Положение о порядке регистрации и перерегистрации выпуска эмиссионных ценных бумаг в Кыргызской Республике (Утверждено постановлением Государственной комиссии при Правительстве Кыргызской Республики по рынку ценных бумаг)

УТРАТИЛО СИЛУ

(В соответствии с постановлением Госкомисии КР

по рынку ценных бумаг от 4 авгутста 2004 года № 47)

Зарегистрировано в Министерстве юстиции Кыргызской Республики

29 октября 2001 года. Регистрационный номер 181-01

Утверждено

постановлением Государственной

комиссии при Правительстве

Кыргызской Республики

по рынку ценных бумаг

от 1 октября 2001 года № 70

ПОЛОЖЕНИЕ

о порядке регистрации и перерегистрации выпуска

эмиссионных ценных бумаг в Кыргызской Республике

1. Общие положения

1.1. Настоящее Положение определяет порядок регистрации выпусков

акций, облигаций и перерегистрации их выпусков.

1.2. Государственная регистрация выпуска эмиссионных ценных бумаг

осуществляется уполномоченным государственным органом по рынку

ценных бумаг или региональными отделениями и представительствами в

соответствии с Гражданским кодексом Кыргызской Республики, законами

Кыргызской Республики "О хозяйственных товариществах и обществах", "О

рынке ценных бумаг", нормативными правовыми актами уполномоченного

государственного органа по рынку ценных бумаг.

1.3. Контроль за соблюдением порядка и правил регистрации выпусков

ценных бумаг региональными отделениями и представительствами

осуществляет уполномоченный государственный орган по рынку ценных

бумаг.

1.4. Право на выпуск ценных бумаг имеют акционерные общества,

общества с ограниченной ответственностью, зарегистрированные в

установленном законодательством порядке на территории Кыргызской

Республики.

1.5. Ценные бумаги, выпущенные иностранными эмитентами,

допускаются к обращению (размещению) на рынке ценных бумаг Кыргызской

Республики после регистрации проспекта эмиссии этих ценных бумаг в

порядке, установленном уполномоченным государственным органом по

рынку ценных бумаг.

1.6. Государственной регистрации подлежат выпуски эмиссионных

ценных бумаг независимо от общего объема эмиссии и метода подписки

(открытая или закрытая продажа), в том числе:

- первый (учредительный) выпуск акций при учреждении акционерного

общества и размещении акций среди его учредителей;

- последующие выпуски акций:

а) при увеличении уставного капитала акционерного общества;

б) при увеличении уставного капитала за счет переоценки основных

фондов;

в) при реорганизации акционерного общества;

- перерегистрация выпусков акций:

а) при уменьшении уставного капитала;

б) при изменении номинальной стоимости акций в связи с их

дроблением или консолидацией;

в) при конвертации привилегированных акций в простые;

- регистрация и перерегистрация выпусков облигаций.

1.7. При учреждении акционерного общества уставный капитал должен

быть распределен между учредителями полностью. Размещение акций

путем открытой подписки (публичной продажи) в момент учреждения

акционерного общества не допускается.

При регистрации учредительного выпуска акций уставный капитал

должен быть оплачен не менее чем на 50%.

1.8. Акционерное общество обязано:

- не позднее трех месяцев с момента его государственной

регистрации как юридического лица зарегистрировать выпуск акций;

- при принятии решения об изменении уставного капитала, изменении

номинальной стоимости ценных бумаг, при конвертации

привилегированных акций в простые, реорганизации - в месячный срок

представить в уполномоченный государственный орган по рынку ценных

бумаг или в региональное отделение (отделения) и представительства

необходимые документы для регистрации или перерегистрации выпуска

ценных бумаг.

2. Процедура эмиссии и ее этапы

2.1. Процедура эмиссии ценных бумаг включает следующие этапы:

- принятие эмитентом решения о выпуске ценных бумаг;

- регистрация выпуска ценных бумаг;

- для документарной формы выпуска - изготовление ценных бумаг

и/или сертификатов ценных бумаг;

- размещение ценных бумаг;

- регистрация отчета об итогах выпуска ценных бумаг.

2.2. При эмиссии ценных бумаг регистрация проспекта эмиссии

производится при размещении ценных бумаг среди владельцев, число

которых превышает 50, а также в случае, когда общий объем эмиссии

превышает 500 размеров минимальной месячной заработной платы,

установленной законодательством Кыргызской Республики.

При регистрации проспекта эмиссии ценных бумаг процедура эмиссии

дополняется следующими этапами:

- подготовкой проспекта эмиссии ценных бумаг;

- регистрацией проспекта эмиссии ценных бумаг;

- раскрытием всей информации, содержащейся в проспекте эмиссии.

2.3. Процедура эмиссии государственных и муниципальных ценных

бумаг, условия их размещения и обращения регулируются

законодательством Кыргызской Республики.

2.4. Запрещается производить эмиссию ценных бумаг, производных по

отношению к ценным бумагам, итоги выпуска которых не прошли

регистрацию.

3. Порядок регистрации выпуска ценных бумаг

3.1. Документы, представленные для регистрации выпуска ценных

бумаг, рассматриваются в течение 30 дней с момента представления

полного пакета документов на регистрацию выпуска ценных бумаг. При

представлении дополнительных документов на регистрацию исчисление

срока возобновляется.

Поступившие документы оформляются в соответствии с приложением 1 к

настоящему Положению.

3.2. Уполномоченным государственным органом по рынку ценных бумаг

может быть отказано в регистрации выпуска ценных бумаг в следующих

случаях:

- нарушение эмитентом требований законодательства Кыргызской

Республики о ценных бумагах, в том числе наличие в представленных

документах сведений, позволяющих сделать вывод о противоречии условий

эмиссии и обращения ценных бумаг законодательству Кыргызской

Республики и несоответствии условий выпуска ценных бумаг

законодательству Кыргызской Республики о ценных бумагах;

- несоответствие и/или неполнота представленных документов и

состава содержащихся в них сведений требованиям Закона Кыргызской

Республики "О рынке ценных бумаг" и настоящему Положению;

- внесение в проспект эмиссии или в решение о выпуске ценных бумаг

(иные документы, являющиеся основанием для регистрации выпуска

ценных бумаг) ложных сведений либо сведений, несоответствующих

действительности (недостоверных сведений);

- иные основания, установленные законодательством Кыргызской

Республики.

Отказ в регистрации выпуска ценных бумаг доводится уполномоченным

государственным органом по рынку ценных бумаг до эмитента в

письменной форме.

Решение об отказе в регистрации выпуска ценных бумаг и проспекта

эмиссии может быть обжаловано в суде.

3.3. При регистрации выпуска ценных бумаг, сопровождающейся

регистрацией проспекта эмиссии, эмитент представляет проспект

эмиссии ценных бумаг в соответствии с утвержденным уполномоченным

государственным органом по рынку ценных бумаг типовым проспектом.

При регистрации выпуска ценных бумаг уполномоченный

государственный орган по рынку ценных бумаг или региональное отделение

(отделения) и представительства вправе потребовать от эмитента,

кроме документов, перечисленных в настоящем Положении, представления

дополнительных документов, касающихся деятельности и особенностей

эмитента.

3.4. При соответствии представленных документов требованиям

законодательства и настоящего Положения эмитенту выдается Решение о

государственной регистрации выпуска ценных бумаг, подтверждающее акт

государственной регистрации выпуска ценных бумаг, с указанием

государственного регистрационного номера и даты государственной

регистрации и с установлением срока сдачи отчета об итогах выпуска

и размещения ценных бумаг.

Эмитенту выдается решение о выпуске ценных бумаг и/или проспект

эмиссии, скрепленный печатью уполномоченного государственного органа

по рынку ценных бумаг или регионального отделения и

представительства со штампом "Зарегистрирован".

При документарной форме выпуска ценных бумаг эмитенту выдается 1

(один) экземпляр образца ценных бумаг (сертификата), скрепленный

печатью уполномоченного государственного органа по рынку ценных бумаг

или регионального отделения и представительства со штампом

"Утверждаю".

3.5. Порядок присвоения государственного регистрационного номера

устанавливается соответствующими нормативными правовыми актами

уполномоченного государственного органа по рынку ценных бумаг.

3.6. После сдачи эмитентом отчета об итогах выпуска и размещения

ценных бумаг и устранения замечаний уполномоченного

государственного органа по рынку ценных бумаг эмитенту выдается

Свидетельство о государственной регистрации выпуска ценных бумаг

(при учредительном выпуске) в соответствии с приложением 2 к

настоящему Положению.

3.7. При последующих выпусках ценных бумаг, а также при

перерегистрации выпусков ценных бумаг Свидетельство о государственной

регистрации выпуска ценных бумаг выдается после регистрации отчета об

итогах выпуска и размещения последующих выпусков ценных бумаг и

перерегистрации в органах государственной регистрации. При этом

дополнительно представляются:

- копия свидетельства о государственной перерегистрации

юридического лица в органах государственной регистрации;

- копия устава эмитента, зарегистрированного в органах

государственной регистрации, прошитая и заверенная эмитентом.

3.8. В случае несоответствия отдельных положений учредительных

документов требованиям законодательства уполномоченный

государственный орган по рынку ценных бумаг или региональное

отделение (отделения) и представительство вправе дать разрешение на

выпуск ценных бумаг с условием устранения эмитентом отдельных

недостатков в учредительных документах. При этом эмитенту выдается

письмо с указанием несоответствий и устанавливается срок их

устранения.

Неисполнение эмитентом требований уполномоченного государственного

органа по рынку ценных бумаг или регионального отделения и

представительства является основанием для приостановления и/или

аннулирования выпуска ценных бумаг.

3.9. Уполномоченный государственный орган по рынку ценных бумаг

осуществляет ведение Единого государственного реестра ценных бумаг

в Кыргызской Республике.

3.10. Единый государственный реестр ценных бумаг в Кыргызской

Республике должен содержать следующие сведения:

- полное наименование эмитента;

- юридический адрес;

- государственный регистрационный номер выпуска ценных бумаг;

- вид ценных бумаг;

- размер уставного капитала;

- номинальная стоимость выпущенных ценных бумаг.

Эмиссия ценных бумаг, не включенных в Единый государственный

реестр ценных бумаг в Кыргызской Республике, является незаконной.

3.11. Уполномоченный государственный орган по рынку ценных бумаг

или региональное отделение (отделения) и представительство

заполняют Карту регистрации ценных бумаг согласно приложению 3 к

настоящему Положению для ведения Единого государственного реестра

ценных бумаг в Кыргызской Республике.

3.12. Региональные отделения и представительства ведут Реестр

ценных бумаг отдельно по каждому региону и представляют в

уполномоченный государственный орган по рынку ценных бумаг данные о

зарегистрированных в регионах выпусках ценных бумаг для включения

данных в Единый государственный реестр ценных бумаг в Кыргызской

Республике в установленные распоряжением Председателя

уполномоченного государственного органа по рынку ценных бумаг сроки.

3.13. Прием документов, а также их возврат, выдача свидетельств о

государственной регистрации выпуска ценных бумаг производятся только

от руководителя или законного представителя эмитента (на основании

доверенности).

3.14. Должностные лица эмитента, подписавшие все представленные

для регистрации выпуска ценных бумаг документы, несут установленную

законодательством ответственность за достоверность данных,

содержащихся в этих документах, а также за соблюдение правил выпуска

ценных бумаг.

3.15. Уполномоченный государственный орган по рынку ценных бумаг и

региональные отделения и представительства не несут ответственность

за достоверность сведений в представленных эмитентом документах для

регистрации выпуска ценных бумаг.

3.16. За государственную регистрацию выпуска ценных бумаг

уполномоченным государственным органом по рынку ценных бумаг

взимается единовременный сбор в размере 0,5% от номинальной суммы

эмиссии ценных бумаг, за государственную перерегистрацию в размере

1/2 ставки минимальной месячной заработной платы, установленной

законодательством Кыргызской Республики.

3.17. Уполномоченный государственный орган по рынку ценных бумаг

вправе в случае отсутствия возможности полной оплаты эмитентом

единовременного сбора за государственную регистрацию выпуска

ценных бумаг заключать с эмитентом договор в установленной форме,

предусматривающий поэтапную оплату: при размере эмиссии от 500 до 5000

размеров минимальной месячной заработной платы на срок не более 3

месяцев; свыше 5000 размеров минимальной месячной заработной платы

на срок до 6 месяцев.

4. Перечень документов, представляемых

эмитентами для регистрации первого

(учредительного) выпуска акций

4.1. Для регистрации первого (учредительного) выпуска акций в

уполномоченный государственный орган по рынку ценных бумаг или в

региональное отделение и представительство необходимо представить

следующие документы:

- заявление эмитента на регистрацию выпуска акций, составленное в

произвольной форме и подписанное его должностным лицом;

- копию свидетельства о государственной регистрации юридического

лица в органах государственной регистрации;

- копию устава эмитента, зарегистрированного в органах

государственной регистрации, прошитую и заверенную эмитентом;

- копию учредительного договора. При наличии среди учредителей

физических лиц учредительный договор заверяется нотариально;

- документы, подтверждающие разрешение уполномоченного органа

исполнительной власти на осуществление выпуска ценных бумаг (в

случае, когда необходимость такого разрешения установлена

законодательством Кыргызской Республики);

- протокол или выписку из протокола общего собрания акционеров, на

котором принято решение о выпуске акций;

- справку банка, а также иные документы, подтверждающие полноту и

форму оплаты уставного капитала (т.е. доли, оплаченные денежными

средствами, ценными бумагами, недвижимым имуществом или в иной форме).

Уполномоченный государственный орган по рынку ценных бумаг вправе при

внесении вкладов в уставный капитал не в денежном виде потребовать

заключение независимого оценщика либо аудиторской проверки;

- 2 экземпляра проспекта эмиссии ценных бумаг (при размещении

акций среди владельцев, число которых превышает 50, а также в случае,

если общий объем эмиссии превышает 500 размеров минимальной месячной

заработной платы);

- 2 или 3 (при ведении реестра специализированным регистратором)

экземпляра решения о выпуске эмиссионных ценных бумаг, подписанных

руководителем, прошитых и заверенных печатью эмитента;

- образцы акций каждого вида и/или сертификатов акций в 2-х

экземплярах, содержащие определенные реквизиты в соответствии с

приложениями 4 и 5 к настоящему Положению - при документарной форме

выпуска акций;

- документ, подтверждающий оплату единовременного сбора за

регистрацию выпуска акций.

4.2. Эмитент, имеющий 50 и более акционеров, дополнительно

представляет копию договора со специализированным регистратором на

ведение и хранение реестра акционеров.

4.3. Дополнительно к вышеуказанным документам акционерными

обществами, созданными в процессе приватизации, представляются

документы, подтверждающие размеры выкупа у государства доли

учредителей в уставном капитале общества.

4.4. Финансово-кредитные учреждения, созданные в форме акционерных

обществ, дополнительно к вышеуказанным документам представляют

копию лицензии НБКР.

5. Перечень документов, представляемых

эмитентами для регистрации последующих

выпусков акций

5.1. Увеличение уставного капитала общества допускается только

после полного формирования уставного капитала и сдачи отчета об

итогах выпуска и размещения акций. Не допускаются увеличение уставного

капитала и выпуск дополнительных акций для покрытия убытков общества.

5.2. При регистрации каждой последующей эмиссии эмитентом

представляются:

- заявление эмитента на регистрацию, составленное в произвольной

форме и подписанное его должностным лицом;

- протокол или выписка из протокола общего собрания акционеров об

увеличении выпуска акций;

- отчет счетной комиссии общего собрания акционеров об итогах

голосования по данному вопросу;

- 2 экземпляра проспекта эмиссии (при размещении акций среди

владельцев, число которых превышает 50, а также в случае, если общий

объем эмиссии превышает 500 размеров минимальной месячной заработной

платы) с приложением бухгалтерских балансов и отчетов о прибылях и

убытках за последний завершенный финансовый год, подтвержденный

аудиторским заключением;

- 2 или 3 (при ведении реестра специализированным регистратором)

экземпляра решения о выпуске эмиссионных ценных бумаг, подписанных

руководителем, прошитых и заверенных печатью эмитента;

- документ, подтверждающий оплату комиссионного сбора за

регистрацию выпуска акций;

- образцы акций и/или сертификатов акций каждого вида в 2-х

экземплярах, содержащие реквизиты в соответствии с приложениями 4 и

5 к настоящему Положению - при документарной форме выпуска акций;

- копию договора эмитента со специализированным регистратором на

ведение и хранение реестра акционеров;

- копию депозитарного договора (для акционерного инвестиционного

фонда);

- копию договора с управляющим инвестиционным фондом (для

акционерного инвестиционного фонда);

- копии свидетельств специалистов на право ведения

профессиональной деятельности по ценным бумагам (для акционерного

инвестиционного фонда).

Дополнительно к вышеуказанным документам финансово-кредитные

учреждения, созданные в форме акционерных обществ, представляют

письмо, подтверждающее согласие НБКР.

5.3. Увеличение уставного капитала за счет переоценки основных

фондов может быть осуществлено двумя путями: путем выпуска

дополнительных акций или путем увеличения номинальной стоимости

ранее выпущенных акций.

5.4. Акции дополнительного выпуска распределяются между

акционерами пропорционально их доле и видам в уставном капитале

акционерного общества.

5.5. Сумма увеличения уставного капитала акционерного общества не

может превышать фактическую величину переоценки основных фондов,

отраженную в балансе на момент переоценки.

5.6. Для регистрации выпуска акций в связи с увеличением уставного

капитала, вызванного переоценкой основных фондов, в уполномоченный

государственный орган по рынку ценных бумаг или в региональное

отделение и представительство эмитентом представляются документы в

соответствии с пунктом 5.2 настоящего Положения. При этом

дополнительно представляются:

- бухгалтерский баланс, подтверждающий результаты переоценки

основных фондов;

- аудиторское заключение о правильности отражения в бухгалтерском

балансе результатов переоценки основных фондов.

5.7. При увеличении номинальной стоимости акций уполномоченным

государственным органом по рынку ценных бумаг аннулируется ранее

присвоенный государственный регистрационный номер, регистрируются

акции с новым номиналом в соответствии с настоящим Положением и

вносятся соответствующие изменения в Единый государственный реестр

ценных бумаг в Кыргызской Республике.

Ранее выпущенные акции при этом изымаются из обращения и

заменяются новыми, в случае выпуска акций в документарной форме.

6. Перечень документов, представляемых эмитентами

для регистрации выпусков акций при слиянии,

присоединении, выделении, разделении, преобразовании

организационно-правовой формы

Порядок регистрации акций при слиянии или присоединении обществ:

6.1. Для регистрации выпуска акций акционерными обществами,

образованными путем слияния представляются документы, необходимые

для регистрации первого выпуска акций, а при присоединении общество,

продолжающее существовать после присоединения, представляет

документы, необходимые для регистрации последующего выпуска акций.

6.2. Дополнительно представляются:

- договор о слиянии или присоединении как заменяющий учредительный

договор;

- копия передаточного акта вновь возникшего акционерного общества,

утвержденного собственником имущества, копии бухгалтерских балансов

ранее действовавших юридических лиц, подтвержденные аудитором (вместо

документа, подтверждающего полноту и форму оплаты уставного капитала);

- свидетельство о государственной регистрации выпуска акций

каждого акционерного общества в отдельности;

- заключение антимонопольного органа (в случае, если уставный

капитал равен или превышает 15 тысяч размеров минимальной месячной

заработной платы);

- протоколы общих собраний акционерных обществ, вовлеченных в

слияние или присоединение, на которых было принято решение о слиянии

или присоединении, отчеты счетной комиссии об итогах голосования по

данному вопросу;

- порядок конвертации акций, утвержденный на общем собрании

акционеров.

6.3. При преобразовании акционерного общества в общество с

ограниченной ответственностью представляются следующие документы:

- заявление общества, отражающее причину реорганизации;

- протокол общего собрания учредителей (участников), на котором

было принято решение о реорганизации общества;

- отчет счетной комиссии общего собрания учредителей (участников)

об итогах голосования по данному вопросу;

- выписка из реестра акционеров реорганизуемого общества.

6.4. Для регистрации выпуска акций обществ, образованных в

результате разделения или выделения, представляются документы,

необходимые для регистрации первого выпуска акций.

6.5. Дополнительно представляются:

- протокол общего собрания акционеров, на котором принято решение

о разделении или выделении, составленный в соответствии с

требованиями законодательства, как документ, заменяющий учредительный

договор;

- соответствующее постановление, если разделение или выделение

производится по решению антимонопольного органа;

- разделительный баланс вновь образованного общества,

подтвержденный аудитором (вместо документа, подтверждающего полноту и

форму оплаты уставного капитала);

- свидетельство о государственной регистрации выпуска акций;

- порядок конвертации акций, утвержденный на общем собрании

акционеров.

Продолжающее существовать после выделения общество обязано

произвести в установленном законодательством порядке уменьшение

уставного капитала и произвести перерегистрацию выпуска акций.

6.6. Не позднее 3 месяцев со дня регистрации выпуска акций эмитент

представляет акт об уничтожении акций, в случае выпуска акций в

документарной форме.

6.7. Для акционерных обществ, занимающихся банковской

деятельностью, дополнительно требуется разрешение НБКР.

7. Перечень документов, представляемых эмитентами

для перерегистрации выпуска акций

7.1. Перерегистрация выпуска акций эмитента осуществляется в

следующих случаях:

- при уменьшении уставного капитала;

- при изменении номинальной стоимости акций в связи с их

дроблением или консолидацией;

- при конвертации привилегированных акций в простые.

7.2. Для перерегистрации выпуска акций представляются следующие

документы:

- заявление эмитента, отражающее причину перерегистрации;

- документ, подтверждающий дробление акций, - при изменении

номинальной стоимости акций в связи с дроблением;

- отчет об итогах размещения акций по форме 1 - Эмиссия;

- протокол или выписка из протокола общего собрания акционеров, на

котором принято соответствующее решение;

- отчет счетной комиссии общего собрания акционеров об итогах

голосования по данному вопросу;

- письменное согласие владельцев привилегированных акций на

конвертацию, выписка из реестра акционеров о владельцах

привилегированных акций при конвертации привилегированных акций в

простые;

- оригинал свидетельства о государственной регистрации предыдущего

выпуска акций;

- документ, подтверждающий внесение сбора за перерегистрацию

акций;

- финансово-кредитные учреждения, созданные в форме акционерных

обществ, дополнительно представляют письмо, подтверждающее

согласие НБКР.

7.3. В случае перерегистрации акций в связи с изменением

номинальной стоимости акций или конвертации привилегированных акций

в простые отчет о размещении акций по форме 1 - Эмиссия не требуется.

Не позднее 3 месяцев со дня перерегистрации выпуска акций эмитент

представляет акт об уничтожении акций, в случае выпуска акций в

документарной форме.

При этом вносятся изменения в Единый государственный реестр ценных

бумаг в Кыргызской Республике в соответствии с перерегистрацией

выпуска ценных бумаг и выдается новое Свидетельство о государственной

регистрации выпуска ценных бумаг под прежним государственным

регистрационным номером.

8. Перечень документов, представляемых

эмитентами для регистрации или перерегистрации

выпуска облигаций

8.1. Государственная регистрация выпуска облигаций производится

уполномоченным государственным органом по рынку ценных бумаг или

региональным отделением (отделениями) и представительствами по месту

расположения юридического лица, выпустившего облигации.

8.2. Юридическое лицо (АО, ОсОО) вправе выпускать облигации на

сумму, не превышающую размер уставного капитала после полной его

оплаты либо величину обеспечения, предоставленного обществу в

этих целях третьими лицами, и не ранее третьего года своего

существования при условии надлежащего утверждения к этому времени двух

годовых балансов общества, подтвержденных независимым аудитором.

8.3. Для государственной регистрации облигаций в уполномоченный

государственный орган по рынку ценных бумаг или в региональное

отделение (отделения) и представительство представляются следующие

документы:

- заявление эмитента о регистрации облигаций, составленное в

произвольной форме и подписанное его должностным лицом;

- копия свидетельства о государственной регистрации юридического

лица;

- копия протокола общего собрания акционеров (учредителей), на

котором было принято решение о выпуске облигаций;

- отчет счетной комиссии общего собрания акционеров об итогах

голосования по данному вопросу;

- документ, подтверждающий полную оплату уставного капитала

юридического лица;

- 2 экземпляра проспекта эмиссии о выпуске облигаций;

- 2 или 3 (при ведении реестра специализированным регистратором)

экземпляра решения о выпуске эмиссионных ценных бумаг, подписанных

руководителем, прошитых и заверенных печатью эмитента;

- образцы облигаций и/или сертификатов облигаций в 2-х

экземплярах, содержащие определенные реквизиты в соответствии с

приложениями 6 и 7 к настоящему Положению - при документарной форме

выпуска облигаций;

- копия документа, подтверждающего оплату комиссионного сбора за

регистрацию облигаций;

- финансово-кредитным учреждениям, созданным в форме акционерных

обществ, необходимо представить документ о согласии НБКР на выпуск

облигаций;

- копия договора об обеспечении выпуска облигаций (в случае

предоставления эмитенту третьими лицами в этих целях причины

обеспечения);

- документ, подтверждающий право собственности (принадлежности,

формирование) на предоставляемое третьими лицами обеспечение

выпуска облигаций, заверенный аудитором;

- копия договора со специализированным регистратором на ведение и

хранение реестра держателей облигаций.

8.4. Для государственной перерегистрации выпуска облигаций

необходимо представить следующие документы:

- заявление эмитента, составленное в произвольной форме и

подписанное его должностными лицами, с указанием фактически

привлеченного объема заемного капитала и причины перерегистрации;

- изменения к условиям выпуска облигаций в обращение (проспект

эмиссии);

- протокол общего собрания акционеров (участников) об утверждении

вносимых изменений в условия выпуска облигаций в обращение

(проспект эмиссии);

- образцы облигаций (при документарной форме выпуска);

- копия сообщения в печатном органе;

- документ, подтверждающий внесение сбора за перерегистрацию

выпуска облигаций;

- документ о согласии НБКР на перерегистрацию выпуска облигаций

(для финансово-кредитных учреждений, созданных в форме акционерных

обществ).

Приложение 1

Дата поступления документов в уполномоченный государственный орган

по рынку ценных бумаг или в региональное отделение (отделения)

"___" ________________ 200__ года.

Дополнительные материалы получены:

1. _________________________ года.

2. _________________________ года.

Наименование эмитента ____________________________________________

Адрес эмитента ___________________________________________________

Перечень представленной документации:

1. _______________________________________________________________

2. _______________________________________________________________

и т.д.

Документы сдал:

Ответственный сотрудник эмитента _________________________________

(Ф.И.О., номер телефона, факса)

Документы принял:

Ответственный сотрудник уполномоченного государственного органа по

рынку ценных бумаг или регионального отделения (представительства)

____

______________________________________________________________________

_

Приложение 2

Государственная комиссия при Правительстве

Кыргызской Республики по рынку ценных бумаг

______________________________________________

наименование регистрирующего органа

СВИДЕТЕЛЬСТВО

о государственной регистрации

выпуска ценных бумаг

Наименование юридического лица ___________________________________

организационно-правовая форма ____________________________________

выпуск ценных бумаг ______________________________________________

вид ценных бумаг _________________________________________________

количество экземпляров ___________________________________________

номинальной стоимостью ___________________________________________

на сумму уставного капитала ______________________________________

на сумму увеличения уставного капитала ___________________________

при уставном капитале ____________________________________________

Эмиссия ценных бумаг внесена в Единый государственный реестр

ценных бумаг в Кыргызской Республике под государственным

регистрационным номером КС __________________________ от "___"

_______________ 200__ г.

Председатель

М.П.

Приложение 3

КАРТА

регистрации ценных бумаг

Наименование эмитента ____________________________________________

(полное наименование)

______________________________________________________________________

_

(сокращенное наименование)

Организационно-правовая форма эмитента ___________________________

Адрес ____________________________________________________________

Основной вид деятельности ________________________________________

Телефон _______ Телетайп _______ Телефакс _______ Телекс _________

Регистрационный номер юридического лица __________________________

Дата регистрации _________________________________________________

Орган, осуществивший регистрацию юридического лица _______________

Учредители эмитента:

--------------------------------------------------------------------

---

---

Оборотная сторона Карты

Уставный капитал эмитента, сомов _________________________________

Номинальная стоимость выпущенных ценных бумаг, сомов в том числе:

акции простые

акции привилегированные

Облигации

Сумма намечаемого годового дивиденда по видам и категориям ценных

бумаг, %:

акции простые

акции привилегированные

Облигации

Стоимость ценных бумаг, оплаченных учредителями до регистрации (не

менее 50%), сомов

Стоимость ценных бумаг, предназначенных к подписке, сомов

Дата начала размещения ценных бумаг

Дата окончания размещения ценных бумаг

Срок погашения облигаций

Способ создания

Государственная регистрация выпуска ценных бумаг произведена

уполномоченным государственным органом по рынку ценных бумаг или

региональным отделением (представительством)

Государственный регистрационный N ____ от "___" ______ 200__ года.

Руководитель ________________

(подпись)

М.П.

Начальник отдела ________________

(подпись)

Исполнитель ________________

(подпись)

Приложение 4

ОБРАЗЕЦ АКЦИИ

(лицевая сторона)

Фирменное наименование эмитента и его местонахождение ____________

Акция (порядковый номер _______________ серия ___________________)

Вид акции (простая именная/привилегированная именная) ____________

Размер уставного капитала акционерного общества на день выпуска

акций _________________ (_______________________________________)

сомов

(цифрами) (прописью)

Количество выпущенных акций __________________________ экземпляров

в том числе по видам: простые именные акции _______________

экземпляров номинальной стоимостью

_________________________________________ сомов, привилегированные

именные акции ___________________________ экземпляров номинальной

стоимостью _________________________________________ сомов.

Сроки выплаты дивидендов _________________________________________

Фиксированный размер дивиденда (для привилегированных акций) _____

______________________________________________________________________

_

Основные права акционера _________________________________________

Выпуск акций зарегистрирован уполномоченным государственным

органом по рынку ценных бумаг (или региональным отделением,

представительством).

Государственный регистрационный N ___ от "___" _______ 200__ года.

Место выпуска

Образец подписи (факсимиле) уполномоченных лиц эмитента

Оборотная сторона акции

Передаточные надписи

Фирменное наименование или имя покупателя акции __________________

Подпись ________________

Дата "___" _______________ 200__ года

Приложение 5

ОБРАЗЕЦ СЕРТИФИКАТА АКЦИЙ

Полное наименование эмитента и его юридический адрес _____________

СЕРТИФИКАТ N _______________

Вид ценных бумаг _________________________________________________

Указание количества ценных бумаг, удостоверенных этим сертификатом

______________________________________________________________________

_

Указание общего количества выпущенных ценных бумаг с данным

государственным регистрационным номером

___________________________________

Указание на то, выпущены ли ценные бумаги в документарной форме с

обязательным централизованным хранением или в документарной форме

без обязательного централизованного хранения

______________________________

Порядок размещения ценных бумаг.

Обязательство эмитента обеспечить права владельца при соблюдении

владельцем требований законодательства Кыргызской Республики.

Выпуск акций зарегистрирован уполномоченным государственным

органом по рынку ценных бумаг (или его региональным отделением,

представительством).

Государственный регистрационный N _____ от "___" _____ 200__ года.

Владелец сертификата _____________________________________________

Дата выдачи сертификата "___" ________________________ 200__ года.

Подписи руководителей эмитента

и лица, выдавшего сертификат ________________

________________

Печать эмитента

Приложение 6

ОБРАЗЕЦ ОБЛИГАЦИИ

(лицевая сторона)

Фирменное наименование эмитента и его местонахождение ____________

ОБЛИГАЦИЯ (порядковый номер ______ серия ___________)

Номинальная стоимость облигации

Начало размещения облигаций

Порядок размещения и обращения (свободно обращающиеся или с

ограниченным кругом обращения)

Срок погашения облигаций

Размер процентов (если это предусмотрено)

Порядок, сроки погашения и выплаты процентов

Выпуск облигаций зарегистрирован уполномоченным государственным

органом по рынку ценных бумаг (или региональным отделением,

представительством).

Государственный регистрационный N ____ от "___" ______ 200__ года.

Место выпуска

Образцы подписей (факсимиле) уполномоченных лиц эмитента

Оборотная сторона облигации

Передаточные надписи

Фирменное наименование или имя покупателя ________________________

Подпись ________________

Дата "___" ______________ 200__ года

Приложение 7

ОБРАЗЕЦ СЕРТИФИКАТА ОБЛИГАЦИЙ

Полное наименование эмитента и его юридический адрес _____________

СЕРТИФИКАТ N ______________

Вид ценных бумаг _________________________________________________

Указание количества ценных бумаг, удостоверенных этим сертификатом

______________________________________________________________________

_

Указание общего количества выпущенных ценных бумаг с данным

государственным регистрационным номером

___________________________________

Указание на то, выпущены ли ценные бумаги в документарной форме с

обязательным централизованным хранением или в документарной форме

без обязательного централизованного хранения

______________________________

Порядок размещения ценных бумаг.

Обязательство эмитента обеспечить права владельца при соблюдении

владельцем требований законодательства Кыргызской Республики.

Выпуск облигаций зарегистрирован уполномоченным государственным

органом по рынку ценных бумаг (или его региональным отделением,

представительством).

Государственный регистрационный N ___ от "___" _______ 200__ года.

Владелец сертификата _____________________________________________

Дата выдачи сертификата "___" ________________________ 200__ года.

Подписи руководителей эмитента

и лица, выдавшего сертификат ________________

________________

Печать эмитента