Положение о саморегулируемых организациях профессиональных участников рынка ценных бумаг (Утверждено постановлением Государственной комиссии при Правительстве Кыргызской Республики по рынку ценных бумаг)

ПРЕКРАТИЛ ДЕЙСТВИЕ

в соответствии со статьей 36 Закона КР

от 20 июля 2009 года № 241

"О нормативных правовых актах Кыргызской Республики"

Зарегистрировано в Министерстве юстиции Кыргызской Республики

20 июля 2001 года. Регистрационный номер 117-01

Утверждено

постановлением Государственной

комиссии при Правительстве

Кыргызской Республики

по рынку ценных бумаг

от 2 июля 2001 года № 29

ПОЛОЖЕНИЕ

о саморегулируемых организациях профессиональных

участников рынка ценных бумаг

1. Общие положения

1. Настоящее Положение разработано в соответствии с Гражданским

кодексом Кыргызской Республики и другими законодательными и

нормативными актами Кыргызской Республики.

2. Настоящее Положение о саморегулируемых организациях

профессиональных участников рынка ценных бумаг (именуемое в дальнейшем

- Положение) определяет общий порядок учреждения и деятельности

саморегулируемых организаций в Кыргызской Республике.

Создание и деятельность саморегулируемых организаций

профессиональных участников рынка ценных бумаг осуществляются с

учетом особенностей, предусмотренных настоящим Положением.

3. Настоящее Положение определяет единые стандарты, требования и

права, предъявляемые к саморегулируемым организациям

профессиональных участников рынка ценных бумаг. Действие настоящего

Положения распространяется на все юридические лица, подпадающие под

понятие саморегулируемой организации и имеющие разрешение

уполномоченного органа по регулированию рынка ценных бумаг.

4. Саморегулируемой организацией профессиональных участников рынка

ценных бумаг (в дальнейшем - СРО) является некоммерческая

организация, добровольное объединение профессиональных участников

рынка ценных бумаг, действующее на основании Закона Кыргызской

Республики "О рынке ценных бумаг", настоящего Положения и

действующего законодательства Кыргызской Республики.

2. Цели, задачи и функции СРО

5. Основные цели деятельности СРО направлены на:

- создание и обеспечение условий профессиональной деятельности

участников рынка ценных бумаг;

- соблюдение стандартов профессиональной этики на рынке ценных

бумаг;

- защиты интересов владельцев ценных бумаг и иных клиентов

профессиональных участников рынка ценных бумаг;

- установление правил, стандартов проведения операций с ценными

бумагами, обеспечивающих эффективную деятельность на рынке ценных

бумаг;

- поддержание высокого уровня профессионализма профессиональных

участников рынка ценных бумаг - членов саморегулируемой организации.

6. Задачи СРО:

- развитие деловой деятельности профессиональных участников рынка

ценных бумаг за счет общих усилий, стандартизация принципов и

практики деятельности, содействие соблюдению высоких этических

стандартов профессиональными участниками рынка ценных бумаг в том,

что касается их отношения к клиентам и друг к другу, и содействие

соблюдению законодательства среди самих членов;

- обеспечение возможности для своих членов посредством их

организации контактировать, консультироваться и сотрудничать с

государством, правительством и прочими организациями в разрешении

проблем, затрагивающих инвесторов, общественность, профессиональных

участников рынка ценных бумаг, владеющих лицензией на право ведения

операций с ценными бумагами;

- принятие, проведение и исполнение правил справедливой

деятельности и правил предотвращения мошеннической деятельности,

манипуляций и практики, и в общем, содействие развитию справедливых

и равноправных принципов работы для защиты инвесторов;

- содействие развитию самодисциплины среди членов, расследование и

устранение конфликтов между членами и третьими лицами, а также

между самими членами.

7. Функции СРО:

- разрабатывать и устанавливать в соответствии с законодательными

и нормативными актами по рынку ценных бумаг обязательные для своих

членов правила и стандарты осуществления профессиональной

деятельности и операций с ценными бумагами своими членами и

осуществлять контроль за их соблюдением;

- контролировать соблюдение своими членами принятых СРО правил и

стандартов осуществления профессиональной деятельности и операций

с ценными бумагами;

- в соответствии с квалификационными требованиями уполномоченного

органа по регулированию рынка ценных бумаг разрабатывать учебные

программы и планы, осуществлять подготовку должностных лиц и

персонала организаций, осуществляющих профессиональную деятельность на

рынке ценных бумаг.

3. Права и обязанности СРО

8. СРО вправе:

- получать информацию по результатам проверок деятельности своих

членов, осуществляемых в порядке, установленном уполномоченным

органом по регулированию рынка ценных бумаг его региональными

отделениями;

- разрабатывать стандарты профессиональной этики на рынке ценных

бумаг;

- разрабатывать правила и стандарты проведения операций с ценными

бумагами, обеспечивающих эффективную деятельность на рынке ценных

бумаг;

- поддерживать высокий уровень профессионализма профессиональных

участников рынка ценных бумаг - членов саморегулируемой организации;

- контролировать соблюдение своими членами принятых СРО правил и

стандартов осуществления профессиональной деятельности и операций

с ценными бумагами;

- налагать экономические санкции на членов СРО за нарушения

законодательства Кыргызской Республики, внутренние положения и

правила, если данные санкции утверждены общим собранием членов-СРО;

- ходатайствовать перед уполномоченным органом по регулированию

рынка ценных бумаг об отзыве лицензии на право ведения

профессиональной деятельности по ценным бумагам у членов СРО,

допустивших нарушения законодательства Кыргызской Республики.

9. СРО обязана:

- предоставлять для утверждения в уполномоченный орган по

регулированию рынка ценных бумаг все внутренние документы (изменения к

ним), регламентирующие ее деятельность с кратким обоснованием причин

и целей изменений;

- выполнять все требования и поручения, принятые на заседаниях

совета СРО;

- своевременно обеспечить членов СРО необходимыми законодательными

и нормативными актами, касающимися рынка ценных бумаг.

СРО обязана представлять в уполномоченный орган по регулированию

рынка ценных бумаг данные обо всех изменениях, вносимых в

учредительные документы в десятидневный срок.

10. Любые санкции, налагаемые СРО, могут быть опротестованы в

уполномоченном органе по регулированию рынка ценных бумаг тем лицом,

в отношении которого была принята санкция.

Уполномоченный орган по регулированию рынка ценных бумаг обязан

подтвердить санкцию в случаях, если она принята на законных

основаниях, подтверждается обстоятельствами и является должной и

справедливой. В иных случаях уполномоченный орган по регулированию

рынка ценных бумаг обязан:

- отправить документы по наложению санкций на дополнительное

рассмотрение;

- самостоятельно провести расследование данного нарушения;

- аннулировать наложение санкции.

11. Все санкции саморегулируемых организаций, утвержденные

уполномоченным органом по регулированию рынка ценных бумаг, могут

быть опротестованы в установленном законодательством порядке.

4. Учреждение СРО

12. Организация, созданная профессиональными участниками рынка

ценных бумаг, приобретает статус СРО на основании разрешения,

выдаваемое уполномоченным органом по регулированию рынка ценных бумаг.

Разрешение, выданное уполномоченным органом по регулированию рынка

ценных бумаг, включает все права, предусмотренные настоящим

Положением.

13. Условия учреждения СРО:

- не менее пяти профессиональных участников рынка ценных бумаг

заявили об образовании СРО, приняли устав, правила, избрали органы

управления СРО;

- СРО была зарегистрирована в Министерстве юстиции Кыргызской

Республики и получила разрешение уполномоченного органа по

регулированию рынка ценных бумаг;

- профессиональные участники рынка ценных бумаг приняли единые

требования к квалификации членов СРО.

Ни одна организация, ассоциация, группа лиц не может выполнять

функции на республиканском рынке ценных бумаг, которые выполняются

СРО, если она не получила разрешение уполномоченного органа по

регулированию рынка ценных бумаг и не зарегистрирована в качестве

таковой.

14. В уставе и учредительных документах СРО должны определяться

наименование СРО, место его нахождения, порядок управления

деятельностью СРО, права и обязанности СРО, условия о составе и

компетенции органов управления СРО и порядке принятия ими решений,

в том числе о вопросах, решения по которым принимаются единогласно

или квалифицированным большинством голосов членов СРО, о порядке

распределения имущества, остающегося после ликвидации СРО.

15. Правила СРО должны содержать следующие положения:

- нормы для исполнения профессиональной деятельности;

- запрещение манипуляций с ценами;

- требования о соответствующей документации по операциям с ценными

бумагами, ведение соответствующих бухгалтерских записей и ведение

отчетности;

- требования для вступления в члены СРО, порядок выхода и

исключения из нее;

- равные права голосов для всех членов и возможность участия в

органах управления организацией;

- справедливые процедуры распределения расходов, выплат и

вознаграждений среди членов организации;

- защита прав клиентов, в том числе порядок рассмотрения жалоб и

заявлений от клиентов членов организации;

- обязательства членов перед клиентами и прочими лицами по

возмещению ущерба из-за ошибок или недосмотра во время осуществления

своей профессиональной деятельности или неправомерными действиями

членов организации;

- порядок рассмотрения споров между членами организации;

- порядок проведения организацией проверок своих членов для

определения соблюдения ими законодательства Кыргызской Республики,

правил и положений уполномоченного органа по регулированию рынка

ценных бумаг и правил самой организации;

- санкции и прочие меры, которые могут применяться СРО по

отношению к своим членам и порядок их применения;

- право организации на получение информации относительно проверок,

проведенных по инициативе организации;

- наблюдение за исполнением санкций и мер, налагаемых на членов

организации, и порядок опубликования их в средствах массовой

информации.

16. Членами СРО могут быть любые юридические лица, которые:

- обладают лицензией на право ведения профессиональной

деятельности по ценным бумагам уполномоченного органа по регулированию

рынка ценных бумаг;

- назначают для ведения операций с ценными бумагами работников,

удовлетворяющих квалификационные требования уполномоченного органа

по регулированию рынка ценных бумаг;

- уплатили вступительный взнос, установленный за вступление в

члены СРО, обязуются соблюдать устав и другие правила СРО и платить

годовые членские взносы;

- имеют безупречную деловую репутацию.

Максимальное число членов СРО не ограничивается.

17. Членство в СРО может прекращаться в случаях:

- отзыва у члена СРО лицензии на право ведения профессиональной

деятельности по ценным бумагам;

- по своему усмотрению по окончании финансового года;

- по решению оставшихся членов СРО в случаях и в порядке,

установленных учредительными документами СРО.

18. В отношении имущественного комплекса по ответственности

исключенного члена применяются правила, относящиеся к выходу из СРО.

19. СРО перед третьими лицами, судом и органами власти

представляют председатель Совета СРО и его заместители.

20. СРО является юридическим лицом и обязана иметь свое фирменное

наименование, печать, штамп, расчетный счет в банке.

СРО не отвечает по обязательствам своих членов. Члены СРО несут

субсидиарную ответственность по ее обязательствам в размере и в

порядке, предусмотренном учредительными документами СРО.

5. Разрешение на деятельность СРО

21. Для получения разрешения в уполномоченном органе по

регулированию рынка ценных бумаг представляются следующие документы:

- заявление на получение разрешения;

- копию свидетельства о государственной регистрации юридического

лица;

- копию устава и копию учредительного договора,

зарегистрированного Министерством юстиции Кыргызской Республики;

- правила и положения организации, принятые ее членами и

обязательные для исполнения всеми членами саморегулируемой

организации.

Правила и положения СРО должны содержать обязательные требования,

установленные настоящим Положением;

- квитанцию или копию платежного поручения об оплате сбора за

выдачу разрешения;

- список Совета и ответственных работников СРО;

- список членов СРО.

Документы, представленные для получения разрешения на деятельность

СРО, рассматриваются в течение 30 дней.

При наличии замечаний к документам уполномоченный орган по

регулированию рынка ценных бумаг доводит до сведения руководства СРО

претендующего на получение разрешения в письменном виде,

мотивированный отказ в выдаче разрешения.

22. В выдаче разрешения может быть отказано, если в представленных

СРО документах не содержится соответствующих требований,

перечисленных в пунктах 11, 14, а также предусматривается хотя бы

одно из следующих положений:

- возможность дискриминации прав клиентов, пользующихся услугами

членов СРО;

- необоснованная дискриминация членов СРО;

- необоснованные ограничения на вступление в СРО и выход из нее;

- ограничения, препятствующие развитию конкуренции

профессиональных участников рынка ценных бумаг, в том числе

регламентация ставок вознаграждения и доходов от профессиональной

деятельности членов СРО;

- регулирование вопросов, не относящихся к компетенции, а также

несоответствующих целям деятельности СРО;

- предоставление недостоверной или неполной информации.

Отказ в выдаче, разрешения по иным основаниям не допускается.

23. Отзыв разрешения СРО производится в случае выявления

уполномоченным органом по регулированию рынка ценных бумаг нарушений

законодательства Кыргызской Республики о ценных бумагах, требований и

стандартов, установленных уполномоченным органом по регулированию

рынка ценных бумаг, правил и положений СРО, предоставления

недостоверной или неполной информации.

24. Отзыв разрешения СРО происходит только после предъявления ей

фактов нарушения, а также дается возможность ответить по фактам

нарушения.

СРО может опротестовать решение уполномоченного органа по

регулированию рынка ценных бумаг об отзыве разрешения в установленном

законодательством порядке.

6. Управление СРО

25. Органами управления СРО являются:

- Общее собрание членов СРО;

- Совет СРО.

26. Высшим органом СРО является Общее собрание членов СРО.

27. Общее собрание членов СРО проводится не реже одного раза в

год.

28. На собрании имеют право присутствовать все члены СРО. Каждый

член СРО имеет право одного голоса при решении вопросов,

рассматриваемых на собрании.

Любой член СРО имеет право передоверить право голоса другому члену

данной СРО по доверенности.

29. Собрание правомочно решать внесенные на его рассмотрение

вопросы, если в нем участвуют члены, владеющие более 60 процентами

голосов.

30. К исключительной компетенции Общего собрания членов СРО

относятся следующие вопросы:

- определять основные направления деятельности СРО;

- изменять устав СРО;

- избирать и отзывать членов совета СРО, определять сроки их

полномочий;

- принимать решение об изменении уставного капитала;

- одобрять внутренние положения и правила осуществления

профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, стандарты

проведения операций с ценными бумагами;

- утверждать годовые результаты деятельности саморегулируемой

организации, включая его филиалы и представительства;

- принимать решение о прекращении деятельности СРО, назначать

ликвидационную комиссию, утверждать ликвидационный баланс;

- принимать решение о выводе из состава СРО членов, допустивших

нарушения законодательства Кыргызской Республики;

- определять структуру совета СРО, условия оплаты труда

должностных лиц, его филиалов, представительств, утверждать

экономические нормативы по труду и размеры средств на содержание и

развитие СРО;

- принимать решение о введении в состав СРО нового члена.

Решения принимаются простым большинством голосов участвующих в

собрании членов СРО.

По вопросам изменения устава СРО, создания и прекращения

деятельности его филиалов и представительств, прекращения деятельности

СРО решение собрания считается принятым, если за него подано 2/3

голосов, участвующих в собрании членов СРО.

По вопросу вывода из состава СРО членов, допустивших нарушения

законодательства, решение собрания членов СРО считается принятым

только при единогласном решении. В этом случае СРО вправе

ходатайствовать перед уполномоченным органом по регулированию рынка

ценных бумаг об отзыве лицензии на право ведения профессиональной

деятельности по ценным бумагам у исключенного члена СРО.

31. В СРО создается Совет СРО, избираемый Общим собранием из

представителей членов СРО.

32. Совет СРО:

- вносит предложение на Общее собрание членов СРО о создании,

реорганизации и ликвидации филиалов и представительств;

- выносит решения о привлечении к имущественной ответственности

должностных лиц;

- организует и осуществляет руководство оперативной деятельностью

СРО и обеспечивает выполнение решений Общих собраний членов СРО;

- разрабатывает, подает на утверждение в уполномоченный орган по

регулированию рынка ценных бумаг и внедряет новые положения и правила

в пределах уставных положений СРО;

- контролирует соблюдение членами СРО законодательства Кыргызской

Республики;

- решает вопросы учета, отчетности, внутреннего контроля и другие

основные вопросы деятельности СРО;

- рассматривает проекты положений, правил, должностных инструкций

и других документов СРО, в пределах ее компетенции;

- рассматривает и решает другие вопросы деятельности СРО.

Из числа членов Совета СРО Общим собранием членов СРО избирается

председатель Совета СРО и утверждается уполномоченным органом по

регулированию рынка ценных бумаг.

33. Сотрудники уполномоченного органа по регулированию рынка

ценных бумаг вправе присутствовать на заседаниях Совета СРО.

34. В целях справедливого функционирования саморегулируемой

организации уполномоченный орган по регулированию рынка ценных бумаг

вправе включить или исключить из внутренних документов

саморегулируемой организации, регламентирующих ее деятельность,

пункты и положения для приведения ее в соответствие с требованиями

законодательства Кыргызской Республики.

35. Совет СРО выполняет переданные ему Общим собранием часть

функций, относящихся к компетенции Общего собрания, а также

предварительно рассматривает все вопросы, которые заносятся на Общее

собрание.

36. Совет СРО созывается не реже одного раза в квартал.

Внеочередные заседания Совета СРО проводятся по предложению не менее

1/3 его членов.

Решения Совета СРО принимаются простым большинством голосов. В

случае равенства голосов голос председателя Совета СРО является

решающим. Решения Совета СРО считаются правомочными, если в его

заседании участвуют не менее 2/3 членов Совета СРО.

37. Председатель Совета СРО представляет СРО в отношениях с

государственными и правительственными органами республики и других

стран, судом и арбитражем.

7. Ликвидация СРО

38. В случае отзыва и аннулирования разрешения уполномоченным

органом по регулированию рынка ценных бумаг данная СРО подлежит

ликвидации.

39. Ликвидация СРО производится в порядке, установленном

законодательством Кыргызской Республики.

8. Заключительные положения

40. Деятельность СРО не преследует цели получения прибыли.

41. Доходы, получаемые СРО состоят из:

- ежегодных взносов членов СРО.

Ежегодные взносы могут быть установлены в процентном соотношении к

полученной прибыли и количеству работников членов СРО;

- единовременных сборов за обучение, подготовку и определение

квалификации должностных лиц и сотрудников - членов СРО.

42. Все доходы саморегулируемой организации используются для

выполнения уставных задач и не распределяются среди ее членов.