Статья 502. Особенности осуществления профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, связанной с инвестиционным консультированием

1. Деятельностью по инвестиционному консультированию признается оказание консультационных услуг в отношении ценных бумаг, сделок с ними и/или заключения договоров, являющихся производными ценными бумагами, путем предоставления индивидуальных инвестиционных рекомендаций.

Оказывать услуги по инвестиционному консультированию вправе профессиональные участники рынка ценных бумаг, осуществляющие брокерскую и/или дилерскую деятельность на рынке ценных бумаг и/или деятельность по доверительному управлению инвестиционными активами (инвестиционные консультанты), включенные в реестр инвестиционных консультантов.

2. Инвестиционное консультирование осуществляется инвестиционными консультантами в порядке, установленном Кабинетом Министров Кыргызской Республики.

3. Инвестиционную рекомендацию вправе предоставлять только работник инвестиционного консультанта, соответствующий квалификационным требованиям, установленным Кабинетом Министров Кыргызской Республики.

4. При оказании услуг по инвестиционному консультированию инвестиционный консультант и его работники обязаны действовать добросовестно с должной осмотрительностью и исключительно в интересах клиента.

В случае возникновения и/или наличия конфликта интересов инвестиционный консультант и его работники обязаны действовать, исходя из приоритета интересов клиента над своими интересами.

5. Инвестиционный консультант несет ответственность за убытки, понесенные клиентом, в результате:

- нарушения требований по предоставлению услуг по инвестиционному консультированию;

- предоставления информации, вводящей в заблуждение, или заведомо ложной информации;

- предоставления инвестиционной рекомендации на заключение сделки с ценными бумагами при наличии конфликта интересов в том случае, если клиент не был уведомлен должным образом о возможностях и фактах возникновения конфликта интересов при получении данной рекомендации.

6. Уполномоченный государственный орган по регулированию рынка ценных бумаг ведет реестр инвестиционных консультантов и предоставляет заинтересованным лицам сведения, содержащиеся в указанном реестре, в соответствии с порядком ведения реестра инвестиционных консультантов, установленному Кабинетом Министров Кыргызской Республики.

Для включения в реестр инвестиционных консультантов профессиональные участники рынка ценных бумаг должны соответствовать требованиям, установленным в отношении инвестиционных консультантов настоящим Законом, и принятыми в соответствии с ними нормативными правовыми актами Кабинета Министров Кыргызской Республики. Уполномоченный государственный орган по регулированию рынка ценных бумаг принимает решение о внесении сведений о лице в реестр инвестиционных консультантов или об отказе в их внесении в указанный реестр на основании заявления и документов, перечень которых устанавливается нормативными правовыми актами Кабинета Министров Кыргызской Республики. Порядок, сроки принятия указанного решения и форма заявления о внесении сведений о лице в реестр инвестиционных консультантов устанавливаются нормативными правовыми актами Кабинета Министров Кыргызской Республики. Во внесении сведений о лице в реестр инвестиционных консультантов может быть отказано по основаниям, установленным Кабинетом Министров Кыргызской Республики.

7. Основанием для принятия уполномоченным государственным органом по регулированию рынка ценных бумаг решения об исключении сведений об инвестиционном консультанте из реестра инвестиционных консультантов является:

1) заявление инвестиционного консультанта, поданное в уполномоченный государственный орган по регулированию рынка ценных бумаг;

2) неоднократное нарушение инвестиционным консультантом при осуществлении им деятельности по инвестиционному консультированию требований настоящего Закона и принятых в соответствии с ними нормативных правовых актов;

3) привлечение инвестиционного консультанта к административной ответственности за нарушение законодательства Кыргызской Республики в сфере рынка ценных бумаг.

(В редакции Закона КР от 26 июня 2025 года № 126)