ВРЕМЕННЫЙ ПОРЯДОК проведения операций с ГКВ на вторичном рынке через электронную торговую систему Национального банка (утверждено постановлением Правления Национального банка Кыргызской Республики)

Утвержден постановлением Правления Национального банка Кыргызской Республики от 10 марта 1998 года № 3/3

ВРЕМЕННЫЙ ПОРЯДОК проведения операций с ГКВ на вторичном рынке через электронную торговую систему Национального банка (В редакции постановления Правления Нацбанка КР от 14 декабря 2011 года № 68/4 )

Термины, используемые в настоящем Порядке

Первичный дилер - коммерческий банк, заключивший с Национальным банком договор на выполнение функций Первичного дилера на рынке государственных ценных бумаг в соответствии с Положением о Первичных дилерах. Финансово-кредитное учреждение (Учреждение) - понятие, объединяющее институциональных инвесторов и коммерческие банки, не являющихся Первичными дилерами и подписавших с Национальным банком Кыргызской Республики соответствующий Договор на обслуживание расчетов и платежей по операциям с ГКВ и действующих в соответствии с Положением о порядке проведения финансово-кредитными учреждениями операций с ГКВ. Электронная торговая система (ТС) - программно-технический комплекс Национального банка для проведения операций на вторичном рынке ГКВ. Участник ТС - финансовое учреждение, получившее доступ к торговым сессиям в электронной торговой системе и подписавшее с Национальным банком соответствующий Договор (приложение 1). Участниками могут быть как коммерческие банки, так и финансово-кредитные учреждения. Национальный банк Кыргызской Республики также выступает Участником ТС. Торговая сессия - период времени, в течение которого допускается обмен заявками на покупку или продажу и заключение сделок между Участниками ТС. Период и сроки проведения торговой сессии определяются Национальным банком. Дилер - лицо, уполномоченное Участником на проведение операций в ТС от имени и за счет Участника. Администратор - лицо, обеспечивающее формирование и ведение базы данных по торговым сессиям, определяющее права Участников на использование информационных ресурсов базы данных ТС и регламентирующее порядок работы комплекса в целом. Функции Администратора ТС выполняет уполномоченное лицо Национального банка.

I. Общие положения

Настоящий Порядок разработан в целях формирования и развития активного вторичного рынка ГКВ за счет применения автоматизированной системы проведения торгов, призванной повысить ликвидность, скорость и прозрачность при проведении операций на вторичном рынке ГКВ. Настоящий Порядок регламентирует операции с ГКВ, осуществляемые Участниками на вторичном рынке ГКВ через программно-технический комплекс Национального банка как от своего имени и за свой счет, так и за счет и по поручению своих клиентов.

II. Участники Торговой системы (ТС)

2.1. Участниками торговых сессий в ТС являются Первичные дилеры и другие финансово-кредитные учреждения, удовлетворяющие требованиям предъявляемым к Участникам ТС и подписавшие Договор об участии в электронной торговой системе Национального банка для операций на вторичном рынке ГКВ (приложение 1). Национальный банк Кыргызской Республики также является Участником ТС.

2.2. Участник являющийся финансово-кредитным учреждением имеет ограниченные права участия в торговых сессиях, заключающиеся в просмотре общей котировочной таблицы и заключении сделок, без права ввода заявок в систему.

2.3. Участники представляют в Национальный банк список дилеров (приложение 2), полномочных совершать операции с ГКВ от их имени. Каждому дилеру Администратором ТС присваивается идентификационный код и пароль доступа в систему. Дилеры обязаны обеспечить конфиденциальность и безопасность использования кодов и паролей доступа как при первоначальной регистрации в ТС, так в ходе торговой сессии.

III. Регламент проведения торговых сессий

3.1. Торговые сессии проводятся ежедневно в рабочие дни с 8.30 до 12.00 ч.

Участники ТС за 3 рабочих дня извещаются об изменении дней и времени проведения торговых сессий.

3.2. Началом торговой сессии считается момент включения центрального сервера Национального банка, завершением сессии соответственно момент выключения сервера.

3.3. Для исключения несанкционированного доступа в ТС, система обеспечивает идентификацию дилера перед началом торгов.

3.4. Для участия в текущей торговой сессии в ТС дилеры должны пройти процедуру регистрации в системе. Для регистрации в ТС дилер должен ввести по запросу ТС свой идентификационный код и пароль.

3.5. С момента открытия и в продолжении торговой сессии дилеры посылают в систему заявки на покупку/продажу ГКВ. Дилеры, представляющие Первичных дилеров обязаны представлять свои котировки в соответствии с пунктом 4.1 настоящего Порядка.

3.6. По результатам каждой операции дилер распечатывает Ордер сделки, содержащий информацию о проведенной сделке и служащий подтверждением ее заключения.

3.7. По окончании торговой сессии каждый дилер распечатывает Отчет по проведенным сделкам, Клиринговую карту и Отчет по движениям ГКВ. Данные документы комплектуются в пакеты дел с помесячной разбивкой и хранятся в течение 3 лет.

3.8. После окончания торгов дилер проверяет и подписывает Отчет по проведенным сделкам. Затем Отчет должен быть завизирован руководителем (начальником структурного подразделения) дилера. Один экземпляр Отчета дилер передает подразделению, обеспечивающему проведение бухгалтерских операций. Вторая копия Отчета по проведенным сделкам представляется к 14.00 в Национальный банк. В случае отсутствия дилера и/или руководителя дилера, уполномоченных подписывать Отчеты по проведенным сделкам, Отчет по проведенным сделкам может быть подписан лицом, заменяющим одного из исполнителей. В данном случае вместе с Отчетом по проведенным сделкам необходимо предоставлять копии подтверждающих документов о замещении сотрудников.

(В редакции постановления Правления Нацбанка КР от 14 декабря 2011 года № 68/4)

3.8-1. В случае работы Участника в ТС в режиме прямого банковского надзора/временного руководства/консервации, Отчет по проведенным сделкам предоставляется за подписью контролера/временного руководителя/консерватора соответственно.

(В редакции постановления Правления Нацбанка КР от 14 декабря 2011 года № 68/4)

3.9. До 14.30 ч. Администратор ТС производит сверку полученных от дилеров Отчетов по проведенным сделкам со Сводным реестром всех сделок, заключенных дилерами через ТС.

3.10. По результатам торговой сессии Участники на основании Отчета по проведенным сделкам и Отчета по движениям ГКВ вносят изменения в свои реестры владельцев ГКВ.

IV. Порядок проведения операций с ГКВ в ТС

4.1. Дилеры с момента открытия торговой сессии посылают в ТС текущие котировки ГКВ. Текущие котировки ГКВ посылаются в виде:

1) одновременной котировки цены покупки и цены продажи ГКВ одного выпуска (двусторонняя котировка);

2) котировки цены покупки либо цены продажи ГКВ (односторонняя котировка).

Дилеры, представляющие Первичных дилеров, обязаны посылать в ТС не менее одной двусторонней котировки по имеющимся у них ГКВ по каждой категории срочности (3-х, 6-ти, 12-ти месячным ГКВ). При отсутствии у Первичного дилера ГКВ одной из категорий срочности котировки представляются по имеющимся у него в наличии. Минимальный размер заявки на покупку/продажу для Первичных дилеров составляет 10000 сомов по номинальной стоимости (100 шт. ГКВ). Дилеры кроме собственных котировок могут вводить в ТС заявки на покупку или на продажу ГКВ по поручению своих клиентов.

4.2. ТС автоматически контролирует объем ГКВ, предлагаемых Участниками к продаже. Если указанный в заявке объем превышает фактически имеющиеся ГКВ на депо-счете данного Участника в Едином государственном реестре держателей ГКВ, то при вводе котировки в систему, такая заявка отклоняется.

4.3. В течение торгов дилеры могут изменять свои первоначальные котировки путем снятия старых и установки новых.

4.4. Сделка считается совершенной с момента ввода в ТС обеими сторонами операции подтверждений на заключение сделки.

Сделки должны совершаться на условиях, указанных дилерами в своих котировках. Отказ дилера заключить сделку по котируемым им ценам рассматривается как нарушение обязательств Первичного дилера и основание для расторжения с данным Участником Договора на выполнение функций Первичного дилера.

4.5. В течение торгов ТС ведет для каждого участника учет изменений остатков ГКВ на его депо-счете в Реестре держателей ГКВ.

По заключенным сделкам ТС рассчитывает для участников остатки ГКВ на их депо-счетах.

4.6. РЕПО-операции с ГКВ между Участниками ТС заключаются посредством адресного вызова противоположной стороны операции и обмена подтверждениями между Участниками с указанием признака "Начальное РЕПО" или "Завершающее РЕПО" в Ордере сделки.

4.7. Операции с ГКВ в случаях, когда одна из сторон не является Участником ТС, осуществляются подачей соответствующих поручений в Национальный банк согласно Инструкции по работе коммерческих банков с ГКВ.

4.8. В случае досрочного завершения/пролонгации репо-операции между Участниками ТС, Участники должны предоставить не позднее дня предполагаемого досрочного завершения/пролонгации репо-операции в Национальный банк письмо-уведомление с объяснением причин досрочного завершения/пролонгации репо-операции между Участниками за подписью уполномоченных руководителей.

(В редакции постановления Правления Нацбанка КР от 14 декабря 2011 года № 68/4)

4.9. Участники ответственны за исполнение завершающих частей по репо-операциям в соответствии с условиями заключенных начальных репо-операций.

(В редакции постановления Правления Нацбанка КР от 14 декабря 2011 года № 68/4)

4.10. Участники ТС могут заключать двусторонние соглашения, регулирующие детальные условия по сделкам покупки/продажи ГКВ и репо-операциям.

(В редакции постановления Правления Нацбанка КР от 14 декабря 2011 года № 68/4)

V. Проведение расчетов по результатам торговой сессии

5.1. После окончания торгов по результатам заключенных сделок с ГКВ и произведенной сверки ТС рассчитывает нетто-обязательства (нетто-требования) по итогам торговой сессии по денежным средствам для каждого участника. Списание/зачисление денежных средств с/на корреспондентские счета Участников осуществляется Национальным банком не позднее 16-00 часов в соответствии с предоставленными Участниками в Национальный банк Отчетами по проведенным сделкам.

(В редакции постановления Правления Нацбанка КР от 14 декабря 2011 года № 68/4)

5.2. В случае, если Участник ТС с отрицательной чистой позицией сложившейся в результате текущей торговой сессии, не имеет на своем корреспондентском счете в Национальном банке достаточного кредитового остатка, необходимого для покрытия отрицательной чистой позиции, он обращается к любым финансовым учреждениям, имеющим корреспондентский счет в Национальном банке, и обеспечивает покрытие недостающих средств на своем корреспондентском счете не позднее 16.00 одним из следующих способов:

- путем оформления краткосрочного кредитного соглашения;

- путем продажи части своих ликвидных активов,

в соответствии с правилами, установленными для межбанковских операций на денежном рынке.

5.3. (Удален в соответствии с постановлением Правления Нацбанка КР от 14 декабря 2011 года № 68/4)

5.4. Для сокращения рисков неисполнения обязательств по операциям с ГКВ Участники разрабатывают и утверждают внутренние процедуры по управлению рисками.

5.5. В случае введения в отношении Участника ТС временного руководства/консервации или признания Участника ТС банкротом к моменту наступления сроков исполнения завершающих операций по репо-операциям, завершение репо-операции осуществляется в порядке и при условиях, установленных в Положении о порядке проведения отдельных банковских и платежных операций банками Кыргызской Республики при введении процедуры временного руководства, консервации и банкротстве.

(В редакции постановления Правления Нацбанка КР от 14 декабря 2011 года № 68/4)

VI. Приостановление торгов

6.1. Решением заместителя Председателя Национального банка торги могут быть приостановлены в случае возникновения технических сбоев в ТС или при возникновении иных обстоятельств, препятствующих нормальному проведению торгов.

6.2. В случае если в отношении Участника ТС введен режим консервации или временное руководство со стороны Национального банка, то Национальный банк имеет право приостановить доступ данного Участника в ТС до принятия соответствующего решения о возобновлении допуска данного Участника в ТС.

(В редакции постановления Правления Нацбанка КР от 14 декабря 2011 года № 68/4)

VII. Технические сбои ТС

7.1. В случае возникновения технического сбоя на рабочем месте дилера (клиентская часть ТС) и невозможности его самостоятельного устранения Участником дилер обязан известить об этом Администратора ТС. Национальный банк совместно с соответствующими техническими службами Участника предпринимает меры по устранению причин сбоя.

При невозможности восстановления работоспособности клиентской части ТС участие данного дилера в торгах прекращается. Дальнейшие операции данного Участника осуществляются в соответствии с Инструкцией по работе коммерческих банков с государственными казначейскими векселями. Операции, проведенные Участником в ТС до технического сбоя, сохраняют свою силу и завершаются в соответствии с общим регламентом проведения операций в ТС.

7.2. При техническом сбое центрального сервера ТС торги приостанавливаются и возобновляются в зависимости от характера сбоя в следующем порядке:

- при сбое, связанном с системным или программным обеспечением серверной части ТС, Участники обязаны повторно произвести перерегистрацию на резервном центральном сервере. Торговая сессия возобновляется с учетом операций, заключенных Участниками до возникновения технического сбоя;

- при невозможности устранить сбой в работе центрального сервера торговая сессия закрывается на основании пункта 6.1 настоящего Порядка. Дальнейшие операции Участников проводятся в соответствии с Инструкцией по работе коммерческих банков с государственными казначейскими векселями. Операции, проведенные Участниками в ТС до технического сбоя, сохраняют свою силу и завершаются в соответствии с общим регламентом проведения операций в ТС.

Приложение 1

к Временному порядку проведения операций с ГКВ на вторичном рынке через электронную торговую систему

ДОГОВОР

об участии в электронной торговой системе (ТС)

Национального банка для операций на вторичном рынке ГКВ

(В редакции постановления Правления Нацбанка КР от 14 декабря 2011 года № 68/4)

город Бишкек "___" ____________ 1998 года

Национальный банк Кыргызской Республики в лице заместителя Председателя _______ ФИО _______, действующего на основании Закона Кыргызской Республики "О Национальном банке Кыргызской Республики" и Приказа № ____ от "___" ___________ 20__ г., именуемый в дальнейшем "Национальный банк", и ______________________________________________________________ (наименование учреждения) в лице __________________________________________________, действующего на основании _________________________________________________________, именуемый в дальнейшем "Участник", заключили настоящий договор о нижеследующем:

1. Предмет договора

1.1. Предметом настоящего Договора является проведение операций с ГКВ на вторичном рынке в рамках программно-технического комплекса Национального банка в соответствии с Временным порядком проведения операций на вторичном рынке через электронную торговую систему Национального банка (далее - Порядок).

2. Общие условия

2.1. Настоящий договор дает Участнику право технического доступа к торговым сессиям по ГКВ в ТС, проводимым Национальным банком.

2.2. Предварительным условием доступа к торговым сессиям является выполнение соответствующих технических требований предъявляемых к Участнику, а именно:

- наличие выделенного телекоммуникационного канала;

- ПК с Wi№dows95 с объемом ОЗУ не менее 8 Мб (возможна расширенная конфигурация с использованием коммуникационного сервера с ОС Solaris);

- модем, работающий с выделенной телефонной линией и поддерживающий протоколы V.34, V.45bis.

2.3. Программное обеспечение, получаемое Участником в соответствии с настоящим договором, является собственностью Национального банка и не подлежит передаче третьей стороне.

3. Права, обязанности и ответственность сторон

3.1. Участник имеет право:

- совершать операции с ГКВ через ТС в соответствии с правилами, установленными Порядком;

- получать информацию и отчетные документы по результатам торгов ГКВ, предусмотренные Порядком.

3.2. Участник обязан соблюдать Порядок и условия настоящего договора.

3.3. Участник торгов несет полную ответственность за свои обязательства и обязательства своих клиентов по операциям в ТС в соответствии с Порядком.

3.4. Участник уполномочивает Национальный банк на проведение соответствующих платежей со своего корреспондентского (текущего) счета по результатам торговой сессии.

3.5. (Удален в соответствии с постановлением Правления Нацбанка КР от 14 декабря 2011 года № 68/4)

3.6. Национальный банк организует и обеспечивает:

- проведение торговых сессий на вторичном рынке ГКВ в соответствии с Порядком;

- поставку ГКВ в Едином государственном реестре держателей ГКВ Участникам немедленно в соответствии с результатами каждой сделки;

- списание и зачисление средств с корреспондентских (текущих) счетов Участников в соответствии с результатами торгов.

3.6. Национальный банк не несет ответственность за ущерб, причиненный Участнику вследствие нарушения им Порядка и условий настоящего договора.

4. Прочие условия

4.1. Стороны настоящего договора освобождаются от ответственности за полное или частичное неисполнение обязательств по настоящему договору, если это явилось следствием обстоятельств непреодолимой силы (пожаров, аварий, стихийных бедствий и т.д.), в том числе технических неисправностей и отказов оборудования, сбоев и ошибок программного обеспечения и средств связи.

4.2. Национальный банк может вносить изменения и дополнения в порядок осуществления торгов по ГКВ на вторичном рынке через ТС, направленные на совершенствование данной системы.

4.3. В настоящий Договор могут быть внесены изменения и/или дополнения по обоюдному согласию Сторон.

4.4. Все изменения и дополнения к настоящему Договору являются действительными, если они совершены в письменной форме и подписаны обеими Сторонами.

4.5. В случае реорганизации или ликвидации Сторон, все права и обязанности Сторон по настоящему Договору переходят на правопреемников Сторон.

4.6. Настоящий Договор составлен в 2-х (двух) подлинных экземплярах на русском языке, по одному для каждой из Сторон, имеющих одинаковую юридическую силу, и состоит из ____ страниц. Один экземпляр настоящего Договора хранится в Национальном банке, а другой передается Участнику.

5. Срок действия и порядок расторжения договора

5.1. Настоящий Договор вступает в силу с момента его подписания обеими Сторонами.

5.2. Настоящий Договор действует в течение одного календарного года и считается продленным на каждый последующий календарный год, если ни одна из Сторон за один календарный месяц до истечения срока действия настоящего Договора не заявила в письменной форме о намерении его расторжения. Расторжение настоящего Договора не прекращает обязательств Сторон по уже заключенным репо-операциям.

5.3. Стороны вправе в одностороннем порядке расторгнуть настоящий Договор с предварительным письменным уведомлением другой Стороны не позднее, чем за 3 (три) календарных дня. Расторжение настоящего Договора не прекращает обязательств Сторон по уже заключенным репо-операциям.

5.4. Национальный банк имеет право в одностороннем порядке без предварительного уведомления Участника расторгнуть настоящий Договор в случаях:

- нарушения Участником условий настоящего Договора;

- отзыва у Участника лицензии на проведение банковских операций в национальной валюте;

- в случае наложения ограничения на проведение операций с производными финансовыми инструментами;

- введения в банке-участнике процессов и/или процедур, предусмотренных Законом Кыргызской Республики "О консервации, ликвидации и банкротстве банков";

- введения Национальным банком в банке режима временного руководства;

- признания банкротом Участника;

- прекращения деятельности Участника как юридического лица, в соответствии с действующим законодательством Кыргызской Республики.

Юридические адреса, реквизиты и подписи сторон: Национальный банк Участник __________________ Кыргызской Республики ___________________________ Бишкек, ул.Уметалиева, 101 ___________________________ __________________________ ___________________________ __________________________ ___________________________

Приложение 2

к Временному порядку проведения операций с ГКВ на вторичном рынке через электронную торговую систему

СПИСОК

дилеров, уполномоченных совершать операции от имени

и за счет Участника в электронной торговой системе

Национального банка для вторичного рынка ГКВ

Настоящим ________________________________________________________ (наименование Участника) в лице __________________________________________________, действующего (должность, Ф.И.О.) на основании _____________________________________, уполномочивает ниже перечисленные лица осуществлять операции в соответствии с Временным порядком проведения операций с ГКВ на вторичном рынке через электронную торговую систему Национального банка с ниже перечисленными правами доступа:

1. Просмотр котировок.

2. Редактирование котировок.

3. Ведение переговоров.

4. Заключение сделок.

5. Просмотр сообщений Администратора.

Подпись