Постановление Госкомиссии КР по ценным бумагам «Об утверждении Типового проспекта эмиссии ценных бумаг»

УТРАТИЛО СИЛУ

(В соответствии с постановлением Госкомисии КР

по рынку ценных бумаг от 4 авгутста 2004 года № 47)

Зарегистрировано в Министерстве юстиции Кыргызской Республики

3 октября 2001 года. Регистрационный номер 162-01

г.Бишкек от 14 сентября 2001 года № 64

ПОСТАНОВЛЕНИЕ ГОСУДАРСТВЕННОЙ КОМИССИИ ПРИ ПРАВИТЕЛЬСТВЕ

КЫРГЫЗСКОЙ РЕСПУБЛИКИ ПО РЫНКУ ЦЕННЫХ БУМАГ

Об утверждении Типового проспекта

эмиссии ценных бумаг

В соответствии с Законом Кыргызской Республики "О нормативных

правовых актах Кыргызской Республики", Правилами подготовки и

государственной регистрации нормативных правовых актов министерств и

ведомств, утвержденными постановлением Правительства Кыргызской

Республики от 9 марта 2000 года № 124, а также во исполнение

постановлений Правительства Кыргызской Республики от 12 октября

2000 года № 617 "О мерах по улучшению нормотворческой деятельности

Правительства Кыргызской Республики" и от 19 марта 2001 года № 108

"О Государственной комиссии при Правительстве Кыргызской Республики по

рынку ценных бумаг" Государственная комиссия при Правительстве

Кыргызской Республики по рынку ценных бумаг постановляет:

1. Утвердить Типовой проспект эмиссии ценных бумаг (прилагается).

2. Направить настоящее постановление в Министерство юстиции

Кыргызской Республики для прохождения регистрации в установленном

порядке.

3. Признать утратившими силу с момента регистрации в Министерстве

юстиции Кыргызской Республики настоящего постановления:

- постановление НКРЦБ от 12 марта 1998 года № 12 "Об утверждении

Типового проспекта эмиссии ценных бумаг для акционерных обществ

открытого типа";

- постановление НКРЦБ от 1 декабря 1998 года № 52 "О внесении

изменений и дополнений в Типовой проспект эмиссии ценных бумаг для

акционерных обществ открытого типа, утвержденный постановлением НКРЦБ

от 12 марта 1998 года № 12";

- постановление НКРЦБ от 1 декабря 1998 года № 47 "Об утверждении

Информационного проспекта эмиссии ценных бумаг для акционерных

коммерческих банков";

- постановление Коллегии Госагценбумаг Кыргызской Республики от 15

января 1996 года протокол № 13 "Об утверждении Типового

информационного бюллетеня об учредительном выпуске ценных бумаг

акционерного общества открытого типа (преобразованного из

государственного предприятия)".

Председатель Государственной комиссии

при Правительстве Кыргызской Республики

по рынку ценных бумаг У.Абдынасыров

@1 Утвержден

постановлением Государственной

комиссии при Правительстве

Кыргызской Республики

по рынку ценных бумаг

от 14 сентября 2001 года № 64

ТИПОВОЙ ПРОСПЕКТ

эмиссии ценных бумаг

__________________________________________________________________

(Наименование эмитента)

Уполномоченный государственный орган по рынку ценных бумаг,

осуществляющий регистрацию выпуска ценных бумаг данной компании, не

несет ответственность за достоверность информации, предоставленной в

данном проспекте эмиссии. Принимая решение о вложении средств в

ценные бумаги компании, Вам следует полагаться на свое собственное

мнение о привлекательности и риске, связанном с владением данными

ценными бумагами.

За достоверность всей предоставляемой информации несет

ответственность сама компания-эмитент в порядке, предусмотренном

действующим законодательством Кыргызской Республики.

I. Характеристика эмитента

Общие сведения об эмитенте

1. Полное и сокращенное наименование эмитента ____________________

______________________________________________________________________

_

2. Организационно-правовая форма эмитента ________________________

3. Местонахождение эмитента (юридический и почтовый адрес) _______

______________________________________________________________________

_ телефон ____________________________ факс

_____________________________

4. Дата государственной регистрации (перерегистрации) эмитента ___

______________________________________________________________________

_

5. Регистрационный номер юридического лица _______________________

6. Орган, осуществивший регистрацию юридического лица ____________

7. Основные виды деятельности эмитента ___________________________

7а. Дата и номер постановления Госкомитета по управлению

госимуществом и привлечению прямых инвестиций (или иного правомочного

собственника) об акционировании (заполняется при регистрации

учредительного выпуска акций АО, преобразованных из

государственных предприятий)

__________________________________________________________________

7б. Дата и номер лицензии Национального банка Кыргызской

Республики (для финансово-кредитных учреждений)

_______________________________

7в. Сведения об учредителях (заполняется при учредительном выпуске

акций).

Указать полное наименование и организационно-правовую форму

учредителя. Местонахождение - для юридических лиц и фамилия, имя и

отчество - для физических. Указать долю каждого в уставном капитале

АО в процентном и сомовом (денежном) выражении.

Списки, составленные на момент принятия

решения о выпуске ценных бумаг

8. Список всех акционеров эмитента, владеющих не менее 5% от обще-

го количества акций:

9. Список членов совета директоров:

10. Список членов исполнительного органа эмитента:

Правление

11. Принадлежность эмитента к промышленным, банковским, финансовым

группам, холдингам, концернам, ассоциациям, инвестиционным фондам, об-

щественным организациям, членство на (фондовых, валютных, товарных, и

прочих) биржах с указанием их наименования и места нахождения.

12. Список предприятий, банков, фирм, организаций и других юриди-

ческих лиц, в которых эмитент владеет более, чем 5% уставного капитала:

13. Список всех филиалов и представительств эмитента (для каждого

филиала или представительства):

Полное наименование ______________________________________________

Полный почтовый адрес ____________________________________________

Дата открытия ____________________________________________________

Ф.И.О. руководителя ______________________________________________

Вид деятельности _________________________________________________

Величина капитала, которым наделен филиал ________________________

Оборот за последний завершенный финансовый год ___________________

Величина прибыли за последний завершенный финансовый год _________

Задолженность на дату принятия решения о выпуске ценных бумаг:

1. Задолженность по уплате налогов _______________________________

2. Задолженность в Социальный фонд КР ____________________________

В случае отрицательного ответа на вопросы 11, 12, 13 следует дать

полные развернутые ответы, например: акционерное общество филиалов и

представительств не имеет.

II. Данные о финансовом положении эмитента

(Эти сведения не указываются в проспекте эмиссии при создании

акционерного общества, за исключением случаев преобразования в него

юридических лиц иной организационно-правовой формы)

1. Бухгалтерский баланс

2. Отчет о результатах

финансово-хозяйственной деятельности

3. Размеры выплаченных дивидендов ________________________________

4. Данные о предыдущих выпусках ценных бумаг:

5. Условия выплаты дивидендов ____________________________________

6. Дополнительные права владельцев акций _________________________

7. Сведения об использовании резервного фонда ____________________

8. Просроченная задолженность по уплате налогов __________________

9. Общая задолженность по краткосрочным, долгосрочным кредитам

банков с разбивкой по срокам погашения (в том числе и просроченные)

___

______________________________________________________________________

_

10. Расшифровка по кредиторской задолженности за 3 последних года

______________________________________________________________________

_

11. Задолженность Социальному фонду Кыргызской Республики ________

12. Информация о независимом аудиторе:

- наименование аудиторской фирмы _________________________________

- Ф.И.О. руководителя аудиторской фирмы __________________________

- юридический адрес ______________________________________________

- номер лицензии _________________________________________________

- кем и когда выдан ______________________________________________

- дата проведения последней аудиторской проверки _________________

12. Введение новых технологий и расширение производства за

предыдущие 3 года:

_________________________________________________________

13. Средства, направленные на капитальные вложения за 3 последних

года:

--------------------------------------------------------------------

---

---

14. Объем незавершенного строительства:

--------------------------------------------------------------------

---

---

15. Сведения о санкциях, налагавшихся на эмитента или членов

psjnbndyhu органов эмитента - органами государственного управления,

судом, государственным арбитражем или третейским судом на момент

регистрации выпуска ценных бумаг.

Сведения о судебных исках:

--------------------------------------------------------------------

---

---

17. Факторы риска по группам:

- Экономические;

- Экологические;

- Социальные;

- Технические.

III. Сведения о предстоящем выпуске ценных бумаг

1. Общие сведения о выпускаемых ценных бумагах:

2. Назначенный уставной капитал __________________________________

3. Данные о порядке выпуска ценных бумаг:

Орган, принявший решение о выпуске ценных бумаг __________________

Дата принятия решения о выпуске __________________________________

Дата начала продажи (предложения) ценных бумаг ___________________

Дата окончания продажи (предложения) ценных бумаг ________________

Места продажи ценных бумаг, адреса, телефоны _____________________

Форма выпуска (документарная или бездокументарная) _______________

Порядок оплаты приобретаемых ценных бумаг (за наличные, по

безналичному расчету и т.д.)

_______________________________________________

Возможные особые условия распространения ценных бумаг ____________

Возможные ограничения на приобретение ценных бумаг _______________

4. Порядок размещения выпускаемых ценных бумаг ___________________

5. Данные о получении доходов по ценным бумагам:

а) Размер дивидендов по привилегированным акциям _________________

б) Порядок определения дивидендов по простым акциям ______________

в) Периодичность выплаты дивидендов ______________________________

г) Места выплаты дивидендов ______________________________________

6. Сведения о ведении реестра акционеров:

а) При ведении реестра акционеров специализированным

регистратором:

- наименование специализированного регистратора __________________

- дата принятия решения о выборе регистратора общества ___________

- номер и дата договора __________________________________________

- дата и номер лицензии, выданный уполномоченным государственным

npc`mnl по рынку ценных бумаг

_________________________________________

- Ф.И.О. руководителя ____________________________________________

- юридический и почтовый адрес ___________________________________

- телефон ____________________________ факс ______________________

7. Наименование депозитария:

- дата принятия решения о хранении сертификатов ценных бумаг и/или

ценных бумаг в депозитарии

____________________________________________

- юридический и почтовый адрес ___________________________________

- телефон ____________________________ факс ______________________

8. Сведения о выпуске облигаций:

а) Срок погашения ________________________________________________

б) Другие условия, связанные с выпуском облигаций ________________

9. Сведения о профессиональных участниках рынка ценных бумаг,

участвующих в размещении ценных бумаг:

Полное фирменное наименование ____________________________________

Юридический и почтовый адрес _____________________________________

Характер участия в работе по размещению __________________________

10. Прочие условия, определяемые при выпуске ценных бумаг ________

______________________________________________________________________

_

11. Предполагаемое направление использования средств, полученных

от выпуска ценных бумаг

_______________________________________________

12. Порядок возврата средств инвесторов при признании эмиссии

несостоявшейся

__________________________________________________________

Дополнительная информация об эмитенте может быть получена по

адресу ________________________ или по телефонам

__________________________

Эмитент обязан в течение двух дней направить в уполномоченный

государственный орган по рынку ценных бумаг и на фондовую биржу (если

его ценные бумаги котируются на бирже) информацию, касающуюся

изменений, произошедших в его хозяйственной деятельности,

затрагивающих стоимость ценных бумаг.

Кроме того, эмитент обязан по окончании срока продажи ценных бумаг

в месячный срок предоставить в уполномоченный государственный орган

по рынку ценных бумаг отчет об итогах выпуска ценных бумаг по

установленной форме.

Подписи ________________

________________

Данный проспект эмиссии подписывается руководителем эмитента,

главным бухгалтером и профессиональным участником рынка ценных

бумаг, если эмитент пользуется услугами последнего.

Ф.И.О. ___________________________________________________________

Должность ________________________________________________________

Подпись __________________________________________________________

Ф.И.О. ___________________________________________________________

Должность ________________________________________________________

Подпись __________________________________________________________

М.П.

Государственный регистрационный номер № _________________ присвоен

уполномоченным государственным органом по рынку ценных бумаг от

"___" ______________ 200__ г.

Кроме указанных сведений к проспекту эмиссии прилагаются:

- бухгалтерские балансы за последние 3 завершенных финансовых

года, а также по состоянию на конец последнего квартала перед

принятием решения о выпуске ценных бумаг, подтвержденные аудиторской

проверкой;

- полные отчеты о финансовых результатах и их использовании за

указанный период: общий размер и основные источники формирования

прибыли, размеры уплаченных налогов, прибыли, распределяемой среди

акционеров и направляемой на формирование фондов, в том числе

резервного фонда и прочих ее направлениях;

- аудиторское заключение об устойчивости финансового состояния и

платежеспособности эмитента;

- отчет о движении денежных средств.