Статья 12. Совет директоров акционерного инвестиционного фонда

1. В период между собраниями акционеров управление инвестиционным фондом в пределах своей компетенции и контроль за деятельностью исполнительного органа и других субъектов, имеющих договорные отношения с акционерным инвестиционным фондом осуществляет совет директоров акционерного инвестиционного фонда.

2. Совет директоров контролирует деятельность инвестиционного фонда от имени акционеров.

3. Совет директоров ежегодно предоставляет акционерам полный отчет о деятельности инвестиционного фонда, заверенный независимым аудитором.

4. Число членов совета директоров определяется общим собранием акционеров, но не может быть менее пяти и всегда должно быть нечетным.

5. (Исключен в соответствии с Законом КР от 8 апреля 2003 года № 67)

6. Срок полномочий совета директоров определяется уставом акционерного инвестиционного фонда, но не может превышать 3 лет.

7. Члены исполнительного органа (должностные лица управляющей компании), должностные лица депозитария, специализированного регистратора, аудитора и независимого оценщика имущества инвестиционного фонда не могут входить в состав совета директоров инвестиционного фонда.

8. Членами совета директоров инвестиционного фонда не могут быть лица, привлекавшиеся к уголовной ответственности за должностные и экономические преступления.

9. К компетенции совета директоров инвестиционного фонда относятся следующие вопросы:

- назначение членов внутреннего исполнительного органа либо заключение договора об управлении инвестиционным фондом с управляющей компанией;

- принятие решений о внесении изменений и дополнений в договор об управлении инвестиционным фондом;

- принятие решений о досрочном прекращении полномочий исполнительного органа либо досрочном расторжении договора с управляющей компанией инвестиционного фонда;

- установление порядка выплат и размера вознаграждения членам исполнительного органа либо управляющей компании инвестиционного фонда;

- заключение или расторжение по представлению исполнительного органа договоров с регистратором, депозитарием, агентом по размещению и выкупу ценных бумаг, независимым оценщиком имущества и независимым аудитором;

- другие вопросы, связанные с осуществлением деятельности по управлению инвестиционным фондом и не относящиеся к исключительной компетенции общего собрания акционеров и компетенции управляющей компании инвестиционного фонда.

10. Заседания совета директоров проводятся не реже 1 раза в месяц. На них заслушивается информация о деятельности исполнительного органа инвестиционного фонда и решаются вопросы, относящиеся к компетенции совета директоров.

11. Решение на заседании совета директоров считается принятым, если за него проголосовало большинство от общего количества членов совета директоров.

12. Ежемесячно совету директоров должна представляться информация обо всех сделках с ценными бумагами, в которые были вовлечены управляющая компания инвестиционного фонда и его должностные лица. Данное требование относится как к сделкам с акциями, выпущенными инвестиционным фондом, так и с ценными бумагами других эмитентов, находящимися в активах инвестиционного фонда. Совет директоров проводит регулярную проверку таких сделок. Совет директоров должен удостовериться, что данные сделки:

1) не представляют собой конфликт интересов;

2) не нарушают действующее законодательство;

3) не нарушают положений договора об управлении инвестиционным фондом;

4) не нарушают устав или проспект эмиссии инвестиционного фонда.

(В редакции Закона КР от 8 апреля 2003 года № 67)

Статья 12

1. Исполнительный орган акционерного инвестиционного фонда

1. Исполнительный орган акционерного инвестиционного фонда руководит деятельностью акционерного инвестиционного фонда в пределах полномочий, предоставленных настоящим Законом и уставом.

2. К полномочиям исполнительного органа акционерного инвестиционного фонда относится решение всех вопросов, не относящихся к исключительной компетенции других органов управления акционерного инвестиционного фонда, определенных законодательством Кыргызской Республики или уставом.

3. Члены исполнительного органа акционерного инвестиционного фонда назначаются советом директоров акционерного инвестиционного фонда.

4. Функции исполнительного органа акционерного инвестиционного фонда могут быть переданы управляющей компании по решению общего собрания акционеров по договору. Отбор управляющей компании и заключение с ней договора относятся к компетенции совета директоров акционерного инвестиционного фонда. Управляющая компания акционерного инвестиционного фонда должна иметь лицензию уполномоченного государственного органа по рынку ценных бумаг по доверительному управлению инвестиционными активами.

5. Устав акционерного инвестиционного фонда должен содержать положения о порядке управления фондом.

6. Порядок выплат и размер вознаграждения членов исполнительного органа акционерного инвестиционного фонда устанавливаются советом директоров акционерного инвестиционного фонда.

7. Ежегодно за 20 календарных дней до даты проведения собрания акционеров исполнительный орган акционерного инвестиционного фонда должен подготовить годовой отчет, включающий бухгалтерский баланс, отчет о прибылях и убытках и другие финансовые отчеты, и обеспечить акционерам доступность этих материалов для ознакомления.

Годовой отчет исполнительного органа акционерного инвестиционного фонда должен быть подписан председателем правления либо генеральным директором, либо руководителем управляющей компании и рассмотрен и одобрен на заседании совета директоров акционерного инвестиционного фонда. (В редакции Закона КР от 29 марта 2019 года N 41)