Положение о порядке хранения имущества и учета прав на ценные бумаги инвестиционных фондов (Утверждено постановлением Государственной комиссии при Правительстве Кыргызской Республики по рынку ценных бумаг)

УТРАТИЛО СИЛУ

в соответствии с постановлением Госкомиссии КР

по ценным бумагам от 12 ноября 2003 года № 75

Зарегистрировано в Министерстве юстиции Кыргызской Республики

4 октября 2001 года. Регистрационный номер 167-01

Утверждено

постановлением Государственной

комиссии при Правительстве

Кыргызской Республики

по рынку ценных бумаг

от 4 сентября 2001 года № 52

ПОЛОЖЕНИЕ

о порядке хранения имущества и учета прав

на ценные бумаги инвестиционных фондов

1. Общие положения

Настоящее Положение регулирует правовые основы деятельности

инвестиционных фондов по хранению имущества и учету прав на их ценные

бумаги, определяет принципы взаимодействия инвестиционных фондов с

депозитарием инвестиционного фонда.

2. Обязанности инвестиционного фонда

Акционерный инвестиционный фонд обязан:

- заключить договор с депозитарием инвестиционного фонда;

- хранить все документарные ценные бумаги, принадлежащие

акционерному инвестиционному фонду, у депозитария инвестиционного

фонда отдельно от ценных бумаг, принадлежащих управляющей компании

акционерным инвестиционным фондом и другим лицам;

- передать учет прав на все бездокументарные ценные бумаги,

принадлежащие акционерному инвестиционному фонду, депозитарию;

- хранить денежные средства акционерного инвестиционного фонда на

отдельном счете этого фонда в депозитарии инвестиционного фонда;

- хранить документы первичного учета и документы, удостоверяющие

права на имущество акционерного инвестиционного фонда;

- передавать депозитарию инвестиционного фонда копии всех

документов, на основании которых осуществляются операции по

распоряжению имуществом акционерного инвестиционного фонда.

3. Обязанности управляющей компании

паевого инвестиционного фонда:

- заключить договор с депозитарием инвестиционного фонда;

- учитывать права на все бездокументарные ценные бумаги,

составляющие паевой инвестиционный фонд, в депозитарии

инвестиционного фонда отдельно от прав на бездокументарные ценные

бумаги, составляющие другие инвестиционные фонды, а также

принадлежащие управляющей компании паевым инвестиционным фондом;

- хранить денежные средства, составляющие паевой инвестиционный

фонд, на отдельном счете управляющей компании паевым

инвестиционным фондом в депозитарии инвестиционного фонда;

- хранить документы первичного учета и документы, удостоверяющие

права на имущество, составляющее паевой инвестиционный фонд;

- передавать депозитарию инвестиционного фонда копии всех

документов, на основании которых осуществляются операции по

распоряжению имуществом паевого инвестиционного фонда.

4. Депозитарий инвестиционного фонда

4.1. Депозитарием инвестиционного фонда может быть организация,

имеющая лицензию на осуществление профессиональной деятельности по

ценным бумагам. Каждый инвестиционный фонд должен иметь только один

депозитарий.

4.2. Депозитарием инвестиционного фонда не может быть управляющий,

а также аудитор и независимый оценщик имущества и их аффилированные

лица.

Депозитарием акционерного инвестиционного фонда не может также

быть акционер этого акционерного инвестиционного фонда, а

депозитарием паевого инвестиционного фонда - владелец инвестиционного

пая этого инвестиционного фонда.

Не допускается участие в уставном капитале специализированного

депозитария инвестиционного фонда его управляющего. Не допускается

участие исполнительных директоров и их заместителей, руководителей

отделов и подразделений, непосредственно обеспечивающих совершение

операций с ценными бумагами, специалистов, участвующих в заключении

сделок с ценными бумагами управляющей компании инвестиционных фондов,

в деятельности органов управления депозитария инвестиционного фонда,

управляемого этими управляющими компаниями.

4.3. Депозитарий инвестиционного фонда действует в соответствии с

условиями заключенного им с акционерным инвестиционным фондом или с

управляющей компанией паевым инвестиционным фондом договора с

депозитарием инвестиционного фонда, требованиями законодательства

Кыргызской Республики.

5. Обязанности депозитария инвестиционных фондов

5.1. Депозитарий инвестиционного фонда при выполнении возложенных

на него функций должен действовать исключительно в интересах

инвесторов.

5.2. Депозитарий инвестиционного фонда обязан:

- обеспечивать обособленное хранение документарных ценных бумаг и

учет прав на бездокументарные ценные бумаги инвестиционного фонда

от ценных бумаг, принадлежащих депозитарию инвестиционного фонда,

другим инвестиционным фондам и иным лицам;

- по ценным бумагам, составляющим инвестиционный фонд, надлежащим

образом и в соответствии с условиями договора с депозитарием

инвестиционного фонда регистрироваться в качестве номинального

держателя в реестре владельца именных ценных бумаг;

- исполнять поручения управляющей компании инвестиционным фондом

по распоряжению денежными средствами, ценными бумагами и иным

имуществом, составляющим инвестиционный фонд, только при условии

соблюдения управляющей компании устава акционерного инвестиционного

фонда, правил паевого инвестиционного фонда, проспекта эмиссии

ценных бумаг инвестиционного фонда, требований законодательства

Кыргызской Республики;

- вести журнал учета операций депозитария инвестиционных фондов с

отражением в нем в хронологическом порядке всех операций по

распоряжению ценными бумагами и иным имуществом, составляющим

инвестиционный фонд;

- немедленно, в случае письменного отказа от исполнения

распоряжения управляющей компании, сообщить управляющей компании

инвестиционным фондом о нарушении требований устава акционерного

инвестиционного фонда, правил паевого инвестиционного фонда,

проспекта эмиссии ценных бумаг, законодательства Кыргызской

Республики и требовать от указанных лиц исправления выявленных

нарушений;

- сообщать совету директоров акционерного инвестиционного фонда и

государственному органу по регулированию рынка ценных бумаг о

действиях управляющей компании инвестиционных фондов, противоречащих

уставу акционерного инвестиционного фонда, правилам паевого

инвестиционного фонда, проспекту эмиссии ценных бумаг, требованиям

законодательства Кыргызской Республики;

- определять стоимость чистых активов инвестиционного фонда,

находящихся на хранении в депозитарии, и сообщать их управляющей

компании инвестиционного фонда в случае, если выполнение указанных

функций предусмотрено договором с депозитарием инвестиционного фонда;

- обеспечивать необходимые условия для сохранности ценных бумаг и

записей о правах на ценные бумаги, составляющие инвестиционный фонд,

в том числе путем использования систем дублирования информации о

правах на ценные бумаги. Депозитарий инвестиционного фонда обязан не

реже одного раза в день производить дублирование на отдельных

носителях информацию о совершаемых в течение рабочего дня записях о

правах на ценные бумаги;

- проводить инвентаризацию хранимых ценных бумаг в порядке и

сроки, установленные государственным органом по регулированию рынка

ценных бумаг;

- соблюдать конфиденциальность операций и записей о ценных

бумагах, составляющим инвестиционный фонд, не допускать возможности

использования указанной информации в ущерб интересам инвесторов или

иных лиц;

- обеспечивать передачу от эмитентов ценных бумаг к акционерному

инвестиционному фонду или управляющей компании паевым

инвестиционным фондом и от указанных лиц к эмитентам ценных бумаг

информации и документов, необходимых для осуществления прав по этим

ценным бумагам.

6. Депозитарий инвестиционного фонда не вправе:

- использовать ценные бумаги, составляющие инвестиционный фонд, в

качестве обеспечения исполнения собственных обязательств,

обязательств третьих лиц;

- инвестировать имущество, принадлежащее депозитарию, в ценные

бумаги инвестиционных фондов, с управляющей компанией которых данный

депозитарий заключил договор.

7. Подписи сторон

Документы акционерного инвестиционного фонда или управляющей

компании паевым инвестиционным фондом, на основании которых

осуществляется распоряжение имуществом, составляющим инвестиционный

фонд, должны быть подписаны уполномоченными лицами депозитария и

управляющей компании инвестиционного фонда.

Без подписи уполномоченных лиц депозитария и управляющей компании

инвестиционного фонда указанные документы не могут приниматься к

исполнению.

8. Хранение денежных средств

инвестиционных фондов

8.1. Денежные средства акционерного инвестиционного фонда подлежат

хранению на отдельных счетах акционерного инвестиционного фонда в

депозитарии инвестиционного фонда в соответствии с условиями договора

с депозитарием инвестиционного фонда.

Денежные средства, составляющие паевой инвестиционный фонд,

подлежат обособленному хранению на отдельном счете управляющего

паевым инвестиционным фондом, открываемом отдельно для каждого

паевого инвестиционного фонда в депозитарии инвестиционного фонда в

соответствии с условиями договора с депозитарием инвестиционного

фонда.

8.2. Депозитарий обязан зачислять поступающие на счет (счета)

акционерного инвестиционного фонда или управляющего паевым

инвестиционным фондом денежные средства, хранить их и перечислять

(выдавать) в соответствии с законодательством Кыргызской Республики

и договором с депозитарием инвестиционного фонда.

9. Договор с депозитарием

инвестиционного фонда

9.1. В соответствии с договором, заключенным с депозитарием

инвестиционного фонда акционерным инвестиционным фондом или

управляющей компанией паевым инвестиционным фондом, депозитарий

инвестиционного фонда обязуется хранить имущество инвестиционных

фондов, документы, удостоверяющие права на имущество, принадлежащее

на праве собственности акционерному инвестиционному фонду или

составляющее паевой инвестиционный фонд, и осуществлять контроль за

распоржением этими активами.

9.2. Государственный орган по регулированию рынка ценных бумаг

вправе устанавливать требования к существенным условиям договора.

Договор с депозитарием инвестиционного фонда не должен содержать

условий, освобождающих депозитарий инвестиционного фонда от

обязанностей и ответственности, предусмотренных законодательством

Кыргызской Республики.

10. Прекращение договора с депозитарием

инвестиционного фонда

10.1. Договор с депозитарием инвестиционного фонда прекращается:

- по соглашению сторон с момента, предусмотренного таким

соглашением;

- в случае одностороннего отказа акционерного инвестиционного

фонда или управляющего паевым инвестиционным фондом от его исполнения

- по истечении 30 календарных дней с момента получения депозитарием

инвестиционного фонда письменного уведомления об этом совета

директоров акционерного инвестиционного фонда или управляющего

паевым инвестиционным фондом;

- в случае ликвидации акционерного инвестиционного фонда с момента

завершения ликвидации акционерного инвестиционного фонда;

- в случае ликвидации паевого инвестиционного фонда с момента

выплаты владельцам его инвестиционных паев причитающихся им при

ликвидации инвестиционного фонда сумм;

- в случае аннулирования лицензии депозитария инвестиционного

фонда на осуществление профессиональной деятельности по ценным

бумагам;

- в случае ликвидации депозитария инвестиционного фонда;

- в случае аннулирования лицензии управляющего паевым

инвестиционным фондом на осуществление профессиональной деятельности

по ценным бумагам, когда не назначен временный управляющий или новый

управляющий;

- по истечении срока договора с депозитарием инвестиционных

фондов.

10.2. До заключения акционерным инвестиционным фондом или

управляющей компанией паевого инвестиционного фонда договора с новым

депозитарием инвестиционного фонда и передачи ему ценных бумаг,

денежных средств и всех документов, касающихся распоряжения

имуществом, составляющим инвестиционный фонд, прежний депозитарий

обязан осуществлять хранение и учет имущества, составляющего

инвестиционный фонд, всех документов, касающихся распоряжения

указанным имуществом, а также осуществлять операции по зачислению

поступающих денежных средств и ценных бумаг на соответствующие счета

инвестиционных фондов, срок исполнения которых наступил после

прекращения договора с депозитарием инвестиционного фонда.

11. Ответственность депозитария

инвестиционного фонда

Депозитарий инвестиционного фонда несет ответственность при

наличии вины перед акционерным инвестиционным фондом, его

акционерами и кредиторами, перед управляющей компанией паевым

инвестиционным фондом, владельцами инвестиционных паев и кредиторами

управляющей компании паевым инвестиционным фондом за любые убытки,

причиненные им в результате неисполнения или ненадлежащего исполнения

своих обязательств, предусмотренных законодательством Кыргызской

Республики, уставом акционерного инвестиционного фонда, правилами

паевого инвестиционного фонда, проспектом эмиссии ценных бумаг

инвестиционного фонда и договора с депозитарием инвестиционного

фонда.