ПОЛОЖЕНИЕ о выпуске, размещении, обращении и погашении нот Национального банка Кыргызской Республики

УТРАТИЛО СИЛУ

в соответствии с постановлением Правления Нацбанка КР

от 28 марта 2013 года № 10/6

Зарегистрировано в Министерстве юстиции Кыргызской Республики

28 мая 2008 года. Регистрационный номер 32-08

Утверждено

постановлением Правления

Национального банка

Кыргызской Республики

от 25 апреля 2008 года № 18/4

ПОЛОЖЕНИЕ

о выпуске, размещении, обращении и погашении нот

Национального банка Кыргызской Республики

1. Общие положения

2. Термины, используемые в настоящем Положении

3. Общие условия выпуска, размещения, обращения,

обслуживания и погашения нот НБКР

4. Выпуск нот НБКР

5. Размещение нот НБКР

6. Порядок оформления и подачи заявок на аукцион

7. Порядок проведения аукциона

8. Порядок проведения доразмещение нот НБКР

9. Расчеты по результатам аукциона и доразмещения

нот НБКР

10. Учет нот НБКР

11. Обращение нот НБКР

12. Погашение нот НБКР

13. Прочие положения

Приложение 1. Заявка на покупку нот Национального Банка

Кыргызской Республики

Приложение 2. Уведомление

Приложение 3. Заявка на покупку нот Национального Банка

Кыргызской Республики

Приложение 4. Уведомление

Приложение 5. Свидетельство

Приложение 6. Свидетельство

1. Общие положения

1.1. Настоящее Положение определяет порядок выпуска, размещения,

обращения и погашения нот Национального банка Кыргызской Республики

(далее по тексту "ноты НБКР") на территории Кыргызской Республики.

1.2. Выпуск нот НБКР осуществляется Национальным банком Кыргызской

Республики (далее по тексту "НБКР") в соответствии со статьями 5, 20,

21 Закона Кыргызской Республики "О Национальном банке Кыргызской Рес-

публики".

1.3. Ноты НБКР являются государственными ценными бумагами, эмити-

руемыми Национальным банком Кыргызской Республики.

1.4. Правительство Кыргызской Республики не несет обязательств по

нотам НБКР.

2. Термины, используемые в настоящем Положении

В настоящем положении используются следующие термины:

- аукцион - форма торгов нотами НБКР, при которых удовлетворение

заявок начинается с наивысших дисконтированных цен и заканчивается при

удовлетворении остальных заявок на условиях, приемлемых для НБКР;

- доразмещение нот НБКР - продажа нот НБКР вне аукциона по сред-

невзвешенной доходности, сложившейся на последних состоявшихся торгах;

- клиент - юридическое или физическое лицо, заключившее договор с

коммерческим банком на проведение операций на рынке нот НБКР;

- клиентская заявка - заявка, подаваемая коммерческим банком от

имени и по поручению клиента на покупку нот НБКР за счет средств клиен-

та;

- непрямые участники - клиенты коммерческих банков;

- прямые участники - коммерческие банки, а также Социальный фонд

Кыргызской Республики, заключившие с НБКР договор на проведение опера-

ций на рынке нот НБКР;

- собственная заявка - заявка прямого участника аукциона на покуп-

ку нот НБКР за счет собственных средств, подаваемая от своего имени;

- параметры выпуска нот НБКР - сведения, включающие в себя дату

проведения аукциона, дату проведения доразмещения, регистрационный но-

мер выпуска нот НБКР, объем выпуска, даты выпуска и погашения нот НБКР;

- цена отсечения - цена, при которой весь объем выпуска нот НБКР

оказывается размещенным, либо при которой все поданные заявки оказыва-

ются удовлетворенными.

3. Общие условия выпуска, размещения,

обращения, обслуживания и погашения

нот НБКР

3.1. Выпуск нот НБКР осуществляется Национальным банком Кыргызской

Республики в целях реализации денежно-кредитной политики. Ноты НБКР яв-

ляются инструментом денежно-кредитной политики, используемым НБКР для

регулирования объема и структуры денежной массы.

3.2. Номинальная стоимость одной ноты НБКР - 10000 (десять тысяч)

сом.

3.3. Ноты НБКР являются дисконтными ценными бумагами со сроками

обращения 7, 14, 28, 91 и 182 дня.

3.4. Ноты НБКР выпускаются в безбумажной форме. Каждый выпуск нот

НБКР имеет регистрационный номер, присваиваемый НБКР. Регистрационный

номер состоит из 12 символов и формируется следующим образом:

- первым символом является буква алфавита "Н", являющаяся началь-

ной буквой наименования ценной бумаги - ноты НБКР;

- второй и третий символы обозначают порядковый номер выпуска в

году, например 01 - первый выпуск, 47 - сорок седьмой выпуск. Нумерация

выпусков в каждом году начинается с номера 01;

- четвертым, пятым и шестым символами могут быть "007", "014",

"028", "091" или "182" которые обозначают срочность выпуска в днях;

- символы с седьмого по двенадцатый обозначают дату погашения вы-

пуска в числовом формате ДДММГГ, например, для выпуска с датой погаше-

ния 02 марта 2008 г. символами будут 020308.

Пример: Н05028020308 - пятый выпуск 28-дневных нот НБКР с датой

погашения 02 марта 2008 года.

3.5. Комитетом по денежно-кредитному регулированию НБКР (далее по

тексту "КДКР") принимается решение о выпуске нот НБКР: объем, сроч-

ность, дата проведения аукциона, а также решение о проведении доразме-

щения нот НБКР.

3.6. НБКР публикует параметры выпуска нот НБКР на веб-сайте НБКР и

в электронной торговой системе. Также параметры доразмещения нот НБКР

доводятся до сведения прямых участников по факсимильной связи.

3.7. Размещение нот НБКР осуществляется с дисконтом (по цене ниже

номинальной стоимости), погашение проводится по номинальной стоимости.

3.8. Размещение нот НБКР осуществляется на аукционной основе и мо-

жет проводиться другим методом, согласно правилам, установленным НБКР.

3.9. Владельцами нот НБКР могут быть юридические и физические лица

- резиденты и нерезиденты Кыргызской Республики.

3.10. Владельцы нот НБКР могут совершать гражданско-правовые сдел-

ки с нотами НБКР, за исключением ограничений, установленных законода-

тельными актами Кыргызской Республики.

3.11. Порядок налогообложения операций с нотами НБКР определяется

в соответствии с законодательством Кыргызской Республики.

4. Выпуск нот НБКР

4.1. Ноты НБКР выпускаются на следующий рабочий день после дня

проведения аукциона. Решение о выпуске нот НБКР принимается КДКР и от-

ражается в протоколе заседания КДКР.

4.2. В случаях, когда дата выпуска является нерабочим днем в Кыр-

гызской Республике, выпуск нот НБКР проводится в следующий рабочий

день, при этом соответствующим образом сдвигается и дата погашения нот

НБКР.

5. Размещение нот НБКР

5.1. Размещение нот НБКР осуществляется на аукционах, проводимых

НБКР. В случаях, когда дата аукциона является нерабочим днем в Кыргызс-

кой Республике, аукцион проводится на следующий рабочий день, при этом

соответствующим образом сдвигаются даты выпуска и погашения нот НБКР.

5.2. Аукцион может быть признан несостоявшимся, а эмиссия неразме-

щенной, в случае участия в аукционе менее трех участников. Решение о

признании аукциона несостоявшимся принимается заместителем Председателя

НБКР, возглавляющим КДКР.

5.3. Объем объявленной эмиссии может быть отменен или сокращен в

случае высокой волатильности доходности нот НБКР. Решение об отмене или

сокращении объема эмиссии принимается заместителем Председателя НБКР,

возглавляющим КДКР.

5.4. Заявки на покупку нот НБКР на аукционе могут подавать только

прямые участники. Клиенты могут приобретать ноты НБКР на аукционе через

прямых участников на основании заключенного с ними соответствующего до-

говора.

5.5. Аукционы проводятся методом, при котором заявки удовлетворя-

ются по указанным в них ценам. Заявки на аукцион удовлетворяются только

на конкурентной основе.

6. Порядок оформления и подачи

заявок на аукцион

6.1. Заявка на покупку нот НБКР подается прямыми участниками в

НБКР в документарном виде согласно форме приложения 1 к настоящему По-

ложению. Заявка должна быть запечатана в непрозрачный конверт. Прямой

участник может подать на аукцион только одну заявку. В случае поступле-

ния от прямого участника более одной заявки, он не допускается к учас-

тию в аукционе, а все поданные им на аукцион заявки признаются недейс-

твительными.

6.2. Заявка в документарном виде может быть продублирована элект-

ронной заявкой, поданной через электронную торговую систему НБКР. В

случае расхождения данных документарной и электронной заявок действи-

тельными считаются данные документарной заявки.

6.3. Заявка должна быть подана в НБКР в день проведения аукциона

до 12:00. Поданная заявка является безотзывной.

6.4. Каждая страница заявки должна быть заверена подписью уполно-

моченного лица и печатью прямого участника. Заявка в обязательном по-

рядке должна содержать дату подачи заявки, наименование прямого участ-

ника, дату проведения аукциона, регистрационный номер выпуска нот НБКР,

количество покупаемых ценных бумаг, цену покупки и стоимость покупки.

НБКР обеспечивает конфиденциальность сведений, указанных в заявке пря-

мого участника.

6.5. Прямой участник, имеющий счет в НБКР может подать как собс-

твенную заявку, так и клиентскую заявку.

6.6. Собственная заявка может содержать не более 5 лотов, коли-

чество ценных бумаг по каждому лоту должно быть кратно 10. Минимальный

объем лота собственной заявки равен 100000 сом по номинальной стоимос-

ти. Суммарный объем всех лотов собственной заявки по номинальной стои-

мости не должен превышать объема выпуска нот НБКР. Лоты в заявке должны

быть расположены в порядке убывания цены покупки.

6.7. Ограничение на минимальный объем заявки, поданной от одного

клиента, не устанавливается. Максимальный объем заявки, поданной от од-

ного клиента, не должен превышать объема выпуска нот НБКР. Лоты в кли-

ентской заявке должны быть расположены в порядке убывания цены покупки.

6.8. Цены покупки и стоимость покупки должны указываться с точ-

ностью до тыйын.

6.9. Заявки, заполненные с нарушением порядка оформления, призна-

ются недействительными и к аукциону не допускаются.

7. Порядок проведения аукциона

7.1. Лоты заявок, допущенных к участию в аукционе, ранжируются по

ценам покупки в порядке их убывания и удовлетворяются, начиная с лота с

максимальной ценой, далее - по нисходящей, до полного исчерпания объема

выпуска нот НБКР. В случае, если по цене отсечения поданы заявки более,

чем от одного прямого участника, то распределение ценных бумаг между

этими заявками производится на пропорциональной основе.

7.2. По результатам аукциона рассчитываются средневзвешенные цена

и доходность нот НБКР по формулам:

E pi * qi

P = ---------, где:

E qi

P - средневзвешенная цена нот НБКР, pi - цены удовлетворенных ло-

тов, qi - объемы удовлетворенных лотов;

№ - P 360

Y = ----- * --- * 100, где:

P T

Y - средневзвешенная доходность в процентах, № - номинальная стои-

мость ноты НБКР, P - средневзвешенная цена нот НБКР, T - срочность нот

НБКР.

7.3. Результаты аукциона утверждаются Председателем КДКР. Предсе-

датель КДКР может принять одно из следующих решений: утвердить резуль-

таты аукциона; сократить объявленный объем эмиссии или признать аукцион

несостоявшимся согласно пунктам 5.2 и 5.3 настоящего Положения.

7.4. Принятое решение доводится до сведения прямых участников. В

случае утверждения результатов аукциона прямым участникам сообщаются

объемы спроса и размещения, средневзвешенные цена и доходность, макси-

мальная цена заявок и цена отсечения, количество прямых участников; от-

дельно каждому прямому участнику сообщается количество и стоимость нот

НБКР, купленных им по результатам его участия в аукционе (приложение

2). В случае признания аукциона несостоявшимся сообщается причина.

8. Порядок проведения доразмещение нот НБКР

8.1. Доразмещение нот НБКР осуществляется вне аукциона по сред-

невзвешенной доходности, сложившейся на последних торгах по размещению

нот НБКР соответствующей срочности. В случае, если последний аукцион

нот НБКР признан несостоявшимся, доразмещение нот НБКР производится по

средневзвешенной доходности, сложившейся на последних состоявшихся аук-

ционах нот НБКР соответствующей срочности.

8.2. Решение о необходимости проведения доразмещения нот НБКР и

параметры доразмещения нот НБКР принимаются заместителем Председателя

НБКР, возглавляющим КДКР в зависимости от сложившейся рыночной конъюнк-

туры.

8.3. Доразмещение нот НБКР производится вне электронной торговой

системы НБКР на основе документарных заявок, согласно форме приложения

3 к настоящему Положению. Заявка должна быть запечатана в непрозрачный

конверт.

8.4. Прямые участники в день проведения доразмещения нот НБКР по-

дают заявку в НБКР до 12:00. Поданная заявка является безотзывной.

8.5. Заявка должна быть заверена подписью уполномоченного лица и

печатью прямого участника. Заявка в обязательном порядке должна содер-

жать дату подачи заявки, наименование прямого участника, дату проведе-

ния доразмещения, регистрационный номер выпуска нот НБКР, количество

покупаемых ценных бумаг, цену и стоимость покупки. Цена и стоимость по-

купки должны указываться с точностью до тыйын.

8.6. Заявки, заполненные с нарушением порядка оформления, призна-

ются недействительными и к доразмещению не допускаются.

8.7. НБКР обеспечивает конфиденциальность сведений, указанных в

заявке прямого участника.

8.8. Прямой участник, имеющий корреспондентский счет в НБКР может

подать как собственную заявку, так и клиентскую заявку.

8.9. Собственная заявка прямого участника должна быть не менее

100000 сом по номинальной стоимости, количество ценных бумаг должно

быть кратно 10. Максимальный объем собственной заявки по номинальной

стоимости не должен превышать объема доразмещения нот НБКР по соответс-

твующей эмиссии.

8.10. Ограничение на минимальный объем заявки, поданной от одного

клиента, не устанавливается. Максимальный объем заявки, поданной от од-

ного клиента, не должен превышать объема выпуска нот НБКР.

8.11. В случае, если объем спроса по поданным заявкам прямых

участников превышает объем доразмещения нот НБКР, то распределение цен-

ных бумаг между этими заявками производится на пропорциональной основе.

8.12. Результаты доразмещения нот НБКР утверждаются председателем

КДКР.

8.13. Результаты доразмещения нот НБКР доводятся до сведения пря-

мых участников согласно форме приложения 4 настоящего Положения.

9. Расчеты по результатам аукциона

и доразмещения нот НБКР

9.1. Расчеты по результатам аукциона и доразмещения нот НБКР осу-

ществляются прямыми участниками в дату выпуска нот НБКР путем своевре-

менного и полного перечисления суммы денежных средств со своих счетов

на счет НБКР.

9.2. Частичная оплата заявок не допускается. В случае, если прямой

участник не произвел оплату заявок своевременно и в полном объеме, то

его заявка считается аннулированной. В этом случае прямой участник вып-

лачивает НБКР неустойку в размере одного процента от стоимости куплен-

ных нот НБКР по номинальной стоимости, но не более одного процента оп-

лаченного уставного капитала прямого участника. До выплаты неустойки

прямой участник не допускается на последующие аукционы.

9.3. После завершения расчетов по результатам аукциона и доразме-

щения нот, НБКР предоставляет прямым участникам свидетельства (приложе-

ния 5 и 6), удостоверяющие право собственности на купленные на аукционе

и при доразмещении ноты НБКР.

10. Учет нот НБКР

10.1. Депозитарный учет нот НБКР осуществляется НБКР согласно его

внутренним правилам.

10.2. НБКР уполномочивает прямых участников осуществлять субдепо-

зитарный учет нот НБКР, принадлежащих их клиентам, согласно правилам,

устанавливаемым НБКР.

10.3. Требования, согласно пункту 10.2. настоящего Положения не

распространяются на Социальный фонд Кыргызской Республики.

11. Обращение нот НБКР

11.1. Обращение нот НБКР начинается со дня, следующего за днем вы-

пуска нот НБКР, и заканчивается днем, предшествующим дню их погашения.

11.2. Заключение гражданско-правовых сделок с нотами НБКР на вто-

ричном рынке допускается только в период их обращения в рабочие дни.

11.3. Порядок обращения нот НБКР определяется нормативными доку-

ментами НБКР.

12. Погашение нот НБКР

12.1. Погашение нот НБКР сроками обращения 7, 14, 28, 91, 182 дня

производится ровно через 7, 14, 28, 91, 182 дня, соответственно. Если

дата погашения нот НБКР приходится на нерабочий день, то погашение про-

изводится в следующий рабочий день.

12.2. Погашение нот НБКР осуществляется путем зачисления безналич-

ных денежных средств на счета держателей нот НБКР.

12.3. Коммерческие банки зачисляют номинальную стоимость нот НБКР,

принадлежащих клиентам, на их текущие/расчетные счета, либо обеспечива-

ют их выплату в наличной форме.

12.4. Погашение нот НБКР может быть произведено досрочно на осно-

вании и в случаях, предусмотренных решением (постановлением) Правления

НБКР.

13. Прочие положения

13.1. В случае нарушения правил и норм, установленных Кодексом по-

ведения участников межбанковского денежного рынка в Кыргызской Респуб-

лике, КДКР может принять решение об отстранении прямого участника от

участия в аукционах на срок до одного месяца.

13.2. В случае невыполнения прямым участником нормативов и иных

обязательных к соблюдению норм и лимитов, предупредительных мер и санк-

ций, предъявляемых НБКР, нормативных правовых актов НБКР, а также за

нарушение правил, регулирующих порядок проведения операций на межбан-

ковском рынке, заместитель Председателя НБКР, возглавляющий КДКР, может

ограничить доступ прямого участника до момента выполнения им требований

НБКР к электронным торговым системам НБКР.

13.3. Требования по пунктам 13.1. и 13.2. настоящего Положения не

распространяются на Социальный фонд Кыргызской Республики. Основные

требования и обязательства участия Социального фонда Кыргызской Респуб-

лики на рынке государственных ценных бумаг оформляются отдельным дого-

ворным соглашением.

Приложение 1

к Положению о выпуске,

размещении, обращении и

погашении нот НБКР

"___" ____________ 200__ г.

ЗАЯВКА

на покупку нот Национального Банка

Кыргызской Республики

__________________________________________________________________

(официальное наименование прямого участника)

выражает готовность участвовать "___" _____________ 200__ г. на аукцио-

не(ах) нот Национального Банка Кыргызской Республики на следующих усло-

виях:

1) _______________________________________________________________

(№ эмиссии)

2) _______________________________________________________________

(№ эмиссии)

3) _______________________________________________________________

(№ эмиссии)

Заявка оформлена на _________ листе(ах).

МП(*) Руководитель: _____________ ______________________

(подпись) (Ф.И.О.)

Главный бухгалтер: _____________ ______________________

(подпись) (Ф.И.О.)

Исп. ______________________________

тел.: _____________________________

(*) - печать и подписи уполномоченных лиц проставляются на каждом

листе заявки.

Приложение 2

к Положению о выпуске,

размещении, обращении и

погашении нот НБКР

________________________________

(наименование прямого участника)

УВЕДОМЛЕНИЕ

Настоящим Национальный банк Кыргызской Республики уведомляет, что

по итогам аукционов по продаже краткосрочных нот Национального банка,

состоявшихся "___" ____________ 200__ г. Ваша заявка удовлетворена по

выставленным эмиссиям в следующих объемах:

РЕЗУЛЬТАТЫ АУКЦИОНОВ

от "___" _____________ 200__ г.

Начальник отдела _______________ ________________________________

(подпись) (Ф.И.О.)

Приложение 3

к Положению о выпуске,

размещении, обращении и

погашении нот НБКР

"___" _______________ 200__ г.

ЗАЯВКА

на покупку нот Национального Банка

Кыргызской Республики

__________________________________________________________________

(официальное наименование прямого участника)

выражает готовность участвовать "___" ______________ 200__ г. на дораз-

мещении нот Национального Банка Кыргызской Республики на следующих ус-

ловиях:

1) _______________________________________________________________

(№ эмиссии)

Заявка оформлена на _________ листе(ах).

МП(*) Руководитель: _____________ ______________________

(подпись) (Ф.И.О.)

Главный бухгалтер: _____________ ______________________

(подпись) (Ф.И.О.)

Исп. ______________________________

тел.: _____________________________

(*) - указывается средневзвешенная цена, сложившаяся на последних

торгах по размещению нот НБКР соответствующих срочностей.

Приложение 4

к Положению о выпуске,

размещении, обращении и

погашении нот НБКР

________________________________

(наименование прямого участника)

УВЕДОМЛЕНИЕ

Настоящим Национальный банк Кыргызской Республики уведомляет, что

по итогам доразмещения краткосрочных нот Национального банка, состояв-

шихся "___" ____________ 200__ г. Ваша заявка удовлетворена в следующих

объемах:

Начальник отдела _______________ ________________________________

(подпись) (Ф.И.О.)

Приложение 5

к Положению о выпуске,

размещении, обращении и

погашении нот НБКР

СВИДЕТЕЛЬСТВО

Настоящим Национальный банк Кыргызской Республики подтверждает,

что по итогам аукциона по продаже нот НБКР, состоявшегося "___" _______

_______ 200__ г. ______________________________________________________

(наименование прямого участника)

приобретено следующее количество нот НБКР:

Начальник отдела _______________ ________________________________

(подпись) (Ф.И.О.)

Приложение 6

к Положению о выпуске,

размещении, обращении и

погашении нот НБКР

СВИДЕТЕЛЬСТВО

Настоящим Национальный банк Кыргызской Республики подтверждает,

что по итогам доразмещения нот НБКР, состоявшегося "___" ______________

200__ г. ______________________________________________________________

(наименование прямого участника)

приобретено следующее количество нот НБКР:

Начальник отдела _______________ ________________________________

(подпись) (Ф.И.О.)