Положение о профессиональной деятельности инвестиционных консультантов на рынке ценных бумаг Кыргызской Республики (Утверждено постановлением Государственной комиссии при Правительстве Кыргызской Республики по рынку ценных бумаг)

ПРЕКРАТИЛ ДЕЙСТВИЕ

в соответствии со статьей 36 Закона КР

от 20 июля 2009 года № 241

"О нормативных правовых актах Кыргызской Республики"

Зарегистрировано в Министерстве юстиции Кыргызской Республики

20 июля 2001 года. Регистрационный номер 119-01

Утверждено

постановлением Государственной

комиссии при Правительстве

Кыргызской Республики

по рынку ценных бумаг

от 2 июля 2001 года № 31

ПОЛОЖЕНИЕ

о профессиональной деятельности инвестиционных

консультантов на рынке ценных бумаг

Кыргызской Республики

Настоящее Положение, в соответствии с Законом Кыргызской

Республики "О рынке ценных бумаг", определяет правовой статус

инвестиционных консультантов и порядок оказания консультационных услуг

на рынке ценных бумаг.

1. Определения, используемые в настоящем Положении

1.1. Инвестиционный консультант - физическое или юридическое лицо,

осуществляющее профессиональную деятельность, заключающуюся в

предоставлении консультационных услуг на рынке ценных бумаг.

1.2. Клиент - физические и/или юридические лица.

2. Инвестиционный консультант

2.1. Инвестиционный консультант - физическое лицо,

зарегистрированное в качестве индивидуального предпринимателя, или

юридическое лицо, являющееся коммерческой организацией.

2.2. Инвестиционный консультант осуществляет свою профессиональную

деятельность в соответствии с законодательством Кыргызской Республики

о ценных бумагах, настоящим Положением и договором, заключенным между

инвестиционным консультантом и его клиентом.

2.3. Клиентами инвестиционного консультанта могут быть любые

юридические и физические лица.

2.4. К консультационным услугам относятся:

- анализ рынка (анализ возможности совершения сделок, изучение и

прогнозирование конъюнктуры);

- разработка стратегий выхода на рынок ценных бумаг,

консультирование создания и развития инвестиционных институтов и иных

организационных структур, профессионально работающих на рынке ценных

бумаг;

- консультирование по вопросам выпуска и обращения ценных бумаг;

- консультирование по принятию инвестиционных решений (выбор видов

активов, ориентация вложений, размер и вид инвестиций);

- разработка и экспертиза инвестиционных проектов, расчет будущих

и текущих доходов по операциям и сопоставление этих доходов с риском

по этим операциям;

- оценка, анализ финансового положения предприятия-эмитента, на

основании которого выносятся инвестиционные решения, ведение

информации о состоянии дел эмитента;

- поиск соответствующих контрагентов, посредников, анализ качества

профессиональной деятельности посредников на рынке ценных бумаг;

- консультирование по применению законодательства Кыргызской

Республики по ценным бумагам;

- другие функции, допускаемые законодательством Кыргызской

Республики и установленные соответствующим договором о

предоставлении консультационных услуг в сфере инвестирования.

2.5. Инвестиционный консультант, осуществляя свою деятельность,

обязан:

- осуществлять инвестиционную политику от имени и в интересах

клиента;

- соблюдать конфиденциальность информации о клиенте, полученной им

в результате осуществления своей деятельности, за исключением

случаев, предусмотренных законодательством Кыргызской Республики;

- предоставлять подлинную информацию об инвестиционном качестве

объектов инвестирования, другую информацию, необходимую для

принятия инвестиционного решения, не являющуюся конфиденциальной;

- представлять интересы клиента в отношениях со всеми третьими

лицами в пределах, установленных договором, заключаемым между

инвестиционным консультантом и клиентом;

- предоставлять по требованию клиента письменную информацию о

возможных финансовых рисках, потенциальных конфликтах интересов, до

совершения каждой отдельной инвестиционной операции;

- предоставлять по требованию клиента письменный отчет, содержащий

информацию о его деловой практике, образовании и опыте работы до

заключения договора;

- ежегодно представлять заключение независимого аудитора о

результатах финансово-хозяйственной деятельности инвестиционного

консультанта в уполномоченный орган по регулированию рынка ценных

бумаг;

- представлять в уполномоченный орган по регулированию рынка

ценных бумаг отчетность в объеме и в сроки, предусмотренные

нормативными актами уполномоченного органа по регулированию рынка

ценных бумаг;

- осуществлять другие обязанности, не противоречащие

законодательству Кыргызской Республики, настоящему Положению и

предусмотренные соответствующими договорами на предоставление

консультационных услуг в сфере инвестирования.

3. Договор на предоставление консультационных услуг

3.1. Договором на предоставление консультационных услуг между

инвестиционным консультантом и клиентом устанавливаются:

- срок действия договора;

- права, обязанности и ответственность сторон;

- условия внесения изменений и дополнений в договор;

- порядок, сроки и размеры вознаграждения инвестиционного

консультанта;

- порядок и условия передачи клиентом финансовой и другой

документации, необходимой инвестиционному консультанту для принятия

инвестиционных решений;

- порядок доступа инвестиционного консультанта к документации

клиента;

- условия представления интересов клиента во взаимоотношениях с

профессиональными участниками рынка ценных бумаг.

3.2. По соглашению сторон в договор могут быть включены другие

условия и положения, не противоречащие законодательству Кыргызской

Республики.

Договор может быть расторгнут по требованию одной из сторон в

установленном законодательством Кыргызской Республики порядке.

3.3. Размер вознаграждения инвестиционного консультанта

устанавливается в соответствии с действующим законодательством

Кыргызской Республики, соглашением сторон в соответствующем договоре

по предоставлению консультационных услуг.

4. Ограничения деятельности

инвестиционного консультанта

4.1. Инвестиционный консультант не вправе:

- предоставлять консультации по ценным бумагам, не прошедшим

государственную регистрацию;

- предоставлять рекомендации, основанные на внутренней

конфиденциальной информации о деятельности эмитента;

- предоставлять гарантии любого рода, давать обещания или

предположения о будущих доходах и других инвестициях;

- предоставлять информацию, которая может привести к

потенциальному конфликту интересов.

4.2. Ограничение на совмещение деятельности инвестиционных

консультантов с другими видами профессиональной деятельности на рынке

ценных бумаг устанавливается законодательством Кыргызской

Республики о ценных бумагах.

5. Лицензирование инвестиционного консультанта

5.1. Профессиональная деятельность инвестиционного консультанта

подлежит обязательному лицензированию в порядке, предусмотренном

законодательством Кыргызской Республики.

5.2. Уполномоченный орган по регулированию рынка ценных бумаг

вправе приостановить действие и/или отозвать лицензию

инвестиционного консультанта в случае нарушений последним требований

законодательства Кыргызской Республики о ценных бумагах и настоящего

Положения.

6. Ответственность инвестиционного консультанта

6.1. Инвестиционный консультант несет ответственность за ущерб,

причиненный клиенту своими неправомерными действиями, в соответствии

с законодательством Кыргызской Республики.

Приложение

ПРИМЕРНЫЙ ДОГОВОР

на предоставление консультационных услуг

инвестиционным консультантом

г. _________________ "___" ______________ 20___

г.

Инвестиционный консультант __________________________, именуемый в

дальнейшем "Исполнитель", действующий на основании лицензии,

полученной в соответствии с законодательством Кыргызской Республики, в

лице ______ _______________________ с одной стороны, и

___________________________, именуемый в дальнейшем "Клиент", с

другой стороны, заключили настоящий договор о нижеследующем:

1. Предмет договора

1.1. Клиент поручает. Исполнитель принимает на себя обязанность:

- от имени и в интересах Клиента осуществлять инвестиционную

политику.

2. Обязанности Исполнителя

2.1. Соблюдать конфиденциальность сведений о Клиенте.

2.2. Предоставлять подлинную информацию об инвестиционном качестве

объектов инвестирования.

2.3. Представлять интересы Клиента в отношениях со всеми третьими

лицами в пределах, установленных настоящим договором.

2.4. Представлять по требованию Клиента письменную информацию о

возможном финансовом риске.

3. Обязанности Клиента

3.1. Оплачивать работу Исполнителя в размере и в сроки,

предусмотренные разделом 4 настоящего договора.

3.2. Своевременно обеспечивать Исполнителя необходимыми для

выполнения договора документами и информацией.

4. Размер и порядок оплаты

4.1. Размер и порядок оплаты регулируются соглашением сторон _____

______________________________________________________________________

_

5. Ответственность сторон

5.1. Исполнитель несет ответственность за конфиденциальность и

сохранность документов, представленных Клиентом, в соответствии с

законодательством Кыргызской Республики.

5.2. Клиент несет ответственность за достоверность сведений,

содержащихся в документах, и за их подлинность.

5.3. Споры, возникшие в связи с исполнением настоящего договора,

разрешаются по соглашению сторон, а в случае не достижения согласия -

в судебном порядке.

6. Срок действия договора

6.1. Договор вступает в силу с момента его подписания и действует

до

____________________________________________________________________

6.2. Действие настоящего договора может быть прекращено по

взаимному соглашению сторон путем подписания письменного соглашения.

6.3. Договор составлен в _________ экземплярах, имеющих одинаковую

юридическую силу.

7. Примечание

7.1. Прочие условия ______________________________________________

______________________________________________________________________

_

Юридические реквизиты сторон

Исполнитель: Клиент:

_______________________________ _______________________________

_______________________________ _______________________________