Статья 42. Требования, предъявляемые к должностным лицам профессионального участника рынка ценных бумаг

1. Требования к должностным лицам профессионального участника рынка ценных бумаг включают:

- соответствие квалификации, установленной нормативными правовыми актами Кыргызской Республики;

- наличие опыта работы не менее 3 лет в финансовой сфере по экономическим, финансовым или юридическим вопросам. В опыт работы (стаж) не включается работа, связанная с осуществлением хозяйственной деятельности;

- иные требования, установленные нормативными правовыми актами Кыргызской Республики.

2. На руководящую должность не может быть назначено лицо, которое:

- не соответствует квалификационным требованиям, установленным нормативными правовыми актами Кыргызской Республики;

- имеет судимость за совершение преступлений в сфере экономики, которая не погашена или не снята в установленном законом порядке;

- в течение одного года перед представлением документов на должность должностного лица профессионального участника рынка ценных бумаг привлекалось к ответственности за совершение правонарушения, связанного с деятельностью на финансовом рынке;

- в прошлом являлось руководящим работником организации, признанной банкротом или подвергнутой консервации, санации или принудительной ликвидации во время пребывания данного лица в должности члена (председателя) совета директоров или исполнительного органа данной организации. Настоящее условие применяется к лицам, которые являлись руководящими работниками такой организации, не более чем за один год до возникновения одного из указанных событий, и действует в течение 3 лет после его возникновения;

- подверглось процедуре отзыва согласия на назначение (избрание) на должность руководящего работника профессионального участника рынка ценных бумаг либо иной финансовой организации. Указанное требование применяется в течение последних 12 последовательных месяцев после принятия решения об отзыве согласия на назначение (избрание) на должность руководящего работника.

3. Руководящими работниками профессионального участника рынка ценных бумаг признаются:

1) руководитель и члены совета директоров;

2) руководитель (лицо, единолично осуществляющее функции исполнительного органа) и члены исполнительного органа;

3) главный бухгалтер или единственный бухгалтер;

4) иные руководители профессионального участника рынка ценных бумаг, за исключением руководителей его обособленных подразделений и их бухгалтеров, осуществляющие координацию и/или контроль за деятельностью одного или нескольких структурных подразделений профессионального участника рынка ценных бумаг, осуществляющих профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг, и обладающие правом подписи любых договоров, заключаемых с клиентами, информации, предоставляемой клиентам и/или в уполномоченный государственный орган по регулированию рынка ценных бумаг, включая различные формы отчетности, предусмотренные договорами, заключенными с клиентами, и нормативными правовыми актами, а также документов, подтверждающих проведение сверки движения и остатка активов, находящихся на счетах клиентов профессионального участника рынка ценных бумаг.

4. Руководящий работник профессионального участника рынка ценных бумаг вправе занимать свою должность без согласования не более 45 календарных дней со дня его назначения (избрания).

По истечении срока, указанного в настоящей части, и в случаях непредставления полного пакета документов на согласование либо отказа в согласовании профессиональный участник рынка ценных бумаг обязан расторгнуть трудовой договор с данным лицом, либо в случае отсутствия трудового договора принять меры по прекращению полномочий данного руководящего работника. Запрещается исполнение обязанностей (замещение временно отсутствующего) руководящего работника профессионального участника рынка ценных бумаг без согласования свыше срока, установленного настоящей частью.

Документы, представленные для выдачи согласия на назначение (избрание) руководящих работников профессионального участника рынка ценных бумаг, рассматриваются в течение 30 календарных дней с даты представления полного пакета документов в соответствии с требованиями, установленными Кабинетом Министров Кыргызской Республики.

5. Порядок выдачи согласия на назначение (избрание) руководящего работника профессионального участника рынка ценных бумаг, перечень документов, необходимых для получения согласия, устанавливаются Кабинетом Министров Кыргызской Республики.

6. В выдаче согласия на назначение (избрание) руководящих работников профессионального участника рынка ценных бумаг отказывается по следующим основаниям:

1) несоответствие руководящих работников требованиям, установленным настоящей статьей;

2) неустранение профессиональным участником рынка ценных бумаг замечаний или представление профессиональным участником рынка ценных бумаг доработанных с учетом замечаний документов по истечении установленного частью 4 настоящей статьи срока рассмотрения документов;

3) представление документов по истечении установленного частью 4 настоящей статьи срока, в течение которого руководящий работник занимает свою должность без согласования;

4) наличие мер воздействия, в том числе ограничительных, примененных уполномоченным государственным органом по регулированию рынка ценных бумаг к кандидату.

Данное требование применяется в течение одного года до даты подачи профессиональным участником рынка ценных бумаг ходатайства о согласовании кандидата;

5) наличие сведений о фактах принятия решений кандидатом по вопросам, которые входили в его полномочия, повлекших нарушение финансовой организацией, в том числе финансово-кредитной или страховой организацией, законодательства Кыргызской Республики, в которой кандидат занимает (занимал) должность руководящего работника либо исполняет (исполнял) обязанности руководящего работника, и за которое уполномоченным государственным органом по регулированию рынка ценных бумаг в отношении данной финансовой организации, в том числе финансово-кредитной или страховой организации, применены меры воздействия.

Данное требование применяется в течение одного года со дня выявления уполномоченным государственным органом по регулированию рынка ценных бумаг нарушения. Для целей настоящего пункта под работником финансовой организации понимается руководящий работник либо лицо, исполнявшее его обязанности, и/или трейдер фондовой биржи, в компетенцию которого входило принятие решений по вопросам, повлекшим вышеуказанные нарушения.

7. В случае двух последовательных в течение одного года отказов в выдаче согласия на назначение (избрание) на должность руководящего работника профессионального участника рынка ценных бумаг данное лицо может быть назначено (избрано) руководящим работником профессионального участника рынка ценных бумаг по истечении 12 последовательных месяцев со дня принятия решения о втором отказе в выдаче согласия на его назначение (избрание) на должность руководящего работника профессионального участника рынка ценных бумаг.

8. Выданное согласие на назначение (избрание) на должность руководящего работника профессионального участника рынка ценных бумаг отзывается по следующим основаниям:

1) выявление недостоверных сведений, на основании которых было выдано согласие;

2) систематическое (3 и более раза в течение последних 12 календарных месяцев) применение уполномоченным государственным органом по регулированию рынка ценных бумаг мер воздействия к руководящему работнику и/или профессиональному участнику рынка ценных бумаг, в котором данный руководящий работник занимает (занимал в течение последних 12 календарных месяцев) соответствующую должность;

3) наличие неснятой или непогашенной судимости за совершение преступлений в сфере экономики. Отзыв согласия на назначение (избрание) руководящего работника профессионального участника рынка ценных бумаг является основанием для отзыва ранее выданного (выданных) согласия (согласий) данному руководящему работнику в иных профессиональных участниках рынка ценных бумаг.

В случае отзыва согласия на назначение (избрание) на должность руководящего работника профессионального участника рынка ценных бумаг профессиональный участник рынка ценных бумаг обязан незамедлительно расторгнуть трудовой договор с данным лицом либо, в случае отсутствия трудового договора, принять меры по прекращению полномочий данного руководящего работника. Порядок отзыва согласия на назначение (избрание) руководящего работника профессионального участника рынка ценных бумаг устанавливается Кабинетом Министров Кыргызской Республики.

9. Должностные лица профессионального участника рынка ценных бумаг вправе осуществлять свою деятельность по основному месту работы на основании трудового договора (в штате) у одного профессионального участника рынка ценных бумаг, за исключением членства в совете директоров.

(В редакции Законов КР от 25 июля 2012 года № 122, 13 апреля 2018 года № 38, 4 июля 2022 года № 56, 26 июня 2025 года № 126 )