# Положение о сделках, совершаемых с использованием инсайдерской информации ( Утверждено постановлением Государственной комиссии при Правительстве Кыргызской Республики по рынку ценных бумаг от 2 августа 2001 года N 41) - Полное наименование: Положение о сделках, совершаемых с использованием инсайдерской информации ( Утверждено постановлением Государственной комиссии при Правительстве Кыргызской Республики по рынку ценных бумаг от 2 августа 2001 года N 41) - Вид акта: Положение - Номер: 41 - Дата принятия: 02.08.2001 - Статус: Утратил силу - Редакция от: 02.06.2001 - Язык текста: русский - Страница на aqlex: - Официальный источник: > Текст приведён по редакции от 02.06.2001 по данным официального источника. Это не юридическая консультация: для юридически значимых действий сверяйтесь с официальной публикацией. > > Как ссылаться: Положение о сделках, совершаемых с использованием инсайдерской информации ( Утверждено постановлением Государственной комиссии при Правительстве Кыргызской Республики по рынку ценных бумаг от 2 августа 2001 года N 41) (ред. от 02.06.2001) - https://aqlex.ai/doc/30066 --- ПРЕКРАТИЛ ДЕЙСТВИЕ в соответствии со статьей 36 Закона КР от 20 июля 2009 года N 241 "О нормативных правовых актах Кыргызской Республики" Зарегистрировано в Министерстве юстиции Кыргызской Республики 6 сентября 2001 года. Регистрационный номер 153-01 Утверждено постановлением Государственной комиссии при Правительстве Кыргызской Республики по рынку ценных бумаг от 2 августа 2001 года № 41 ПОЛОЖЕНИЕ о сделках, совершаемых с использованием инсайдерской информации 1. Цели настоящего Положения Положение о сделках, совершенных с использованием инсайдерской информации (далее - Положение) разработано в соответствии с Гражданским кодексом Кыргызской Республики, законами Кыргызской Республики "О рынке ценных бумаг", "О хозяйственных товариществах и обществах", "О банках и банковской деятельности", "Об информатизации". Целями настоящего Положения являются обеспечение установленного порядка функционирования рынка ценных бумаг и ценообразования на рынке ценных бумаг, защиты прав и законных интересов лиц, совершающих сделки с ценными бумагами, и контроля за деятельностью инсайдеров на рынке ценных бумаг на основе установления ограничений на пользование и распоряжение инсайдерской информацией и ответственности за нарушение таких ограничений. 2. Предмет и сфера применения настоящего Положения 2.1. Настоящим Положением устанавливаются: запрет на совершение сделок с использованием инсайдерской информации, а также на незаконную передачу инсайдерской информации третьим лицам; порядок раскрытия инсайдерской информации на рынке ценных бумаг и информации о сделках инсайдеров с ценными бумагами; специальные требования к профессиональным участникам рынка ценных бумаг и иным лицам с целью недопущения незаконного использования и распоряжения инсайдерской информацией; полномочия уполномоченного органа по регулированию рынка ценных бумаг по проведению действий, направленных на выявление случаев незаконного пользования и распоряжения инсайдерской информацией, и по осуществлению мониторинга за совершением сделок на рынке ценных бумаг с целью выявления незаконного распоряжения и пользования инсайдерской информацией; полномочия саморегулируемых организаций профессиональных участников рынка ценных бумаг по осуществлению контроля за их членами и определению собственных стандартов в области контроля за инсайдерами. 2.2. Настоящее Положение применяется к отношениям, связанным с совершением сделок с ценными бумагами, обращение которых осуществляется с участием организаторов торговли на рынке ценных бумаг, а также с теми ценными бумагами, в отношении которых эмитентом принято решение об организации их обращения с участием организатора торговли на рынке ценных бумаг. 2.3. Настоящее Положение не применяется к отношениям, возникающим в связи с совершением сделок с ценными бумагами, обращение которых осуществляется без участия организаторов торговли на рынке ценных бумаг. 3. Основные понятия, используемые в настоящем Положении В настоящем Положении используются следующие понятия: рынок ценных бумаг - сфера обращения ценных бумаг эмитентов Кыргызской Республики, а также ценных бумаг иностранных эмитентов на территории Кыргызской Республики; инсайдерская информация - любая информация об эмиссионных ценных бумагах и сделках с ними, а также об эмитенте этих ценных бумаг и осуществляемой им деятельности, не известная третьим лицам, раскрытие которой может оказать существенное влияние на рыночную цену ценных бумаг данного эмитента; инсайдер - лицо, которое имеет доступ к инсайдерской информации в силу участия в уставном (паевом) капитале (фонде) эмитента или его аффилированного лица, членства в органах управления эмитента или его аффилированного лица, заключенного с эмитентом или его аффилированным лицом трудового договора (контракта) или гражданско-правовых отношений с ним, предоставленных ему полномочий как должностному лицу органа государственной власти, государственного учреждения или органа местного самоуправления; инсайдерская сделка - сделка, совершенная с использованием инсайдерской информации; аффилированное лицо физического или юридического лица - любое физическое или юридическое лицо (за исключением государственных органов, осуществляющих контроль за его деятельностью в рамках предоставленных им полномочий), которое имеет прямо или косвенно определять решения или оказывать влияние на принимаемые этим лицом решения, в том числе в силу договора (включая устный договор) или иной сделки, а также любое физическое или юридическое лицо, в отношение которых это аффилированное лицо имеет такое право. Аффилированным лицом юридического лица также признаются его исполнительные должностные лица, акционер (участник) или любое предприятие, владеющее десятью и более процентами его голосующих акций (вкладов, паев) (для открытых акционерных обществ с пятью и более процентами); общедоступная информация на рынке ценных бумаг признается информация, не требующая привилегий для доступа к ней или подлежащая раскрытию в соответствии с законодательством Кыргызской Республики о рынке ценных бумаг. В целях настоящего Положения понятия "эмитент", "профессиональный участник рынка ценных бумаг", "организатор торговли на рынке ценных бумаг", "саморегулируемая организация профессиональных участников рынка ценных бумаг" используются в соответствии с определениями, содержащимися в законодательстве Кыргызской Республики о рынке ценных бумаг. 4. Инсайдерская информация 4.1. К инсайдерской информации относится информация, составляющая служебную и коммерческую тайну в соответствии с гражданским законодательством Кыргызской Республики, а также информация, подлежащая раскрытию в соответствии с законодательством Кыргызской Республики о рынке ценных бумаг, - до момента ее раскрытия. 4.2. Конфиденциальная информация, незаконно раскрытая или опубликованная в средствах массовой информации, не является инсайдерской информацией. 4.3. Сведения, содержащие оценку стоимости ценных бумаг и/или оценку имущественного положения эмитента, произведенную на основе общедоступной информации, не относятся к инсайдерской информации. 5. Ограничения на распоряжение и использование инсайдерской информации 5.1. Инсайдеры, а также их аффилированные лица не вправе: совершать сделки с ценными бумагами с использованием инсайдерской информации в своих интересах или в интересах третьих лиц; передавать третьим лицам или делать доступной для третьих лиц инсайдерскую информацию или основанную на ней информацию, за исключением случаев, предусмотренных законом; давать третьим лицам рекомендации о совершении сделок с ценными бумагами, основанные на инсайдерской информации. 5.2. Положения пункта 5.1 настоящего Положения распространяются также на лиц, не являющихся инсайдерами, которым стала известна инсайдерская информация. 6. Информация о сделках инсайдеров 6.1. Инсайдеры обязаны уведомлять уполномоченный орган по регулированию рынка ценных бумаг о совершаемых ими сделках с ценными бумагами с использованием инсайдерской информации, а также опубликовывать информацию о таких сделках не позднее пяти дней с момента их совершения. 6.2. Информация, указанная в пункте 6.1 настоящего Положения, должна содержать сведения о сторонах, предмете, цене и других условиях сделки. 7. Раскрытие инсайдерской информации 7.1. Инсайдер, а также профессиональный участник рынка ценных бумаг, которому стала известна инсайдерская информация, в случае намерения совершения сделки с использованием инсайдерской информации обязан в течение 5 дней опубликовать эту информацию, уведомив об этом эмитента ценных бумаг. Эмитент ценных бумаг вправе запретить раскрытие этой информации и направить письмо в ГКРЦБ в течение 2 дней после получения уведомления. 7.2. Эмитент в течение пяти дней обязан раскрыть эту информацию в порядке, установленном законодательством Кыргызской Республики о рынке ценных бумаг, за исключением конфиденциальной информации, которая в соответствии с законодательством Кыргызской Республики не может быть раскрыта. 7.3. Эмитент в течение пяти дней обязан раскрыть в порядке, установленном законодательством Кыргызской Республики о рынке ценных бумаг, информацию, касающуюся сферы его деятельности и не являющуюся общедоступной, если эта информация в связи с последствиями для имущественного и финансового положения эмитента способна оказать существенное влияние на стоимость его ценных бумаг. Эмитент также обязан сообщить такую информацию организатору торговли на рынке ценных бумаг, с участием которого осуществляется обращение ценных бумаг эмитента. Уполномоченный орган по регулированию рынка ценных бумаг вправе освободить эмитента от обязанности раскрывать эту информацию в случае, если ее раскрытие может нанести ущерб эмитенту. 8. Контроль за сделками на рынке ценных бумаг 8.1. Уполномоченный орган по регулированию рынка ценных бумаг осуществляет контроль за ценами и объемами сделок с ценными бумагами в порядке, установленном законодательством и иными нормативно-правовыми актами Кыргызской Республики. 8.2. Для выявления сделок с использованием инсайдерской информации на рынке ценных бумаг уполномоченный орган по регулированию рынка ценных бумаг вправе создавать и использовать системы мониторинга рынка ценных бумаг, в том числе автоматизированные системы слежения за состоянием рынка ценных бумаг, информационно-аналитические системы и базы персональных данных. 9. Действия по выявлению нарушений незаконного использования и распоряжения инсайдерской информацией в отношении инсайдеров 9.1. При наличии сведений о совершении сделок с использованием инсайдерской информации уполномоченный орган по регулированию рынка ценных бумаг имеет право на проведение действий, направленных на выявление случаев незаконного использования и распоряжения инсайдерской информацией, в отношении инсайдеров с целью проверки этих сведений. В процессе проведения действий, направленных на выявление случаев незаконного использования и распоряжения инсайдерской информацией, уполномоченный орган по регулированию рынка ценных бумаг вправе требовать от эмитента и профессиональных участников рынка ценных бумаг, которые совершили такую сделку или способствовали ее совершению за свой счет или за счет других лиц, предоставления данных о: цене сделки; категории и типе ценных бумаг, являющихся предметом сделки, наименовании эмитента ценных бумаг; клиенте профессионального участника рынка ценных бумаг, который или за счет которого совершена сделка; лицах, обязанных по указанной сделке; лицах, в интересах которых совершена указанная сделка. Уполномоченный орган по регулированию рынка ценных бумаг вправе потребовать предоставления всех документов по сделке, в отношении которой имеются сведения о том, что она совершена с использованием инсайдерской информации. 9.2. Если данные, предусмотренные пунктом 9.1 настоящего Положения, свидетельствуют об использовании инсайдерской информации с нарушением требований настоящего Положения, уполномоченный орган по регулированию рынка ценных бумаг вправе требовать от профессионального участника рынка ценных бумаг предоставления информации о сделках с ценными бумагами, совершенных за последние шесть месяцев клиентом или за счет клиента этого профессионального участника рынка ценных бумаг, который или за счет которого совершена сделка, указанная в пункте 9.1 настоящего Положения. Уполномоченные должностные лица уполномоченного органа по регулированию рынка ценных бумаг вправе провести выездную проверку профессионального участника рынка ценных бумаг, допустившего совершение сделки с ценными бумагами с использованием инсайдерской информации. 9.3. При наличии данных, свидетельствующих о незаконном распоряжении или использовании инсайдерской информации, уполномоченный орган по регулированию рынка ценных бумаг вправе требовать от эмитента этих ценных бумаг предоставления информации о лицах, являющихся инсайдерами. 9.4. Уполномоченный орган по регулированию рынка ценных бумаг вправе осуществлять сбор и хранение персональных данных о лицах, подозреваемых в незаконном использовании инсайдерской информации. Эти данные должны быть уничтожены по факту завершения действий, направленных на выявление случаев незаконного использования и распоряжения инсайдерской информацией - в случае, если в ходе таких действий сведения о незаконном распоряжении или использовании инсайдерской информации не были подтверждены, либо при подтверждении судом невиновности подозреваемого лица. Информацию о незаконном использовании или распоряжении инсайдерской информацией, содержащую признаки правонарушения, уполномоченный орган по регулированию рынка ценных бумаг по завершении расследования в отношении инсайдеров передает следственным органам. 10. Полномочия саморегулируемых организаций профессиональных участников рынка ценных бумаг по контролю за сделками с использованием инсайдерской информации 10.1. Саморегулируемая организация профессиональных участников рынка ценных бумаг (далее - саморегулируемая организация) вправе: получать информацию о результатах расследований, проводимых уполномоченным органом по регулированию рынка ценных бумаг в отношении ее членов; разрабатывать в соответствии с настоящим Положением требования к своим членам, позволяющие исключить совершение сделок с использованием инсайдерской информации и возникновение конфликта интересов; контролировать соблюдение своими членами установленных настоящим Положением запретов на использование и распоряжение инсайдерской информацией и устанавливать санкции за их нарушение, а также за несвоевременное раскрытие инсайдерской информации в соответствии с настоящим Положением. 10.2. Правила профессиональной этики членов саморегулируемой организации должны предусматривать сохранение конфиденциальности информации, ставшей известной ее членам в связи с осуществлением профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг. Член саморегулируемой организации обязан принять все возможные меры, которые исключают возможность передачи инсайдерской информации его сотрудниками третьим лицам, а также использования этой информации для заключения сделок. 11. Специальные требования в отношении профессиональных участников рынка ценных бумаг 11.1. Профессиональный участник рынка ценных бумаг должен обеспечить условия, позволяющие предотвратить незаконное распоряжение и использование инсайдерской информации при совершении сделок с ценными бумагами, принадлежащих его клиентам. 11.2. Профессиональный участник рынка ценных бумаг, осуществляющий доверительное управление ценными бумагами, принадлежащими государственным служащим, или участвующий в подготовке и проведении приватизационных сделок, обязан сообщить уполномоченному органу по регулированию рынка ценных бумаг о ставших ему известными случаях использования информации, составляющей государственную или служебную тайну, при совершении сделок с ценными бумагами. Обязательства, определенные договором доверительного управления ценными бумагами, не должны рассматриваться в качестве предпосылки для установления особых отношений с государственным служащим в других сферах взаимодействия, в том числе при предоставлении информации. 11.3. Профессиональный участник рынка ценных бумаг должен осуществлять предусмотренные договором операции с ценными бумагами по рыночным ценам и не допускать действий, которые могут подорвать естественное ценообразование и дестабилизировать рынок. 11.4. Профессиональный участник рынка ценных бумаг в случае, если он владеет инсайдерской информацией, которая может повлиять на стоимость ценной бумаги, обязан уведомить о факте наличия такой информации, не раскрывая суть информации, лицу, которое обратилось к нему с намерением купить или продать ценные бумаги. Профучастник обязан в течение пяти дней с момента, когда он получил такую информацию, уведомить об этом в письменном виде Уполномоченный государственный орган. 11.5. Профессиональный участник рынка ценных бумаг обязан разработать и утвердить внутренние документы, определяющие правила внутреннего контроля для разграничения прав доступа и обеспечения конфиденциальности информации, не допускающие возможности использования такой информации в собственных интересах профессионального участника, его служащими и третьими лицами в ущерб интересам его клиентов. 11.6. Руководитель профессионального участника рынка ценных бумаг несет ответственность за соблюдение сотрудниками профессионального участника рынка ценных бумаг норм законодательства о рынке ценных бумаг, специальных требований, установленных настоящим Положением, служебных инструкций, регулирующих их деятельность и обеспечивающих предотвращение возникновения конфликта интересов и ограничение обмена служебной и конфиденциальной информацией между его сотрудниками и подразделениями, а также законность совершаемых с их участием операций. 12. Специальные требования в отношении инсайдеров - физических лиц 12.1. В целях предотвращения возникновения конфликтов личных интересов инсайдеров - физических лиц при совершении операций с ценными бумагами они должны воздерживаться от: - участия в сделке, в которую вовлечены лица или организации, с которыми этот инсайдер или член его семьи имеют личные связи или финансовые интересы; - использования служебной информации для заключения сделок, а также передачи служебной информации для заключения сделок третьими лицами. 12.2. В случае, если инсайдер, являющийся сотрудником профессионального участника рынка ценных бумаг, предполагает возможность возникновения конфликта интересов в результате его действий, он обязан информировать об этом руководителя. 13. Ответственность за нарушение норм настоящего Положения 13.1. Лица, допустившие нарушения требований настоящего Положения по заключению сделок с использованием инсайдерской информации несут ответственность в соответствии с законодательством Кыргызской Республики. 14. Возмещение ущерба лицам, пострадавшим от противоправных действий инсайдеров Лица, понесшие убытки от незаконного распоряжения и использования инсайдерской информации, имеют право в судебном порядке требовать их возмещения от инсайдера, допустившего незаконные действия. В случае, если указанные действия допущены лицом, являющимся работником профессионального участника рынка ценных бумаг, солидарную ответственность несет руководитель профессиональный участник рынка ценных бумаг.