сторон и порядок разрешения споров

7.1. За неправильное списание средств со счета Банка, а также несвоевременное или неправильное зачисление Национальным банком суммы, Национальный банк уплачивает в пользу Банка пеню в размере 0,1% от недозачисленной (или излишне списанной) суммы за каждый день просрочки.

7.2. Банк обязан уведомить и вернуть Национальному банку ошибочно зачисленные суммы. В случае невозврата ошибочно зачисленных сумм, Банк уплачивает Национальному банку пеню за каждый день просрочки в размере 0,1% от ошибочно зачисленной суммы.

7.3. Стороны несут ответственность за невыполнение или ненадлежащее выполнение своих обязанностей в соответствии с законодательством Кыргызской Республики.

7.4. Споры, возникающие в процессе исполнения настоящего Договора, подлежат урегулированию путем переговоров Сторон, в целях выработки взаимоприемлемого решения.

7.5. Неурегулированные споры разрешаются в порядке, установленном законодательством Кыргызской Республики.

7.6. Национальный банк не несет ответственности за невыполнение обязанностей, если это стало следствием невыполнения обязанностей Министерством финансов Кыргызской Республики по эмитируемым им ГЦБ.

8. Срок действия и порядок расторжения Договора

8.1. Настоящий Договор вступает в силу с момента его подписания и действует в течение одного календарного года.

8.2. Если ни одна из Сторон не позднее, чем за 30 календарных дней до окончания срока действия настоящего Договора письменно не заявит о его прекращении, действие настоящего Договора автоматически продлевается на каждый последующий календарный год.

8.3. Настоящий Договор, может быть расторгнут по инициативе как Национального банка, так и Банка.

8.4. Национальный банк имеет право расторгнуть настоящий Договор в одностороннем порядке и без предварительного уведомления в следующих случаях:

- при неисполнении или ненадлежащем исполнении Банком обязанностей по настоящему Договору;

- если в отношении Банка начата процедура ликвидации;

- если у Банка приостановлена или отозвана банковская лицензия.

9. Прочие условия

9.1. Банк предоставляет Национальному банку право производить безакцептное списание денежных средств с корреспондентского счета Банка в Национальном банке по результатам участия Банка на аукционах ГЦБ и/или дополнительных (внеаукционных) размещениях ГЦБ.

9.2. Условия настоящего Договора могут быть изменены или дополнены по обоюдному согласию Сторон.

9.3. В случае внесения изменений и дополнений в Положение или принятия новой редакции Положения, условия настоящего Договора подлежат пересмотру в целях приведения Договора в соответствие с новыми нормами Положения.

9.4. В настоящий Договор могут вноситься изменения и дополнения, оформляемые дополнительным договором в письменной форме, который подписывается обеими Сторонами и является неотъемлемой частью настоящего Договора.

9.5. Настоящий Договор составлен в двух экземплярах, по одному экземпляру для каждой из Сторон. Оба экземпляра имеют одинаковую юридическую силу.

Реквизиты Сторон:

Национальный банк Кыргызской Республики:

Банк:

г.Бишкек, ул.Уметалиева 101

Заместитель Председателя

Приложение 2

к Положению "О порядке размещения, повторного предложения, доразмещения, обратного выкупа и проведения расчетов с государственными ценными бумагами Правительства КР через Национальный банк Кыргызской Республики", утвержденному постановлением Правления Национального банка № 20/1 от 26.06.2013 г.

ДОГОВОР № _________ о деятельности ЗАО "Центральный депозитарий ___________________ на рынке государственных казначейских облигаций с 5-летним сроком обращения, размещаемых через Национальный банк (В редакции постановления Правления Нацбанка КР от 30 сентября 2015 года № 59/4)

г.Бишкек

"__" ___________ 20__ г.

Национальный банк Кыргызской Республики, именуемый в дальнейшем "Национальный банк", в лице Заместителя Председателя _______________, действующего на основании Закона Кыргызской Республики "О Национальном банке Кыргызской Республики" и приказа № ______ от 20__ г., с одной стороны, и ______________, именуемый в дальнейшем "Организация", в лице Председателя Правления ______________, действующего на основании Устава, с другой стороны, при совместном упоминании именуемые "Стороны", руководствуясь Положением Национального банка "О порядке размещения, повторного предложения, доразмещения, обратного выкупа и проведения расчетов с государственными ценными бумагами Правительства Кыргызской Республики через Национальный банк Кыргызской Республики", утвержденным постановлением Правления Национального банка № ______ от ____________ 20__ г., (далее - Положение), заключили настоящий Договор о нижеследующем:

1. Предмет Договора

1.1. Предметом настоящего Договора является осуществление Организацией деятельности в качестве прямого участника на рынке государственных казначейских облигаций с 5-летним сроком обращения, размещаемых через Национальный банк (далее - ГКО с 5-летним сроком обращения) в соответствии с Положением.

2. Требования, предъявляемые к Организации

2.1. Организация, желающая работать в качестве прямого участника, должна соответствовать, как минимум, следующим критериям:

2.1.1. Иметь в наличии документы, в которых определены политика управления рисками при работе с ГЦБ, порядок ведения депозитарного учета ГЦБ, система внутреннего контроля при работе с ГЦБ.

2.1.2. Иметь подключение к АТС.

2.2. Подписывая настоящий договор, Организация подтверждает свое соответствие критериям, указанным в пункте 2.1. настоящего Договора.

3. Права Организации

Организация имеет право:

3.1. Принимать через АТС прямое участие на аукционах по размещению, доразмещению, повторному предложению и обратному выкупу ГКО с 5-летним сроком обращения только по поручению своих клиентов.

3.2. Осуществлять депозитарную деятельность по ГКО с 5-летним сроком обращения, приобретенным им от имени и по поручению своих клиентов.

3.3. Получать информацию о параметрах предстоящих и результатах проведенных аукционов по размещению, доразмещению, повторному предложению и обратному выкупу ГКО с 5-летним сроком обращения.

4. Обязанности Организации

Организация обязана:

4.1. Осуществлять деятельность на рынке ГКО с 5-летним сроком обращения в соответствии с нормативными правовыми актами Национального банка и законодательством Кыргызской Республики.

4.2. Поликовать на своем веб-сайте информацию о средневзвешенных ценах и доходностях, сложившихся на последних аукционах по ГКО с 5-летним сроком обращения, и информацию о предстоящих аукционах по ГКО с 5-летним сроком обращения.

4.3. Обеспечить на счете в Национальном банке достаточный объем денежных средств для оплаты в день эмиссии выигранной заявки на аукционе ГКО с 5-летним сроком обращения и/или при дополнительном (внеаукционном) размещении ГКО с 5-летним сроком обращения. В случае недостаточности средств на счете Организации заявка аннулируется и Организация обязуется оплатить штраф в размере одного процента от номинальной стоимости ГКО с 5-летним сроком обращения, указанных в выигранной заявке. До выплаты штрафа Организация не допускается на последующие аукционы и дополнительные (внеаукционные) размещения ГКО с 5-летним сроком обращения.

4.4. Осуществлять депозитарную деятельность по ГКО с 5-летним сроком обращения согласно правилам, установленным Национальным банком, в рамках двухуровневой системы учета (Национальный банк - Головной депозитарий; Организация - Субдепозитарий):

- производить зачисление ГКО с 5-летним сроком обращения на счета своих депонентов при их первичном размещении (по итогам аукциона или дополнительного (внеаукционного) размещения ГКО с 5-летним сроком обращения);

- осуществлять закрытие счетов соответствующих выпусков ГКО с 5-летним сроком обращения при наступлении сроков их погашения;

- обеспечивать хранение и учет прав на ГКО с 5-летним сроком обращения, принадлежащих депонентам;

- осуществляют обособленный учет ГКО с 5-летним сроком обращения каждого депонента;

- обеспечивать надлежащий учет документов, являющихся основанием для совершения записей по депо-счетам;

- подтверждать право собственности клиентов Организации на ГЦБ, учитываемые в Субдепозитарии Банка.

4.5. Предоставлять своим клиентам достоверную информацию о рынке ГКО с 5-летним сроком обращения, в том числе информацию о складывающихся на рынке ГКО с 5-летним сроком обращения ценах, процентных ставках, тенденциях и иную необходимую информацию.

4.6. Обеспечить конфиденциальность сведений, относящихся к ГКО с 5-летним сроком обращения своих клиентов, за исключением случаев раскрытия информации согласно действующему законодательству Кыргызской Республики.

4.7. По запросам Национального банка и/или Министерства финансов Кыргызской Республики предоставлять любую необходимую Национальному банку и/или Министерству финансов Кыргызской Республики информацию и/или другие необходимые документы, связанные с деятельностью Организации в качестве прямого участника, по форме и в сроки, указанные в запросах.

4.8. В течение двух рабочих дней после подписания настоящего Договора предоставить в Национальный банк доверенность и список лиц, уполномоченных подписывать заявки на аукционы ГКО с 5-летним сроком обращения и/или дополнительные (внеаукционные) размещения ГКО с 5-летним сроком обращения. В случае, если указанные в настоящем пункте полномочия передаются иному лицу, в течение двух рабочих дней с момента передачи таких полномочий предоставить в Национальный банк новый список и доверенность.

4.9. Осуществлять гражданско-правовые сделки с ГКО с 5-летним сроком обращения в соответствии с законодательством Кыргызской Республики, в том числе Положением "О порядке размещения, повторного предложения, доразмещения, обратного выкупа и проведения расчетов с государственными ценными бумагами Правительства Кыргызской Республики через Национальный банк Кыргызской Республики", утвержденным постановлением Правления Национального банка от ______________ № ____ и Положением "О работе Автоматизированной торговой системы Национального банка Кыргызской Республики", утвержденным постановлением Национального банка от 28 марта 2013 года № 10/18.

5. Права Национального банка

Национальный банк имеет право:

5.1. Выступать в качестве Головного депозитария ГКО с 5-летним сроком обращения.

5.2. Перечислять средства с счета Организации на текущий счет Центрального Казначейства в Национальном банке на основании удовлетворенной (в полном или частичном объеме) заявки на аукционе ГКО с 5-летним сроком обращения и/или при дополнительном (внеаукционном) размещении ГКО с 5-летним сроком обращения.

5.3. Требовать своевременного предоставления установленных форм отчетности, а также иной, связанной с деятельностью Организации, информации, необходимой Национальному банку и/или Министерству финансов Кыргызской Республики.

5.4. Применять к Организации меры, установленные законодательством Кыргызской Республики.

6. Обязанности Национального банка

Национальный банк обязан:

6.1. Обеспечить точный и полный учет находящихся в обращении ГКО с 5-летним сроком обращения.

ГЦБ:

6.2. Объявлять и размещать на сайте Национального банка параметры аукционов и дополнительных (внеаукционных) размещений ГКО с 5-летним сроком обращения.

6.3. После проведения аукционов ГКО с 5-летним сроком обращения и/или дополнительных (внеаукционных) размещений ГКО с 5-летним сроком обращения предоставлять Организации информацию о результатах аукционов или дополнительных (внеаукционных) размещениях ГКО с 5-летним сроком обращения, согласно установленному порядку.

6.4. В даты погашения ГКО с 5-летним сроком обращения перечислять на счет Организации в Национальном банке номинальную стоимость погашаемых Министерством финансов Кыргызской Республики эмиссий ГКО с 5-летним сроком обращения, учитываемых на депо-счете Организации.

6.5. В даты погашения Министерством финансов Кыргызской Республике купонных платежей по ГКО с 5-летним сроком обращения перечислять на счет Организации в Национальном банке сумму выплат по купону, соответствующую количеству ГЦБ, учитываемых на депо-счете Организации.

6.6. Обеспечить конфиденциальность сведений по операциям Банка с ГКО с 5-летним сроком обращения, за исключением случаев раскрытия информации согласно действующему законодательству Кыргызской Республики.

7. Ответственность Сторон и порядок разрешения споров

7.1. За неправильное списание средств со счета Организации, а также несвоевременное или неправильное зачисление Национальным банком суммы, Национальный банк уплачивает в пользу Организации пеню в размере 0,1% от недозачисленной (или излишне списанной) суммы за каждый день просрочки.

7.2. Организация обязана уведомить и вернуть Национальному банку ошибочно зачисленные суммы. В случае невозврата ошибочно зачисленных сумм, Организация уплачивает Национальному банку пеню за каждый день просрочки в размере 0,1% от ошибочно зачисленной суммы.

7.3. Стороны несут ответственность за невыполнение или ненадлежащее выполнение своих обязанностей в соответствии с законодательством Кыргызской Республики.

7.4. Споры, возникающие в процессе исполнения настоящего Договора, подлежат урегулированию путем переговоров Сторон, в целях выработки взаимоприемлемого решения.

7.5. Неурегулированные споры разрешаются в порядке, установленном законодательством Кыргызской Республики.

7.6. Национальный банк не несет ответственности за невыполнение обязанностей, если это стало следствием невыполнения обязанностей Министерством финансов Кыргызской Республики по эмитируемым им ГКО с 5-летним сроком обращения.

8. Срок действия и порядок расторжения Договора

8.1. Настоящий Договор вступает в силу с момента его подписания и действует в течение одного календарного года.

8.2. Если ни одна из Сторон не позднее, чем за 30 календарных дней до окончания срока действия настоящего Договора письменно не заявит о его прекращении, действие настоящего Договора автоматически продлевается на каждый последующий календарный год.

8.3. Настоящий Договор, может быть, расторгнут по инициативе как Национального банка, так и Организации.

8.4. Национальный банк имеет право расторгнуть настоящий Договор в одностороннем порядке и без предварительного уведомления при неисполнении или ненадлежащем исполнении Организацией обязанностей по настоящему Договору.

9. Прочие условия

9.1. Организация предоставляет Национальному банку право производить безакцептное списание денежных средств с счета Организации в Национальном банке по результатам участия Организации на аукционах и/или дополнительных (внеаукционных) размещениях ГКО с 5-летним сроком обращения.

9.2. Условия Настоящего Договора могут быть изменены или дополнены по обоюдному согласию Сторон.

9.3. В случае внесения изменений и дополнений в Положение или принятия новой редакции Положения, условия настоящего Договора подлежат пересмотру в целях приведения Договора в соответствие с новыми нормами Положения.

9.4. В настоящий Договор могут вноситься изменения и дополнения, оформляемые дополнительным договором в письменной форме, который подписывается обеими Сторонами и является неотъемлемой частью настоящего Договора.

9.5. Настоящий Договор составлен в двух экземплярах, по одному экземпляру для каждой из Сторон. Оба экземпляра имеют одинаковую юридическую силу.

Реквизиты Сторон:

Национальный банк Кыргызской Республики

ЗАО "Центральный депозитарий"

720040, г.Бишкек, ул.Уметалиева 101

(Почтовый индекс, адрес)

(Должность)

(Должность)

(ФИО)

(ФИО)

_____________________ (подпись)

_____________________ (подпись)

МП

МП