Положение об электронной базе данных бенефициарных владельцев юридических лиц (Приложение 8 к постановлению Кабинета Министров КР)

Приложение 8

(к постановлению Кабинета Министров Кыргызской Республики от 14 ноября 2025 года № 739)

ПОЛОЖЕНИЕ об электронной базе данных бенефициарных владельцев юридических лиц

1. Настоящее Положение определяет порядок формирования, обновления и хранения электронной базы данных о бенефициарных владельцах юридических лиц, созданных и зарегистрированных на территории Кыргызской Республики, филиалах (представительствах) иностранных юридических лиц и предоставления доступа к ней.

2. В настоящем Положении используются следующие понятия и термины:

1) бенефициарный владелец юридического лица - физическое лицо (физические лица), которое в конечном итоге (через цепочку владения и контроля) прямо или косвенно (через третьих лиц) владеет правом собственности юридического лица или контролирует юридическое лицо, созданное и зарегистрированное на территории Кыргызской Республики, филиалы (представительства) иностранных юридических лиц;

2) орган финансовой разведки - уполномоченный государственный орган Кыргызской Республики в сфере противодействия финансированию преступной деятельности и легализации (отмыванию) преступных доходов;

3) публичные должностные лица - одно из следующих физических лиц:

- иностранное публичное должностное лицо - лицо, выполняющее или выполнявшее значительные государственные или политические функции (публичные функции) в иностранном государстве (главы государств или правительств, высшие должностные лица в правительстве и иных государственных органах, судах, вооруженных силах, на государственных предприятиях, а также видные политические деятели, в том числе видные деятели политических партий);

- национальное публичное должностное лицо - лицо, занимающее или занимавшее политическую и специальную государственную должность или политическую муниципальную должность в Кыргызской Республике, предусмотренную Реестром государственных и муниципальных должностей Кыргызской Республики, утверждаемым Президентом Кыргызской Республики, а также высшее руководство государственных корпораций, видные политические деятели, в том числе видные деятели политических партий;

- публичное должностное лицо международной организации - высшее должностное лицо международной организации, которому доверены или были доверены важные функции международной организацией (руководители, заместители руководителей и члены правления международной организации или лица, занимающие эквивалентные должности в международной организации);

4) финансовые учреждения и нефинансовые категории лиц - физические и юридические лица, указанные в статье 5 Закона Кыргызской Республики "О противодействии финансированию преступной деятельности и легализации (отмыванию) преступных доходов".

Понятия и термины, не определенные в настоящем пункте и используемые в настоящем Положении, применяются в том значении, в каком они используются в отраслевом законодательстве Кыргызской Республики, если иное не предусмотрено настоящим Положением.

3. Юридическое лицо, созданное и зарегистрированное в Кыргызской Республике, филиалы (представительства) иностранных юридических лиц, на основании имеющейся и доступной информации формируют информацию о своем бенефициарном владельце путем заполнения сведений, в том числе в электронном формате, предусмотренных пунктом 17 настоящего Положения.

Информация о бенефициарном владельце юридического лица хранится не менее пяти лет с даты ее формирования в месте регистрации (нахождения) данного юридического лица.

4. В случае если учредителем или участниками юридического лица является одно или несколько других юридических лиц, юридическое лицо принимает разумные и доступные меры для установления конечного бенефициарного владельца.

5. Юридическое лицо запрашивает информацию о своих бенефициарных владельцах от физических и юридических лиц, являющихся учредителями или участниками данного юридического лица или иным образом контролирующих данное юридическое лицо.

Указанные физические и юридические лица представляют данному юридическому лицу информацию о бенефициарных владельцах.

6. Нормы, предусмотренные пунктами 3, 4 и 5 настоящего Положения, не распространяются на следующих юридических лиц:

1) органы государственной власти, органы местного самоуправления и находящиеся в их ведении учреждения, а также государственные предприятия или учреждения;

2) дипломатические представительства, консульские и иные учреждения иностранных государств, международные организации.

7. Финансовые учреждения и нефинансовые категории лиц устанавливают и фиксируют в электронном формате информацию о бенефициарном владельце юридического лица на основе сведений, полученных в соответствии с Положением о порядке проведения надлежащей проверки клиента и Типовой формой анкеты бенефициарного владельца, которые утверждаются постановлением Кабинета Министров Кыргызской Республики.

8. Держатели реестра акционеров обязаны формировать и обновлять реестр акционеров юридического лица, а также хранить данный реестр не менее пяти лет с даты его формирования в месте регистрации (нахождения) данного держателя реестра акционеров.

9. База данных, содержащая информацию о бенефициарных владельцах юридических лиц, созданных и зарегистрированных на территории Кыргызской Республики, филиалах (представительствах) иностранных юридических лиц (далее - база данных), формируется органом финансовой разведки в соответствии с настоящим Положением.

10. База данных ведется на государственном или официальном языках и формируется на основе сведений, полученных от юридических лиц, действующих на территории Кыргызской Республики, филиалов (представительств) иностранных юридических лиц финансовых учреждений и нефинансовых категорий лиц, а также из коммерческих баз данных бенефициарных владельцев юридических лиц, полученных согласно договорам.

11. Юридические лица, созданные и зарегистрированные в Кыргызской Республике, филиалы (представительства) иностранных юридических лиц обязаны представлять органу финансовой разведки информацию о своих бенефициарных владельцах или информацию о принятых мерах по установлению своих бенефициарных владельцев в течение 10 рабочих дней с момента получения запроса органа финансовой разведки.

12. Финансовые учреждения и нефинансовые категории лиц представляют органу финансовой разведки имеющиеся и документально подтвержденные сведения о бенефициарных владельцах юридических лиц (анкеты бенефициарных владельцев) в течение 10 рабочих дней с момента получения запроса органа финансовой разведки.

13. Держатели реестра акционеров обязаны представлять органу финансовой разведки сведения из реестра акционеров в течение 10 рабочих дней с момента получения запроса органа финансовой разведки.

14. Лица, указанные в пунктах 11-13 настоящего Положения, могут представлять запрашиваемые сведения в орган финансовой разведки в электронном формате по защищенным каналам связи, определенным органом финансовой разведки.

15. Информация о бенефициарных владельцах юридических лиц, полученная органом финансовой разведки, незамедлительно заносится в базу данных.

16. Орган финансовой разведки обеспечивает ежемесячное обновление, сохранность и конфиденциальность сведений в базе данных.

17. База данных содержит следующие сведения:

Begin_nocompare

1. Основная информация о юридическом лице

1

Полное, сокращенное (в случае наличия) фирменное наименование на государственном и официальном языках

2

Дата и номер приказа о регистрации/перерегистрации

3

Дата первичной государственной регистрации (при наличии)

4

Организационно-правовая форма и форма собственности

5

Способ образования юридического лица (создание или реорганизация)

6

Регистрационный номер

7

Идентификационный налоговый номер (далее - ИНН)

8

Код общереспубликанского классификатора предприятий и организаций (далее - ОКПО)

9

Юридический адрес

Фактический адрес

10

Сведения об учредителях юридического лица

11

Сведения о руководителе

12

Сведения об иностранном участии

13

Сведения об основном виде деятельности юридического лица

2. Общие сведения о бенефициарном владельце

14

Критерии для признания физического лица в качестве бенефициарного владельца юридического лица (нужное подчеркнуть или выделить)

Контроль через владение 25 и более процентов юридического лица:

1) Физическое лицо в конечном счете прямо или косвенно (через третьих лиц) владеет или осуществляет контроль над клиентом - юридическим лицом либо пользуется преимуществами владения (управления) капиталом или активами клиента - юридического лица (имеет преобладающее участие (25 и более %) в уставном капитале клиента - юридического лица или владеет 25 и более % общего числа акций клиента - юридического лица с правом голоса).

(Если владение косвенно (через третьих лиц), необходимо указать взаимосвязь)

Контроль с помощью других средств:

2) Физическое лицо, имеющее возможность прямо или косвенно влиять на совершение клиентом операций (сделок) с денежными средствами или имуществом на основании заключенного договора с клиентом.

(номер и дата договора, срок действия, предмет договора, иные существенные условия)

3) Физическое лицо, имеющее возможность контролировать большинство прав голоса в юридическом лице (каким образом и через каких лиц осуществляется данный контроль)

4) Физическое лицо, имеющее возможность/право назначать или освобождать более половины членов правления или аналогичных должностных лиц юридического лица (каким образом, через каких лиц и какие инструменты осуществляется данный контроль)

5) Физическое лицо, имеющее соответствующие права вето или права принятия решений, связанные с долей собственности юридического лица (каким образом, через каких лиц и какие инструменты осуществляется данный контроль)

6) Физическое лицо, имеющее возможность принимать решения о распределении прибыли юридического лица или перемещении активов юридического лица (каким образом, через каких лиц и какие инструменты осуществляется данный контроль)

7) Физическое лицо, имеющее возможность осуществлять контроль через официальные или неофициальные соглашения с владельцами, членами или юридическими лицами, положения устава, партнерские соглашения, соглашения о синдикации или эквивалентные документы либо соглашения - в зависимости от конкретных характеристик юридического лица, а также порядка голосования (через какие договоры и соглашения, с какими лицами на каких условиях осуществляется контроль)

8) Физическое лицо, осуществляющее контроль посредством родственных или семейных отношений (через каких родственных лиц и на каких условиях осуществляется контроль)

9) Физическое лицо, осуществляющее контроль путем использования формальных или неформальных договоренностей (через каких лиц и на каких условиях осуществляется контроль)

Бенефициары траста:

10) Физическое лицо в конечном счете владеет или осуществляет контроль над юридическим образованием, включая тех людей, которые осуществляют непосредственный контроль над юридическим образованием

11) Физическое лицо выступает в роли доверителя (лицо, которое передало имущество в траст) траста или другого юридического образования

12) Физическое лицо выступает в роли доверительного собственника (управляющего) траста или другого юридического образования

13) Физическое лицо выступает в роли попечителя траста или другого юридического образования

14) Физическое лицо выступает в роли бенефициара траста или другого юридического образования

Иные способы:

15) Физическое лицо обладает возможностью контролировать действия клиента иным способом

(причина, по которой бенефициарный владелец имеет возможность контролировать действия клиента (разъяснение клиента)

Контроль через занимаемую позицию:

16) Физическое лицо, которое может осуществлять управление клиентом - юридическим лицом за счет позиций, занимаемых в структуре юридического лица (ответственное за принятие стратегических решений, осуществляет исполнительный контроль, принимает решение по финансовым вопросам)

17) Иные факторы (по усмотрению клиента)

15

Доля (в %) в уставном капитале юридического лица, участником (акционером) которого является бенефициарный владелец

3. Идентификационные сведения о бенефициарном владельце

16

Статус бенефициарного владельца (нужное подчеркнуть или выделить)

1) резидент;

2) нерезидент

17

Фамилия

18

Имя

19

Отчество (при наличии)

20

Дата рождения

21

Место рождения (при наличии в документе)

22

Национальность (при наличии в документе)

23

Пол

24

Гражданство

25

Семейное положение

26

Реквизиты документа, удостоверяющего личность:

1) Наименование документа

2) Серия и номер документа

3) Дата выдачи документа

4) Дата окончания срока действия документа

5) Наименование органа, выдавшего документ

6) Код подразделения (если имеется)

7) Персональный номер

27

Адрес места регистрации (при наличии в документе)

В данном поле указываются: страна, область, город, район, населенный пункт, улица, дом, корпус, квартира

28

Адрес места фактического проживания (пребывания)

В данном поле указываются: страна, область, город, район, населенный пункт, улица, дом, корпус, квартира

29

Контактные данные бенефициарного владельца

1) Номера телефонов (рабочий и мобильный)

2) Номер факса (при наличии)

3) Адрес электронной почты (при наличии)

30

Номера банковских счетов

31

Является ли бенефициарный владелец публичным должностным лицом (нужное отметить)

1) да;

2) нет

32

Является ли бенефициарный владелец членом семьи и близким лицом публичного должностного лица (нужное отметить и указать степень родства)

1) да;

2) нет

3) Указать степень родства: (супруг(а), дети, отец, мать, дедушка, бабушка, внуки, братья и сестры или иное)

33

Сведения о бенефициарном владельце, являющемся публичным должностным лицом:

1) Занимаемая должность

2) Дата назначения (при наличии)

3) Дата освобождения (при наличии)

End_nocompare

18. Доступ к базе данных предоставляется государственным органам Кыргызской Республики, финансовым учреждениям и нефинансовым категориям лиц (далее - пользователи) в целях противодействия финансированию преступной деятельности и легализации (отмыванию) преступных доходов.

19. Порядок получения доступа к базе данных и ее использования определяется соглашением между органом финансовой разведки и пользователем базы данных.

20. Предоставление информации из базы данных осуществляется по защищенным каналам связи с использованием криптографического шифрования.

21. Пользователи базы данных обеспечивают конфиденциальность, сохранность и защиту от несанкционированного доступа и несут ответственность за передачу третьим лицам сведений, полученных из базы данных.

22. Предоставление информации из базы данных компетентным органам иностранных государств в целях противодействия финансированию преступной деятельности и легализации (отмыванию) преступных доходов осуществляется на основании международного запроса и в соответствии с Законом Кыргызской Республики "Об информации персонального характера".

23. В случае прекращения деятельности юридического лица информация об его бенефициарных владельцах должна храниться в базе данных в течение пяти лет с даты издания уполномоченным государственным органом, осуществляющим регистрацию юридических лиц, соответствующего приказа о регистрации прекращения деятельности юридического лица.

24. Юридическое лицо, созданное и зарегистрированное в Кыргызской Республике, филиал (представительство) иностранного юридического лица обязаны обеспечить исполнение требований настоящего Положения в течение пяти месяцев со дня вступления в силу настоящего Положения.

25. Финансовые учреждения и нефинансовые категории лиц обязаны обеспечить исполнение требований настоящего Положения в части установления и фиксирования в электронном формате информации о бенефициарных владельцах в течение пяти месяцев со дня вступления в силу настоящего Положения.

26. Орган финансовой разведки осуществляет контроль за использованием сведений, содержащихся в базе данных, а также контроль за деятельностью физических или юридических лиц по вопросам исполнения настоящего Положения.