# Приказ Государственной службы финансовой разведки при Правительстве КР от 23 января 2017 года № 1/нпа "Об утверждении перечней, справочников, типовых форм и инструкций" - Полное наименование: Приказ Государственной службы финансовой разведки при Правительстве КР от 23 января 2017 года № 1/нпа "Об утверждении перечней, справочников, типовых форм и инструкций" - Вид акта: Приказ - Номер: 1/нпа - Дата принятия: 23.01.2017 - Статус: Действует - Редакция от: 23.01.2017 - Язык текста: русский - Страница на aqlex: - Официальный источник: - Текст на другом языке (Markdown): > Текст приведён по редакции от 23.01.2017 по данным официального источника. Это не юридическая консультация: для юридически значимых действий сверяйтесь с официальной публикацией. > > Как ссылаться: Приказ Государственной службы финансовой разведки при Правительстве КР от 23 января 2017 года № 1/нпа "Об утверждении перечней, справочников, типовых форм и инструкций" (ред. от 23.01.2017) - https://aqlex.ai/doc/200131 --- ГОСУДАРСТВЕННОЙ СЛУЖБЫ ФИНАНСОВОЙ РАЗВЕДКИ ПРИ ПРАВИТЕЛЬСТВЕ КЫРГЫЗСКОЙ РЕСПУБЛИКИ ПРИКАЗ от 23 января 2017 года № 1/нпа Об утверждении перечней, справочников, типовых форм и инструкций В целях реализации Закона Кыргызской Республики "О противодействии легализации (отмыванию) преступных доходов и финансированию террористической или экстремистской деятельности", постановления Правительства Кыргызской Республики от 5 марта 2010 года № 135 и постановления Правительства Кыргызской Республики "О вопросах Государственной службы финансовой разведки при Правительстве Кыргызской Республики" от 28 мая 2012 года № 324, в соответствии с Положением о Государственной службе финансовой разведки при Правительстве Кыргызской Республики, утвержденным Постановлением Правительства Кыргызской Республики "О Государственной службе финансовой разведки при Правительстве Кыргызской Республики" от 20 февраля 2012 года № 130, на основе постановления Правительства Кыргызской Республики "О делегировании отдельных нормотворческих полномочий Правительства Кыргызской Республики ряду государственных органов исполнительной власти" от 15 сентября 2014 года № 530, ПРИКАЗЫВАЮ: 1. Утвердить прилагаемые: 1) Перечень критериев и справочник кодов операций (сделок), подлежащих обязательному контролю, согласно приложению 1; 2) Перечень внутренних и внешних операций (сделок), осуществляемых банками и иными финансово-кредитными учреждениями, которые не подлежат обязательному контролю, согласно приложению 2; 3) Перечень критериев (признаков) и справочник кодов подозрительных операций (сделок), согласно приложению 3; 4) Перечень государств и территорий, которые не применяют либо применяют в недостаточной степени рекомендации ФАТФ, согласно приложению 4; 5) Перечень высокорискованных государств и территорий, согласно приложению 5; 6) Перечень должностных лиц ГСФР, имеющих право направлять запросы лицам, представляющим сведения, согласно приложению 6; 7) Справочник видов и кодов лиц, представляющих сведения, согласно приложению 7; 8) Справочник видов и кодов организационно-правовых форм, согласно приложению 8; 9) Справочник видов и кодов участников операций (сделок), согласно приложению 9; 10) Справочник видов и кодов документов, удостоверяющих личность или подтверждающих право иностранного гражданина, или лица без гражданства на пребывание (проживание) в Кыргызской Республике, согласно приложению 10; 11) Справочник видов и кодов операций (сделок), согласно приложению 11; 12) Справочник кодов государств и территорий, согласно приложению 12; 13) Справочник кодов валют, согласно приложению 13; 14) Справочник транслитерации, согласно приложению 14; 15) Типовая форма для предоставления сообщения об операции (сделке) в ГСФР, согласно приложению 15; 16) Типовые формы анкеты клиента, согласно приложению 16; 17) Типовая форма анкеты бенефициарного собственника (выгодоприобретателя), согласно приложению 17; 18) Типовая форма регистрационной карточки абонента Единой информационной системы ГСФР, согласно приложению 18; 19) Типовая форма листа согласования о предоставлении сообщения об операции (сделке) в виде бумажного документа (СБД), согласно приложению 19; 20) Типовая форма квитанции о принятии или непринятии сообщения об операции (сделке) в виде электронного документа (СЭД), согласно приложению 20; 21) Типовая форма письменного запроса о представлении информации и документов, согласно приложению 21; 22) Типовые формы распоряжения ГСФР о замораживании операции (сделки) или средств, согласно приложению 22; 23) Типовые формы распоряжения ГСФР об отказе в замораживании операции (сделки) или средств согласно приложению 23; 24) Типовые формы распоряжения ГСФР о размораживании операции (сделки) или средств, согласно приложению 24; 25) Типовые формы телефонограммы об издании распоряжения ГСФР о замораживании/об отказе в замораживании/о размораживании операции (сделки) или средств согласно приложению 25; 26) Инструкция о порядке заполнения Формы 1, согласно приложению 26. 2. Признать утратившим силу приказ ГСФР "Об утверждении перечней, справочников, типовых форм и инструкций" от 17 апреля 2015 года № 30/П и его приложения. 3. Настоящий приказ и его приложения в установленном порядке: 1) зарегистрировать в журнале о регистрации нормативных правовых актов ГСФР на бумажном и электронном носителе и в электронной базе данных с указанием, в том числе, вида и наименования нормативного правового акта, которым делегировано соответствующее полномочие, даты его принятия и регистрационного номера, в течение одного рабочего дня со дня принятия нормативного правового акта; 2) опубликовать в газете "Эркин-Тоо", на официальном веб-сайте Правительства Кыргызской Республики, ИЦ "Токтом", а также на сайте ГСФР (www.fiu.gov.kg) в течение трех рабочих дней со дня регистрации; 3) направить в двух экземплярах на государственном и официальном языках, на бумажном и электронном носителях, с указанием источника опубликования в Министерство юстиции Кыргызской Республики для государственной регистрации в течение трех рабочих дней со дня официального опубликования; 4) направить в течение трех рабочих дней со дня вступления в силу данного приказа в Аппарат Правительства Кыргызской Республики для информации. 4. Контроль за исполнением настоящего приказа возложить на руководителей структурных подразделений ГСФР. 5. Настоящий приказ вступает в силу со дня официального опубликования. Председатель Государственной службы финансовой разведки при Правительстве Кыргызской Республики А.Кадыралиев Приложение 1 к приказу Государственной службы финансовой разведки при Правительстве Кыргызской Республики от 23 января 2017 года № 1/нпа ПЕРЕЧЕНЬ критериев и справочник кодов операций (сделок), подлежащих обязательному контролю № п/п Перечень критериев Справочник кодов Операции (сделки) с денежными средствами или имуществом, совершенные свыше пороговой суммы или совершаемые/совершенные с участием физического или юридического лица, в отношении которого имеются сведения о причастности к террористической или экстремистской деятельности либо распространению оружия массового уничтожения 10000 1 Все внутренние и внешние операции (сделки), осуществляемые банками и иными финансово-кредитными учреждениями, имеющими право открытия и ведения банковских счетов (вкладов), за исключением операций (сделок), перечень которых определяется ГСФР по согласованию с Национальным банком Кыргызской Республики 10001 2 Операции (сделки) в случае если хотя бы одной из сторон является физическое или юридическое лицо, имеющее соответственно регистрацию, место жительства или место нахождения в государстве (на территории), в котором (на которой) не предусмотрено раскрытие или представление информации при проведении финансовых операций, либо одной из сторон является лицо, являющееся владельцем счета в банке, зарегистрированном в указанном государстве (на указанной территории). Согласно перечню оффшорных зон 10002 3 Покупка наличной иностранной валюты 10003 4 Продажа наличной иностранной валюты 10004 5 Приобретение физическим лицом ценных бумаг за наличный расчет 10005 6 Обмен банкнот одного достоинства на банкноты другого достоинства 10006 7 Внесение физическим лицом в уставный капитал организации денежных средств в наличной форме 10007 8 Движение денежных средств благотворительных, общественных организаций и учреждений, фондов 10008 9 Размещение ценных бумаг, драгоценных металлов, драгоценных камней или иных ценностей в ломбард 10009 10 Выплата физическим лицом страхового взноса или получение от него страховой премии по страхованию жизни и иным видам накопительного страхования и пенсионного обеспечения 10010 11 Сделка с недвижимым имуществом, если сумма, на которую она совершается, равна или превышает 4500000 сомов 10011 12 Сделка с движимым имуществом 10012 13 Получение или предоставление имущества по договору финансовой аренды (лизинга) 10013 14 Выплата денежных средств в виде выигрыша, полученного от игры в лотерею, тотализатора (взаимного пари) или от других, основанных на риске игр 10014 15 Перевод(ы) денежных средств осуществляемые не финансово-кредитными организациями по поручению клиента 10015 16 Перевод(ы) денежных средств по системам, позволяющим осуществлять такие операции без открытия счета, и их получение 10016 17 Операции (сделки) с денежными средствами или имуществом в случае, если хотя бы одной из сторон, участвующих в этих операциях (сделках), является физическое или юридическое лицо, включенное в Перечень лиц, причастных к террористической или экстремистской деятельности либо распространению оружия массового уничтожения (независимо от суммы операции (сделки) 10017 18 Операции (сделки) с денежными средствами или имуществом в случае, если хотя бы одной из сторон, участвующих в этих операциях (сделках), является физическое или юридическое лицо, включенное в Перечень лиц, отбывших наказание за совершение преступления террористического и/или экстремистского характера (независимо от суммы операции (сделки) 10018 Приложение 2 к приказу Государственной службы финансовой разведки при Правительстве Кыргызской Республики от 23 января 2017 года № 1/нпа ПЕРЕЧЕНЬ внутренних и внешних операций (сделок), осуществляемых банками и иными финансово-кредитными учреждениями, которые не подлежат обязательному контролю 1. Операции, осуществляемые с подразделениями коммерческого банка или иного финансово-кредитного учреждения (сторонами операции являются филиалы, сберкассы и обменные бюро (пункты) коммерческого банка или иного финансово-кредитного учреждения): 1) подкрепление денежной наличностью филиалов коммерческого банка или иного финансово-кредитного учреждения; 2) выдача наличных денег для пополнения касс филиалов, обменных бюро (пунктов) и сберегательных касс коммерческого банка или иного финансово-кредитного учреждения; 3) изъятие излишков наличных денег из касс филиалов, обменных бюро (пунктов) и сберегательных касс коммерческого банка или иного финансово-кредитного учреждения; 4) перераспределение наличных денег между филиалами и сберегательными кассами коммерческого банка или иного финансово-кредитного учреждения. 2. Заполнение/изъятие денежной наличности в/из кассеты банкомата коммерческого банка. 3. Покупка или продажа для целей коммерческого банка или иного финансово-кредитного учреждения государственных ценных бумаг Правительства Кыргызской Республики, выпускаемых Министерством финансов Кыргызской Республики на территории Кыргызской Республики (государственные казначейские векселя (ГКВ) и государственные казначейские облигации (ГКО) и Нот Национального банка (государственные ценные бумаги, эмитируемые Национальным банком Кыргызской Республики). 4. Репо-операции с государственными ценными бумагами, осуществляемые через автоматизированную торговую систему Национального банка Кыргызской Республики. 5. Операции, проводимые коммерческими банками через корреспондентские счета, открываемые в Национальном банке Кыргызской Республики: 1) операции по зачислению средств на корреспондентский счет коммерческого банка; 2) операции по списанию средств с корреспондентского счета коммерческого банка. 6. Уплата коммерческим банком или иным финансово-кредитным учреждением: 1) налогов и налоговых санкций, пеней, процентов по ним - в государственный бюджет Кыргызской Республики; 2) страховых взносов по государственному социальному страхованию - в Социальный фонд Кыргызской Республики. 7. Оплата коммерческим банком или иным финансово-кредитным учреждением за коммунальные услуги. 8. Операции по заработной плате штатных сотрудников коммерческого банка или иного финансово-кредитного учреждения. 9. Закрытие временных счетов (доходы и расходы) по завершению отчетного периода. 10. Операции по расчету открытой валютной позиции, осуществляемые коммерческим банком или иным финансово-кредитным учреждением. 11. Операции финансово-кредитного учреждения (за исключением коммерческих банков) по конвертации валют (денежных средств), проводимые с использованием банковского счета, открытого финансово-кредитным учреждением в коммерческом банке (сообщение по данным операциям предоставляет только коммерческий банк). 12. Операции финансово-кредитного учреждения (за исключением коммерческих банков) по получению кредитов или займов от других финансово-кредитных учреждений (включая коммерческие банки) или по их погашению, проводимые с использованием банковского счета финансово-кредитного учреждения, открытого в коммерческом банке (сообщение по данным операциям предоставляет только коммерческий банк). Приложение 3 к приказу Государственной службы финансовой разведки при Правительстве Кыргызской Республики от 23 января 2017 года № 1/нпа ПЕРЕЧЕНЬ критериев (признаков) и справочник кодов подозрительных операций (сделок) № Критерии (признаки) Код 1. При проведении банковских операций и операций (сделок) с денежными средствами в наличной форме и переводов денежных средств, а также при проведении международных расчетов и при осуществлении расчетов по пластиковым картам и интернет-банкингу: 20000 1 открытие большого числа депозитных счетов одним клиентом, общая сумма денежных средств, на которых значительна, либо переводится на цели, нехарактерные для данного клиента 20001 2 получение физическим лицом денежных средств по чеку на предъявителя, выданному нерезидентом, либо по чеку, сумма которого объявлена как выигрыш независимо от суммы, указанной в чеке 20002 3 обращение за кредитом под обеспечение депозитного сертификата или других инвестиционных инструментов, выданных иностранным банком, и происхождение которых неизвестно или которые не сопоставимы с предполагаемым уровнем доходов соответствующего клиента или оценка его финансового состояния не отражает необходимость в кредите 20003 4 внесение третьими лицами наличных денежных средств на счета клиентов, чьи текущие операции обычно проводятся в безналичной форме 20004 5 снятие или зачисление денежных средств наличными со счета или на счет, который до этого момента был неактивным или на который был произведен крупный перевод денежных средств 20005 6 систематическое внесение денежных средств на один и тот же счет третьими лицами 20006 7 перевод денежных средств на анонимный (номерной) счет (во вклад) за границу или поступление денежных средств с анонимного (номерного) счета (вклада) из-за границы 20007 8 депонирование средств на нескольких счетах с последующим объединением на одном счете для перевода заграницу 20008 9 зачисление на счет или списание со счета денежных средств клиентом, период хозяйственной деятельности которого не превышает одного месяца с момента его государственной регистрации либо операции по счетам которого не проводились в течение последних трех месяцев и более (по высокорискованным клиентам) 20009 10 осуществление резидентами - клиентами банков безналичных переводов денежных средств в пользу нерезидентов (особенно в случаях, когда юрисдикция нерезидента-контрагента по договору не совпадает с юрисдикцией банка-нерезидента, в котором открыт счет нерезидента-контрагента): - по договору об импорте работ, услуг и результатов интеллектуальной деятельности (особенно консультативных, маркетинговых, компьютерных, рекламных услуг), по которым проведение расчетов осуществляется без одновременной уплаты налога на добавленную стоимость, а также по договорам перестрахования; - по сделкам купли-продажи ценных бумаг (особенно векселей, а также акций, не обращающихся на организованном рынке ценных бумаг). При этом особое внимание необходимо уделять клиентам банков, у которых операции (сделки) с ценными бумагами носят в основном односторонний характер (покупка у нерезидентов); - по договорам о поставке товаров, приобретаемых у нерезидентов на территории Кыргызской Республики, а также о поставке товаров, приобретаемых резидентами за пределами Кыргызской Республики и не пересекающих таможенную границу 20010 11 проведение операций, связанных с неправомерным возмещением налога на добавленную стоимость при экспорте товаров, когда экспортная выручка, поступившая в пользу клиента, в течение этого же операционного дня возвращается нерезидентам в рамках исполнения иных обязательств 20011 12 открытие в течение небольшого периода времени на имя одного клиента нескольких срочных депозитных счетов (кроме случаев, когда известно, что клиент, исходя из характера его деятельности, регулярно в течение определенного срока получает подобные суммы денежных средств), с последующим зачислением сумм по истечении срока вкладов (депозитов) на один счет и (или) последующим переводом в другую кредитную организацию 20012 13 зачисление на счет клиента значительного количества платежей от физических лиц через кассу кредитной организации, если деятельность клиента не связана с оказанием услуг населению, сбором обязательных или добровольных платежей 20013 14 зачисление денежных средств на счет клиента - юридического лица, операции по которому не производились в течение шести месяцев или были незначительными для данного клиента, с последующим снятием клиентом денежных средств в наличной форме 20014 15 регулярное зачисление на счет клиента денежных средств в наличной форме, в том числе на основании приходного кассового ордера, в результате продажи кредитной организации или инкассирования чеков, эмитированных международной платежной системой, предполагающих последующий акцепт (American Express, Thomas Cook и т.д.), с переводом всей или большей части суммы в течение одного операционного дня или следующего за ним дня на счет клиента, открытый в другой кредитной организации, или в пользу третьего лица, в том числе нерезидента (кроме разовых случаев) 20015 16 регулярное представление чеков, эмитированных кредитной организацией-нерезидентом и индоссированных нерезидентом, на инкассо, если подобный характер деятельности не соответствует известной деятельности клиента 20016 17 не связанное напрямую с деятельностью клиента неожиданное существенное увеличение "остатка" на счете, которое впоследствии переводится в другой банк или используется для покупки иностранной валюты (с переводом в пользу нерезидента), ценных бумаг на предъявителя 20017 18 значительное увеличение доли наличных денежных средств, поступающих на счет клиента - юридического лица, если обычными для основной деятельности клиента являются расчеты в безналичной форме 20018 19 перевод денежных средств со счета клиента - юридического лица на его счет в другой банк без видимого основания (например, без закрытия счета, не в целях погашения кредита, полученного от другого банка, равные или более низкие ставки по вкладам, или равные либо худшие условия обслуживания в другой кредитной организации) с назначением платежа "перевод собственных средств" 20019 20 однократное использование клиентом счета для получения денежных средств с последующим их снятием в наличной форме с последующим закрытием счета либо прекращением по нему операций 20020 21 возврат клиентом-резидентом ранее уплаченного аванса нерезиденту (по договору поставки товаров (выполнения работ, оказания услуг) в случаях, когда операция резидента с нерезидентом носит разовый характер (не повторяется в течение, по меньшей мере, в течение шести месяцев) и (или) не связана с основной деятельностью клиента (на основании данных об основной деятельности клиента, имеющихся у кредитной организации) 20021 22 уплата резидентом нерезиденту неустойки (пени, штрафа) за неисполнение договора поставки товаров (выполнения работ, оказания услуг) или за нарушение условий договора, если размер неустойки превышает десять процентов от суммы не поставленных товаров (невыполненных работ, не оказанных услуг) 20022 23 использование клиентом международных форм расчетов, не соответствующих характеру известной деятельности клиента (на основании данных об основной деятельности клиента, имеющихся в распоряжении банка) 20023 24 перечисление денежных средств лицу, не указанному в договоре (контракте) 20024 25 перевод средств резидентом, в пользу нерезидентов, зарегистрированных в оффшорный зоне 20025 26 получение средств резидентом от субъектов, зарегистрированных в оффшорной зоне 20026 27 перечисление клиентом денежных средств на общую сумму равной или превышающей 1000000 сом одному или нескольким контрагентам при покупке (продаже) товаров (работ, услуг) посредством сети Интернет с использованием банковской карты с предоставлением права на списание средств со счета клиента (в течение месяца) 20027 28 настоятельное желание клиента работать самостоятельно с удаленного терминала; стремление клиента не вступать в личный контакт с банком или иными финансово-кредитными учреждениями, в том числе путем использования представителей (посредников), средств связи (Интернет, почта, телефон, факс и др.), позволяющих клиенту передавать поручения по осуществлению операций (сделок) без непосредственного контакта с банком или иными финансово-кредитными учреждениями 20028 29 в случае если лицо осуществило перечисление денежных средств связанную с коммерческой деятельностью, на сумму превышающую порог 8 млн. сом в течение одного года, и при этом в течение одного месяца не становиться зарегистрированным плательщиком налога на добавленную стоимость (НДС) в налоговой службе 20029 30 в случае если лицо в период одного месяца осуществляет перечисление денежных средств посредством быстрых денежных переводов без открытия счета, сумма переводов которого превышает или равна 1000000 сомов 20030 31 использование счетов, открытых в различных кредитных организациях, для расчетов в рамках одного договора 20031 32 снятие со счета или зачисление на счет юридического лица денежных средств в наличной форме в случаях, если это не обусловлено характером его хозяйственной деятельности 20032 33 регулярное снятие наличных денежных средств через кассу банка или через банкомат держателем кредитной или дебетной карты, выпущенной зарубежными коммерческими банками 20033 34 необычно частое использование банковского сейфа различными людьми, без видимых на то причин 20034 35 открытие счета и осуществление операций лицами без соответствующей регистрации в органах государственной власти Кыргызской Республики (за исключением оффшорных юрисдикции) 20035 36 зачисление на счет клиента по одному основанию от одного или нескольких контрагентов сумм денежных средств, не превышающих по отдельности сумму, эквивалентную 1000000 сом, но в результате сложения (если бы денежные средства были зачислены на основании одного платежного документа) равную или превышающую указанную сумму с последующим переводом денежных средств на счет клиента, открытый в другой финансово-кредитной организации, или использованием денежных средств на покупку иностранной валюты, ценных бумаг и других высоколиквидных активов (при условии, что деятельность клиента не связана с обслуживанием населения, сбором обязательных или добровольных платежей, а также при условии, что данное дробление не обусловлено договорными обязательствами между клиентом и контрагентами) 20036 37 перечисление в течение небольшого периода (14 рабочих дней) времени со счетов нескольких клиентов одному контрагенту по одному основанию денежных средств, не превышающих по отдельности сумму, эквивалентную 1000000 сом, но в результате сложения равную или превышающую указанную сумму (при условии, что деятельность клиента не связана с обслуживанием населения, сбором обязательных или добровольных платежей, а также при условии, что данное дробление не обусловлено договорными обязательствами между клиентами и контрагента) 20037 38 зачисление в течение небольшого периода времени на счета нескольких клиентов от одного контрагента по одному основанию денежных средств, не превышающих по отдельности сумму, эквивалентную 1000000 сом, но в результате сложения превышающих указанную сумму (при условии, что деятельность клиентов не связана с обслуживанием населения, сбором обязательных или добровольных платежей, а также при условии, что данное дробление не обусловлено договорными обязательствами между клиентами и контрагента) 20038 39 дробление сумм денежных средств, перечисляемых клиентом одному или нескольким контрагентам по одному основанию, в течение небольшого периода времени (14 рабочих дней), при условии, что результат сложения перечисленных денежных средств (если бы денежные средства были зачислены на основании одного платежного документа) равна или превышает сумму, эквивалентную 1000000 сом, если данные действия не обоснованы клиентом 20039 40 настаивание клиента на проведение расчетов с наличными денежными средствами 20040 41 осуществление расчетов между сторонами сделки с использованием расчетных счетов третьих лиц 20041 42 перечисление денежных средств в адрес нерезидента по сделкам, связанным с оказанием информационно-консалтинговых и маркетинговых услуг, передачей результатов интеллектуальной деятельности, в том числе исключительных прав на них, и других видов услуг нематериального характера 20042 43 открытие третьим лицом счетов на имя нескольких клиентов с правом распоряжения этими счетами, либо открытие счетов несколькими клиентами с правом распоряжения счетами по доверенности одним и тем же третьим лицом 20043 44 наличие нестандартных или необычно сложных указаний по порядку проведения расчетов, отличающихся от обычной практики, используемой данным клиентом, или об обычной рыночной практики 20044 45 регулярные поступления денежных средств на счета нескольких клиентов, дающих право распоряжения ими третьему лицу, с последующим объединением на одном счете (для дальнейшего перевода), либо снятием наличных средств третьим лицом (за исключением снятия денежных средств в наличной форме на оплату труда и компенсаций в соответствии с трудовым законодательством Кыргызской Республики, на уплату налогов, на выплату пенсий, стипендий, пособий и других обязательных социальных и других выплат, предусмотренных законодательством Кыргызской Республики) 20045 46 зачисление или перевод на счет денежных средств в случае, если хотя бы одной из сторон является физическое или юридическое лицо, имеющее соответственно регистрацию, место жительства или место нахождения в высокорискованном государстве (территории) либо одной из сторон является лицо, владеющее счетом в банке, зарегистрированном в высокорискованном государстве (территории) 20046 47 регулярное перечисление платежей финансовому агенту в рамках договора финансирования под уступку денежного требования клиентом или третьими лицами, не являющимися должниками 20047 48 проведение обмена в банкнотах мелкого достоинства или обратная операция 20048 49 иные обстоятельства дающие основания полагать, что операции (сделки) осуществляются в целях финансирования террористической деятельности (экстремистской деятельности) 20098 50 иные обстоятельства дающие основания полагать, что операции (сделки) осуществляются в целях легализации (отмывания) преступных доходов 20099 2. При проведении операций (сделок) по кредитным договорам: 30000 51 предоставление кредита под обеспечение исполнения обязательства по его возврату в виде размещения на счете, открытом в банке-кредиторе или другом банке, денежных средств в валюте кредита, иной валюте или ценных бумаг на предъявителя (по высокорискованным клиентам) 30001 52 погашение просроченной задолженности по кредитному договору, если условия деятельности клиента, и имеющаяся информация в отношении данного клиента не позволяют определить источник финансирования кредиторской задолженности 30002 53 предоставление кредита под залог драгоценных камней, включая кредитование под залог указанных ценностей, кроме случаев кредитования предприятий, производящих обработку драгоценных камней иностранного производства 30003 54 предоставление кредита под обеспечение в виде гарантии банка-нерезидента на сумму, составляющую целое число (100 тысяч, 1 миллион и т.д.), при условии отсутствия очевидной связи между местом деятельности клиента и его контрагентов и местом нахождения гаранта, особенно если гарантия выдается филиалом банка-нерезидента 30004 55 кредиты, обеспеченные залогами, расположенными на территории оффшорных зон или связанными с лицами, проживающими или зарегистрированными в оффшорных зонах 30005 56 информация, изложенная в заявлении клиента о предоставлении кредита, не соответствует информации и документам, полученным в ходе переговоров от представителей клиента 30006 57 в погашение кредита клиента поступают денежные средства из источников не упомянутых клиентом или из неизвестных источников 30007 58 в кредитном договоре (договоре займа) предусмотрена уплата заемщиком-резидентом процентов и иных дополнительных платежей в пользу кредитора-нерезидента, в совокупности превышающих в год 30 процентов от основной суммы кредита (займа) 30008 59 предоставление или получение кредита (займа) с процентной ставкой, существенно превышающий среднюю процентную ставку по кредитам на внутреннем и внешнем рынках 30009 60 досрочное погашение клиентом (или третьими лицами) кредита (займа) на сумму равной или превышающей 1000000 сом ранее установленного срока по кредитному договору, без объяснения источника происхождения денежных средств 30010 61 заключение договора лизинга (сублизинга), когда продавцом предмета лизинга и лизингополучателем выступает одно и то же лицо 30011 62 получение кредита, в условиях которого залоговым обеспечением являются государственные (муниципальные) ценные бумаги (государственные (муниципальные) казначейские векселя, государственные (муниципальные) казначейские облигации и т.д.) 30012 63 получение кредита, в условиях которого залоговым обеспечением являются активы (недвижимость, акции, нематериальные активы и т.д.) принадлежащие государственному или муниципальному предприятию 30013 64 получение кредита, в условиях которого залоговым обеспечением являются активы (недвижимость, акции, нематериальные активы и т.д.) принадлежащие организации или учреждению, полным или частичным бенефициаром которого выступает государство или муниципалитет 30014 65 предоставление или получение кредита (займа) в случае, если хотя бы одной из сторон является физическое или юридическое лицо, имеющее соответственно регистрацию, место жительства или место нахождения в высокорискованном государстве (территории) либо одной из сторон является лицо, владеющее счетом в банке, зарегистрированном в высокорискованном государстве (территории) 30015 66 предоставление или погашение кредита, займа или ссуды лицами без соответствующей регистрации в органах государственной власти Кыргызской Республики (за исключением оффшорных юрисдикции) 30016 67 предоставление юридическим лицом, не являющимся финансово-кредитной организацией, беспроцентного займа физическому лицу и (или) другому юридическому лицу, а также получение такого займа, процентная ставка по которому более чем в два раза ниже, устанавливаемой другими финансово-кредитными организациями 30017 68 иные обстоятельства дающие основания полагать, что операции (сделки) осуществляются в целях финансирования террористической деятельности (экстремистской деятельности) 30098 69 иные обстоятельства дающие основания полагать, что операции (сделки) осуществляются в целях легализации (отмывания) преступных доходов 30099 3. При проведении операции (сделки) по страхованию: 40000 70 возврат страховой премии на сумму меньше суммы, эквивалентной 1000000 сом, при досрочном расторжении клиентом договора добровольного страхования, если денежные средства переводятся из другой финансово-кредитной организации, в том числе финансово-кредитной организации-нерезидента 40001 71 предложение клиента существенно (более чем в два раза) увеличить размер страховой суммы, с соответствующим увеличением размера страховой премии, по действующему договору страхования жизни или иному виду накопительного страхования, заключенному юридическим и физическим лицом 40002 72 многократное (частое) внесение изменений в договор страхования в связи с заменой страхователя, застрахованного, бенефициарного собственника (выгодоприобретателя) 40003 73 периодическое заключение клиентом двух и более договоров страхования жизни в пользу третьего лица сроком до пяти лет 40004 74 операции (сделки) перестрахования с участием зарубежных перестраховщиков, зарегистрированных в высокорискованном государстве (территории), связанные с передачей страховой премии по договорам перестрахования 40005 75 по договору страхования: - клиент заключает договоры страхования с организациями, находящимися за пределами региона его места жительства (регистрации); - клиент обращается к страховщику с предложением о расширении в договоре страхования страхового покрытия рисков, выходящих за рамки его обычной деятельности; - при обращении клиент беспокоится о возможности досрочного прекращения договора страхования, а не о выполнении условий полиса (договора); - клиент заключает договоры страхования, сумма уплачиваемых страховых премий по которым очевидно превышает его платежеспособность; - предоставление или получение страховой услуги с тарифной ставкой, которая более чем в 2 раза превышает среднюю тарифную ставку по аналогичной услуге на внутреннем рынке страхования 40006 76 иные обстоятельства дающие основания полагать, что сделки осуществляются в целях финансирования террористической деятельности (экстремистской деятельности) 40098 77 иные обстоятельства дающие основания полагать, что сделки осуществляются в целях легализации (отмывания) преступных доходов 40099 4. При проведении сделки с ценными бумагами: 50000 78 совершение одной сделки (операций) или нескольких сделок (операций) с ценными бумагами на общую сумму 1000000 сомов, за счет внесенных клиентом в кассу профессионального участника рынка ценных бумаг единовременно или по частям наличных денежных средств в размере равном или большем 1000000 сомов 50001 79 совершение на основании адресных заявок сделки (операции) на сумму равной или превышающей 1000000 сом, в которой профессиональный участник рынка ценных бумаг или его клиенты одновременно являются продавцом и покупателем ценных бумаг (кросс-сделки) 50002 80 совершение (за свой счет или за счет клиента) взаимных сделок (операций), когда стороны таких сделок (операций) (профессиональный участник рынка ценных бумаг или их клиенты) регулярно меняются, выступая в качестве то продавцов, то покупателей, приобретая/продавая при этом единовременно или по частям одни и те же ценные бумаги и/или финансовые инструменты примерно одного и того же объема (в случае совершения взаимных сделок на внебиржевом рынке и/или через организаторов торговли на основании двух адресных заявок) 50003 81 регулярное заключение клиентом срочных сделок на рынке ценных бумаг или использование других производных финансовых инструментов (фьючерсный контракт), особенно не предусматривающих поставки базового актива, в операциях (сделках) с одним или несколькими контрагентами, результатом чего является постоянный доход или убыток клиента 50004 82 совершение единичных покупок/продаж клиентом крупных пакетов на сумму не менее 1000000 сом, не обращающихся через организаторов торговли ценных бумаг, по ценам, существенно отличающимся от рыночных цен 50005 83 осуществление регулярных операций (сделок) на сумму равной или превышающей 1000000 сом по покупке с последующей продажей ценных бумаг, не имеющих рыночных котировок и не обращающихся через организаторов торговли ценных бумаг, с направлением дохода на приобретение высоколиквидных ценных бумаг 50006 84 осуществление купли-продажи по одним и тем же ценным бумагам, на одной и той же торговой площадке по ценам, существенно отличающимся от текущих рыночных цен, на другой торговой площадке 50007 85 регулярное заключение клиентом срочных сделок или использование других производных финансовых инструментов, особенно не предусматривающих поставки базового актива, в операциях с одним или несколькими контрагентами, результатом чего является постоянный доход или постоянный убыток клиента 50008 86 регулярные операции (сделки) по покупке с последующей продажей ценных бумаг, не имеющих котировок и не обращающихся на организованном рынке ценных бумаг, при условии, что доход от реализации ценных бумаг направляется на приобретение высоколиквидных обращающихся на организованном рынке ценных бумаг (определяется в момент удовлетворения заявки на приобретение ценных бумаг, обращающихся на организованном рынке ценных бумаг) 50009 87 одновременное выставление клиентом поручений на покупку и продажу ценных бумаг и других финансовых инструментов по ценам, имеющим заметное отклонение от текущих рыночных цен по аналогичным сделкам (операциям) 50010 88 разовая продажа (покупка) клиентом большого пакета не обращающихся на организованном рынке ценных бумаг, финансовых инструментов по ценам, существенно отличающимся от рыночных, при условии, что клиент не является профессиональным участником рынка ценных бумаг и ценные бумаги не передаются клиенту в погашение просроченной задолженности контрагента перед клиентом 50011 89 совершение профессиональным участником рынка ценных бумаг за свой счет или за счет клиента: - на внебиржевом рынке и/или через организаторов торговли на рынке ценных бумаг (далее - организаторы торговли) на основании двух адресных заявок сделок с ценными бумагами и/или иными финансовыми инструментами на сумму не менее 1000000 сомов каждая в которых покупатель и продавец действуют в интересах одного и того же бенефициарного собственника; - сделок по покупке и продаже единовременно или по частям одних и тех же ценных бумаг примерно одного и того же объема в течение одного торгового дня при условии, что цена сделки по продаже ниже или равна цене сделки по покупке, а рыночная цена ценной бумаги по итогам этого же торгового дня не может быть определена; - сделок купли-продажи ценных бумаг и/или иных финансовых инструментов с одним контрагентом, результатом которых является прибыль или убыток соответствующего профессионального участника рынка ценных бумаг или его клиента в совокупном размере 1000000 и более сомов (в случае совершения сделок на внебиржевом рынке и/или через организаторов торговли на основании двух адресных заявок); - сделки купли-продажи ценных бумаг, не обращающихся через организаторов торговли, по цене, существенно отличающейся от цены хотя бы в одной из сделок по этой ценной бумаге, совершенных профессиональным участником рынка ценных бумаг на внебиржевом рынке за последние 30 дней, предшествующих дате заключения рассматриваемой сделки; - сделки купли-продажи ценных бумаг, обращающихся через организаторов торговли, на внебиржевом рынке или через организатора торговли на основании двух адресных заявок по цене, существенно отличающейся от рыночной цены такой ценной бумаги, рассчитанной на конец того торгового дня, в который она была совершена; - одной или нескольких сделок купли-продажи ценных бумаг и/или иных финансовых инструментов, в отношении которых имеется подозрение, что они совершаются с использованием инсайдерской информации и/или в целях манипулирования ценами на рынке ценных бумаг; - операций РЕПО с ценными бумагами (сделки РЕПО), в которых цена второй части сделки РЕПО равна цене первой части сделки РЕПО (ставка РЕПО равна 0%) (либо совершение аналогичной по смыслу пары сделок по покупке и продаже ценных бумаг одного и того же количества с одним и тем же контрагентом при условии равенства цен) 50012 90 регулярное: - совершение операций, связанных с фиксацией прав собственности на ценные бумаги, с одними и теми же ценными бумагами примерно в одном и том же объеме, в которых попеременно одни и те же лица выступают в качестве лиц, их отчуждающих и приобретающих, за исключением биржевых операций (сделок) РЕПО; - зачисление на лицевой счет (счет депо) и списание с лицевого счета (счета депо) одних и тех же ценных бумаг примерно в одном и том же объеме или одного и того же количества одних и тех же ценных бумаг, в случае, если их количество на начало и на конец операционного дня одно и то же (за исключением биржевых операций и сделок РЕПО) 50013 91 операции с ценными бумагами в случае, если хотя бы одной из сторон является физическое или юридическое лицо, имеющее соответственно регистрацию, место жительства или место нахождения в высокорискованном государстве (территории) либо одной из сторон является лицо, владеющее счетом в банке, зарегистрированном в высокорискованном государстве (территории) 50014 92 иные обстоятельства дающие основания полагать, что сделки осуществляются в целях финансирования террористической деятельности (экстремистской деятельности) 50098 93 иные обстоятельства дающие основания полагать, что сделки осуществляются в целях легализации (отмывания) преступных доходов 50099 5. При проведении операции (сделки) с использованием платежных средств и лотереи: 60000 94 использование в качестве средств платежа поддельных расчетных и кредитных банковских карт или иных платежных документов, не являющихся ценными бумагами 60001 95 подозрение на использование в качестве средств платежа, изъятых из оборота расчетных и кредитных банковских карт или иных платежных документов, не являющихся ценными бумагами (заблокированные владельцами банковские карты) 60002 96 подозрение в использовании в качестве средств платежа поддельных банковских билетов или иностранной валюты (использование поддельных наличных денежных средств) 60003 97 подозрение на предъявление поддельных лотерейных билетов при выигрыше 60004 98 иные обстоятельства дающие основания полагать, что сделки осуществляются в целях финансирования террористической деятельности (экстремистской деятельности) 60098 99 иные обстоятельства дающие основания полагать, что сделки осуществляются в целях легализации (отмывания) преступных доходов 60099 6. При проведении операции (сделки) в ломбардах и организациях, осуществляющих куплю-продажу драгоценных металлов и драгоценных камней, ювелирных изделий из них и лома таких изделий: 70000 100 систематическая сдача в залог ювелирных изделий или других ценностей без последующего выкупа (неоднократное получение ссуды под залог) 70001 101 сдача на комиссию, под залог или в скупку ювелирных изделий из драгоценных металлов и драгоценных камней с признаками фальшивых оттисков пробирных клейм 70002 102 сдача на комиссию, под залог или в скупку ювелирных изделий из драгоценных металлов и драгоценных камней без оттисков пробирных клейм 70003 103 перечисление, по поручению клиента, денежных средств за реализованные драгоценные металлы и драгоценные камни, ювелирные изделия из них и лом таких изделий на счета третьих лиц 70004 104 неоднократное (2 и более раз в год) помещение физическим лицом имущества в ломбард, осуществляемое на территории регионов Кыргызской Республики, не соответствующего месту регистрации физического лица 70005 105 систематическая сдача на комиссию, под залог или в скупку физическим лицом нескольких ювелирных изделий и/или однотипных ювелирных изделий, либо группой лиц однотипных ювелирных изделий, в том числе имеющих товарные бирки 70006 106 систематическое приобретение физическим лицом нескольких ювелирных или других бытовых изделий из драгоценных металлов и/или драгоценных камней (однотипных изделий) и/или сертифицированных драгоценных камней 70007 107 реализация продукции (прутьев, стержней, проволоки, пластин, полос, листов и т.п.), произведенной из стандартных и/или мерных слитков аффинированных драгоценных металлов без изменения химического состава 70008 108 получение партии (партий) ювелирных и/или других бытовых изделий из драгоценных металлов и драгоценных камней с возможно фальшивыми оттисками пробирных клейм, с незарегистрированными оттисками именников производителей и/или без оттисков государственных пробирных клейм 70009 109 иные обстоятельства дающие основания полагать, что сделки осуществляются в целях финансирования террористической деятельности (экстремистской деятельности) 70098 110 иные обстоятельства дающие основания полагать, что сделки осуществляются в целях легализации (отмывания) преступных доходов 70099 7. При проведении операции (сделки) в организациях почтовой связи: 80000 111 клиент - юридическое лицо намеревается заключить договор об осуществлении переводов денежных средств с организацией почтовой связи (филиалом организации), расположенной в областях или районах (в городах, селах) Кыргызской Республики фактического осуществления деятельности клиента 80001 112 характер деятельности клиента - юридического лица, являющегося отправителем почтовых переводов денежных средств, не предполагает постоянного (регулярного) перечисления почтовых переводов денежных средств в адрес физических лиц 80002 113 несоответствие объема почтовых переводов денежных средств, перечисляемых через организацию почтовой связи (филиал организации) назначению платежа 80003 114 неоднократное осуществление почтовых переводов денежных средств одним или несколькими юридическими лицами в адрес одного или нескольких физических лиц в крупных объемах 80004 115 иные обстоятельства дающие основания полагать, что сделки осуществляются в целях финансирования террористической деятельности (экстремистской деятельности) или легализации (отмывания) преступных доходов 80098 116 иные обстоятельства дающие основания полагать, что сделки осуществляются в целях легализации (отмывания) преступных доходов 80099 8. Дополнительные признаки, свидетельствующие о возможности финансирования террористической деятельности (экстремистской деятельности) и легализации (отмывания) преступных доходов 90000 117 немотивированный отказ в предоставлении клиентом сведений, не предусмотренных нормативными правовыми актами Кыргызской Республики, но запрашиваемых в соответствии со сложившейся ситуацией и/или банковской практикой (в том числе о своем бенефициарном собственнике или выгодоприобретателе, в случае, когда клиент выступает в качестве представителя юридического или физического лица); излишняя озабоченность клиента вопросами конфиденциальности в отношении осуществляемой операции (сделки) 90001 118 пренебрежение клиентом более выгодными условиями оказания услуг (тариф комиссионного вознаграждения и т.д.), а также предложение клиентом необычно высокой комиссии или комиссии, заведомо отличающейся от обычно взимаемой комиссии при оказании такого рода услуг 90002 119 предложение клиента осуществить возврат причитающейся суммы по расторгнутой сделке третьим лицам, в том числе на счет в банке-нерезиденте 90003 120 внесение в операцию (сделку) дополнений и изменений, не соответствующих установившейся практике деятельности организации 90004 121 необоснованная поспешность в проведении операции, на которой настаивает клиент 90005 122 внесение клиентом в ранее согласованную схему операции (сделки) непосредственно перед началом ее реализации значительных изменений, особенно касающихся направления движения денежных средств или иного имущества 90006 123 передача клиентом поручения об осуществлении операции через представителя (посредника), если клиент непосредственно не участвовал в установлении деловых отношений с лицом, представляющим сведение 90007 124 отсутствие информации о клиенте (юридическом лице, в том числе кредитной организации) в официальных справочных изданиях, а также невозможность осуществить связь с клиентом по указанным им адресам и телефонам 90008 125 сложности, возникающие у лиц, представляющих сведения при проверке представляемых клиентом сведений, неоправданные задержки в предоставлении клиентом документов и информации, представление клиентом информации, которую невозможно проверить или данная проверка является слишком дорогостоящей 90009 126 невозможность установления контрагентов клиента из доступных источников 90010 127 лицо, представляющее сведение располагает данными о том, что информация, представленная клиентом об участниках операции (сделки), содержит неверные (заведомо ложные) сведения 90011 128 отсутствие очевидной связи между характером и родом деятельности клиента с услугами, за которыми клиент обращается к лицу, представляющему сведение 90012 129 запутанный или необычный характер операции (сделки), не имеющей очевидного экономического смысла или очевидной законной цели 90013 130 несоответствие сделки (операции) целям деятельности организации, установленным учредительными документами этой организации 90014 131 выявление неоднократного совершения операций (сделок), характер которых дает основание полагать, что целью их осуществления является уклонение от процедур обязательного контроля, предусмотренных Законом Кыргызской Республики "О противодействии легализации (отмыванию) преступных доходов и финансированию террористической или экстремистской деятельности" 90015 132 немотивированное требование клиента о расторжении договора и/или возврате уплаченных клиентом денежных средств до фактического осуществления операции (сделки) 90016 133 существенное отклонение суммы сделки относительно действующих рыночных цен, в том числе по настоянию клиента 90017 134 операции (сделки) в случае если хотя бы одной из сторон является физическое или юридическое лицо, имеющее соответственно регистрацию, место жительства или место нахождения в оффшорной зоне либо одной из сторон является лицо, являющееся владельцем счета в банке, зарегистрированном в оффшорной зоне 90018 135 операции (сделки) в случае если хотя бы одной из сторон является физическое или юридическое лицо, которое является бенефициарным собственником (равной 5-ти и более процентов в доле общества или акций), имеющее соответственно регистрацию, место жительства или место нахождения в оффшорной зоне, либо одной из сторон является лицо, являющееся владельцем счета в банке, зарегистрированном в оффшорной зоне 90019 136 операции (сделки) с денежными средствами или имуществом в случае, если хотя бы одной из сторон, участвующих в этих операциях (сделках), является физическое или юридическое лицо, в отношении которого имеются сведения о причастности к экстремистской или террористической деятельности либо распространению оружия массового поражения либо физическое или юридическое лицо, прямо или косвенно находящееся в собственности или под контролем таких лиц, либо физическое или юридическое лицо, действующее от имени или по указанию таких лиц 90020 137 другие виды операций (сделок), в случае если хотя бы одной из сторон является физическое или юридическое лицо, имеющее соответственно регистрацию, место жительства или место нахождения в высокорискованном государстве (территории) 90021 138 затягивание клиентом в предоставлении (неоправданная задержка) или отказ клиента предоставить информации и документов, необходимых для идентификации клиента и бенефициарного собственника (выгодоприобретателя) и определения уровня риска осуществления клиентом финансирования террористической деятельности (экстремистской деятельности) и легализации (отмывания) преступных доходов, а также возникшие сложности при верификации предоставленных клиентом сведений, или невозможно их верифицировать 90022 139 подозрение на предъявление финансовому агенту поддельных документов, свидетельствующих о наличии денежного требования клиента к должнику (договора с должником, документов, подтверждающих поставку товара (накладных, актов), счетов-фактур и т.д.) 90023 140 в случае если гражданин иностранного государства не имеет разрешения на работу и не имеет визы, выдаваемые уполномоченными органами Кыргызской Республики, и при этом производит переводы денежных средств с основаниями совершения платежа за товары и услуги 90024 141 немотивированный отказ клиента в предоставлении сведений об источниках происхождения денежных средств, являющихся основанием совершения платежа "материальная помощь, спонсорская помощь" 90025 142 немотивированный отказ клиента в предоставлении копий договоров, соглашений, являющихся основанием совершения платежа 90026 143 в случае если одно физическое или юридическое лицо является бенефициарным собственником и руководителем более двух юридических лиц 90027 144 в случае если по одному юридическому адресу зарегистрированы более двух юридических лиц 90028 145 в случае если бенефициар или руководитель организации, или учреждения является гражданином иностранного государства и имеет долю в организации или учреждении 5 и более процентов от общего уставного капитала или акций, и при этом не имеет разрешения на работу и не имеет визы, выдаваемые уполномоченными органами Кыргызской Республики 90029 146 в случае если лицо на момент проведения тендера по государственным закупкам работ или услуг, и оплаты залогового обеспечения, имеет регистрацию в государственных органах срок не более трех месяцев 90030 147 сделки (отчуждение, приобретение, регистрация) по автотранспортным средствам с годом выпуска за последние 5 лет с объемом двигателя равной и более 2000 куб.см 90031 148 сделки по систематическому оформлению автотранспортных средств на одно и тоже лицо 90032 149 сделки с недвижимостью, при которых уплачивается государственная пошлина в сумме от 15000 сом и выше для физических лиц 90033 150 сделки с недвижимостью, при которых уплачивается государственная пошлина в сумме от 20000 сом и выше при уплате юридическими лицами в гг. Бишкек, Ош и Чолпон-Ата 90034 151 предложение или попытка клиента совершить сделку с недвижимым имуществом, на которое наложено обременение 90035 152 совершение сделки с недвижимым имуществом по цене, ниже рыночной в 2 и более раз 90036 153 неоднократная покупка и/или продажа физическим лицом объектов недвижимости 90037 154 неоднократное совершение физическим лицом сделок с одним объектом недвижимости 90038 155 иные обстоятельства дающие основания полагать, что сделки осуществляются в целях финансирования террористической деятельности (экстремистской деятельности) 90098 156 иные обстоятельства дающие основания полагать, что сделки осуществляются в целях легализации (отмывания) преступных доходов 90099 Примечания: 1. В целях выявления подозрительных операций (сделок) с денежными средствами или имуществом, лица, представляющие сведения, проводят работу по постоянной надлежащей проверке клиентов. Постоянная надлежащая проверка клиентов включает мониторинг и анализ операций (сделок), проведенных в ходе деловых отношений, чтобы убедиться, что эти операции (сделки) проводятся в соответствии с идентификационными сведениями о клиенте, заявленной целью и предполагаемым характером деловых отношений, деловым профилем и профилем риска, а также при необходимости источником средств клиента. 2. В случае, если лица, представляющие сведения, не смогут выполнить требования по идентификации и верификации клиента, бенефициарного собственника (выгодоприобретателя), а также не могут получить информацию о цели и предполагаемом характере деловых отношений с клиентом, лица, представляющие сведения, должны направить в ГСФР сообщение о подозрительной операции (сделке). 3. Требование пунктов 1 и 2 настоящего примечания также следует применять в отношении клиентов, с которыми установлены деловые отношения (существующие клиенты). 4. Сообщение о подозрительной операции (сделки) формируется по результатам анализа операции (сделки) клиента, с учетом критериев (признаков) подозрительных операций (сделок), и направляется в ГСФР только при наличии разумных и обоснованных подозрений. 5. Лица, представляющие сведения, должны направлять в ГСФР сообщение о подозрительной операции (сделке) при попытке совершения клиентом подозрительной операции (сделки). 6. В перечне подозрительных операций (сделок) с кодами, заканчивающимися на "99", при проставлении соответствующего кода, необходимо в поле 3.16 Формы 1 указать описание критерия подозрительной операции (сделки). Приложение 4 к приказу Государственной службы финансовой разведки при Правительстве Кыргызской Республики от 23 января 2017 года № 1/нпа ПЕРЕЧЕНЬ государств и территорий, которые не применяют либо применяют в недостаточной степени рекомендации ФАТФ 1. "Черный список" ФАТФ: ## Раздел I 1) Исламская Республика Иран (Iran); 2) Корейская Народно-Демократическая Республика (Democratic People's Republic of Korea). ## Раздел II 2. "Серый список" ФАТФ: 3) Афганистан (Afghanistan); 4) Босния и Герцеговина (Bosnia and Herzegovina); 5) Вануату (Vanuatu); 6) Ирак (Iraq); 7) Йемен (Yemen); 8) Лаоская НДР (Lao PDR); 9) Сирия (Syria); 10) Уганда (Uganda). Примечания: 1. Лицам, представляющим сведения, в рамках правил внутреннего контроля: 1) рекомендуется разработать и применять соответствующие контрмеры при установлении деловых отношений с физическим или юридическим лицом, проживающим или зарегистрированным в Корейской Народно-Демократической Республике; 2) рекомендуется не вступать в корреспондентские отношения с финансовым учреждением (юридическим лицом), зарегистрированным в Корейской Народно-Демократической Республике. 2. В отношении физического или юридического лица, зарегистрированного в одном из государств и территорий, указанных в настоящем Перечне, а также в отношении дочерней организации, филиала и представительства, головное учреждение которых зарегистрировано в одном из государств и территорий, указанных в настоящем Перечне, в соответствии с законодательством Кыргызской Республики в сфере противодействия легализации (отмыванию) преступных доходов и финансированию террористической или экстремистской деятельности, применяются следующие меры: 1) признается высокорискованным клиентом, в случае наличия хотя бы одного дополнительного критерия риска, связанного с клиентом либо с деятельностью или продукцией (услугами) согласно Типичным критериям оценки уровня (категории) риска, утвержденным постановлением Правительства Кыргызской Республики от 5 марта 2010 года № 135; 2) в случае признания клиента высокорискованным, проводится постоянный мониторинг по всем операциям (сделкам), совершаемым данным высокорискованным клиентом; 3) сведения, полученные в результате идентификации высокорискованного клиента и (или) его бенефициарного собственника (выгодоприобретателя), должны обновляться не реже одного раза в год; 4) в случае если операция (сделка), осуществляемая высокорискованным клиентом, признается подозрительной операцией (сделкой), сообщение об этой операции (сделке) в установленном порядке предоставляется в Государственную службу финансовой разведки при Правительстве Кыргызской Республики. Приложение 5 к приказу Государственной службы финансовой разведки при Правительстве Кыргызской Республики от 23 января 2017 года № 1/нпа ПЕРЕЧЕНЬ высокорискованных государств и территорий(1) № Наименование государства или территории Наличие государства или территории в следующих списках международных организаций: Список ФАТФ Список РГТФ Список Комитетов по санкциям Совета Безопасности ООН Список Базельского Института Управления (1-10 места) 1 Афганистан (Afghanistan) + + 2 Босния и Герцеговина (Bosnia and Herzegovina) + 3 Гаити + 4 Гвинея-Бисау (Guinea-Bissau) + + 5 Демократическая Республика Конго (Democratic Republic of the Congo) + 6 Йемен (Yemen) + + 7 Ирак (Iraq) + + 8 Иран (Iran) + + 9 Камбоджа (Cambodia) + 10 Корейская Народно-Демократическая Республика (Democratic People’s Republic of Korea) + + 11 Лаосская Народно-Демократическая Республика (Lao People's Democratic Republic) + 12 Ливан (Lebanon) + 13 Ливия (Libya) + 14 Мали (Mali) + 15 Мозамбик (Mozambique) + 16 Мьянма (Myanmar) + 17 Республика Вануату (Republic of Vanuatu) + + 18 Республика Южный Судан (Republic of South Sudan) + 19 Свазиленд (Swaziland) + 20 Сирия (Syria) + + 21 Сомали (Somalia) + 22 Судан (Sudan) + + 23 Таджикистан (Tajikistan) + 24 Уганда (Uganda) + + + 25 Центральноафриканская Республика (Central African Republic) + 26 Эритрея (Eritrea) + (1) Перечень государств и территорий, имеющие стратегические недостатки в национальной системе противодействия легализации (отмыванию) преступных доходов и финансированию террористической деятельности, а также представляющие риск для международной финансовой системы. Примечания: 1. Вышеуказанный Перечень используется лицами, представляющими сведения и надзорными органами при оценке уровня (категории) риска легализации (отмывания) преступных доходов и финансирования террористической или экстремистской деятельности, в частности используются при оценке странового или географического риска в соответствии Типичными критериями оценки уровня (категории) риска, утвержденными постановлением Правительства Кыргызской Республики от 5 марта 2010 года № 135. 2. В отношении физического или юридического лица, зарегистрированного в одном из высокорискованных государств и территорий, а также в отношении дочерней организации, филиала и представительства, головное учреждение которых зарегистрировано в одном из высокорискованных государств и территорий, применяются следующие меры: 1) признается высокорискованным клиентом, в случае наличия хотя бы одного дополнительного критерия риска, связанного с клиентом либо с деятельностью или продукцией (услугами) согласно Типичным критериям оценки уровня (категории) риска; 2) в случае признания клиента высокорискованным, проводится постоянный мониторинг по всем операциям (сделкам), совершаемым данным высокорискованным клиентом; 3) сведения, полученные в результате идентификации высокорискованного клиента и (или) его бенефициарного собственника (выгодоприобретателя), должны обновляться не реже одного раза в год; 4) в случае если операция (сделка), осуществляемая высокорискованным клиентом, признается подозрительной операцией (сделкой), сообщение об этой операции (сделке) в установленном порядке предоставляется в Государственную службу финансовой разведки при Правительстве Кыргызской Республики. Приложение 6 к приказу Государственной службы финансовой разведки при Правительстве Кыргызской Республики от 23 января 2017 года № 1/нпа ПЕРЕЧЕНЬ должностных лиц ГСФР, имеющих право направлять запросы лицам, представляющим сведения 1. Председатель Государственной службы финансовой разведки при Правительстве Кыргызской Республики. 2. Статс-секретарь Государственной службы финансовой разведки при Правительстве Кыргызской Республики. 3. Начальник управления и Заведующие самостоятельными отделами Государственной службы финансовой разведки при Правительстве Кыргызской Республики (по указанию председателя и (или) статс-секретаря ГСФР). Приложение 7 к приказу Государственной службы финансовой разведки при Правительстве Кыргызской Республики от 23 января 2017 года № 1/нпа СПРАВОЧНИК видов и кодов лиц, представляющих сведения № п/п Вид/Наименование лица, представляющего сведение Код 1 Банки (включая филиалы и представительства) 01 2 Кредитные организации (учреждения) и их филиалы (микрофинансовые организации - микрофинансовая компания, микрокредитная компания, микрокредитное агентство) 02 3 Кредитные союзы 03 4 Лица, занимающиеся куплей или продажей, или конвертированием иностранной валюты на профессиональной основе (обменное бюро) 04 5 Ломбарды и скупочные конторы 05 6 Лица, предоставляющие услуги по переводу денежных средств или ценностей на профессиональной основе, в том числе по специализированным системам денежных переводов без открытия счета 06 7 Брокер или Дилер, осуществляющие брокерскую или дилерскую деятельность (профессиональные участники рынка ценных бумаг) 07 8 Управляющая компания, осуществляющая деятельность по управлению инвестиционными активами, в том числе пенсионными активами (профессиональный участник рынка ценных бумаг) 08 9 Депозитарий, осуществляющий депозитарную деятельность и функции по клирингу (профессиональный участник рынка ценных бумаг) 09 10 Инвестиционный фонд (профессиональный участник рынка ценных бумаг) 10 11 Инвестиционный консультант 11 12 Андеррайтер (профессиональный участник рынка ценных бумаг) 12 13 Независимый реестродержатель, осуществляющий деятельность по ведению реестра держателей ценных бумаг (профессиональный участник рынка ценных бумаг) 13 14 Фондовая биржа, осуществляющая деятельность по организации торговли на рынке ценных бумаг (профессиональный участник рынка ценных бумаг) 14 15 Товарная биржа 15 16 Страховые организации 16 17 Перестраховочные организации 17 18 Лица, организующие и проводящие лотереи 18 19 Ипотечные компании 19 20 Компании по управлению пенсионными активами 20 21 Негосударственные пенсионные фонды 21 22 Организации, документально удостоверяющие или регистрирующие права на недвижимое и движимое имущество 22 23 Лизинговые компании (финансовые) 23 24 Организации почтовой и телеграфной связи, осуществляющие переводы денежных средств 24 25 Организации и агенты (брокеры), осуществляющие операции (сделки) с недвижимостью или оказывающие посреднические услуги при осуществлении сделок купли-продажи недвижимого имущества (риэлторы) 25 26 Лица, осуществляющие операции (сделки) с драгоценными металлами и драгоценными камнями, ювелирными изделиями из них (и лом таких изделий), когда они осуществляют любые наличные операции (сделки) с клиентом 26 27 Лица, оказывающие услуги по доверительному управлению, в том числе трастовые компании (за исключением профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг) 27 Приложение 8 к приказу Государственной службы финансовой разведки при Правительстве Кыргызской Республики от 23 января 2017 года № 1/нпа СПРАВОЧНИК видов и кодов организационно-правовых форм № п/п Вид/Наименование Код 1 Агентство 01 2 Благотворительный фонд 02 3 Государственное предприятие или учреждение 03 4 Дочернее хозяйственное общество 04 5 Зависимое хозяйственное общество 05 6 Закрытое акционерное общество 06 7 Коммандитное товарищество 07 8 Коммунальное предприятие 08 9 Кондоминиум 09 10 Консульство 10 11 Кооператив 11 12 Кредитные союзы 12 13 Крестьянское (фермерское) хозяйство 13 14 Международная организация 14 15 Международная финансовая организация 15 16 Муниципальное предприятие или учреждение 16 17 Общественное объединение 17 18 Общественный фонд 18 19 Общество с дополнительной ответственностью 19 20 Общество с ограниченной ответственностью 20 21 Объединения юридических лиц (ассоциации и союзы) 21 22 Орган государственной власти 22 23 Открытое акционерное общество 23 24 Политическая партия 24 25 Полное товарищество 25 26 Посольство 26 27 Представительство 27 28 Проект международной организации 28 29 Религиозная организация 29 30 Товарищество с ограниченной ответственностью 30 31 Филиал 31 32 Фондовая биржа 32 33 Частное предприятие или учреждение 33 34 Иная организационно-правовая форма 99 Приложение 9 к приказу Государственной службы финансовой разведки при Правительстве Кыргызской Республики от 23 января 2017 года № 1/нпа СПРАВОЧНИК видов и кодов участников операций (сделок) № п/п Наименование Операция (сделка) Код 1 Плательщик безналичный перевод денежных средств; перевод наличных денежных средств без открытия банковского счета; обменная операция с иностранной валютой 01 2 Получатель безналичный перевод денежных средств; перевод денежных средств без открытия банковского счета; обменная операция с иностранной валютой внесение наличных денежных средств третьим лицом на счет клиента 02 3 Представитель (доверенное лицо) действия по доверенности 03 4 Продавец купля-продажа; мена(\*) 04 5 Покупатель купля-продажа; мена(\*); поставка 05 6 Поставщик Поставка 06 7 Даритель Дарение 07 8 Одаряемый Дарение 08 9 Наследодатель Наследование 09 10 Наследник Наследование 10 11 Получатель ренты рентная операция 11 12 Плательщик ренты рентная операция 12 13 Арендодатель Аренда 13 14 Арендатор Аренда 14 15 Наймодатель Найм 15 16 Наниматель Найм 16 17 Ссудодатель безвозмездное пользование (ссуда) 17 18 Ссудополучатель безвозмездное пользование (ссуда) 18 19 Лизингодатель финансовая аренда (лизинг) 19 20 Продавец лизингового имущества финансовая аренда (лизинг) 20 21 Лизингополучатель финансовая аренда (лизинг) 21 22 Залогодатель операция под залог активов 22 23 Залогодержатель операция под залог активов 23 24 Заимодавец Займ 24 25 Заемщик займ; кредит 25 26 Кредитор кредит; финансирование под уступку денежного требования 26 27 Финансовый агент финансирование под уступку денежного требования 27 28 Клиент внесение/снятие наличных средств на/с банковского счета 28 29 Банк внесение/снятие наличных средств на/с банковского счета (депозита); 29 30 Вкладчик внесение/снятие денежных средств на/с банковского депозита (вклада) 30 31 Хранитель хранение 31 32 Поклажедатель хранение 32 33 Страховщик страхование 33 34 Страхователь страхование 34 35 Выгодоприобретатель страхование 35 36 Доверитель операция по договору поручения 36 37 Поверенный операция по договору поручения 37 38 Комитент операция по договору комиссии 38 39 Комиссионер операция по договору комиссии 39 40 Принципал операция по агентскому договору 40 41 Агент операция по агентскому договору 41 42 Субагент операция по агентскому договору 42 43 Учредитель управления доверительное управление имуществом 43 44 Доверительный управляющий доверительное управление имуществом 44 45 Организатор лотереи участие в лотерее 45 46 Участник лотереи участие в лотерее 46 47 Гарант (поручитель) операция с чеками; операция с банковской гарантией 47 48 Эмитент операция с аккредитивом, инкассо; выпуск ценных бумаг 48 49 Номинальный держатель операция по ценным бумагам, акциям 49 50 Бенефициар (выгодоприобретатель) операция с аккредитивом 50 51 Учредитель внесение/изъятие вклада в уставный капитал 51 52 Иной участник (\*\*) 99 (\*\*) Если при заполнении Листа 002Ю или 002Ф используется код "99", то в поле "3.16. Дополнительная информация" Листа 001 Формы 1, необходимо предоставить соответствующее пояснение. Приложение 10 к приказу Государственной службы финансовой разведки при Правительстве Кыргызской Республики от 23 января 2017 года № 1/нпа СПРАВОЧНИК видов и кодов документов, удостоверяющих личность или подтверждающих право иностранного гражданина, или лица без гражданства на пребывание (проживание) в Кыргызской Республике № п/п Наименование Код Документы, удостоверяющие личность граждан Кыргызской Республики: 1 Водительское удостоверение 01 2 Военный билет (для рядового, сержантского состава и офицеров запаса) 02 3 Временное удостоверение личности гражданина Кыргызской Республики, выдаваемое органом внутренних дел до оформления паспорта 03 4 Общегражданский паспорт гражданина Кыргызской Республики (Заграничный паспорт) 04 6 Паспорт гражданина Кыргызской Республики образца 1994 года 06 7 Паспорт гражданина Кыргызской Республики образца 2004 года 07 8 Свидетельство органов ЗАГС, органа исполнительной власти или органа местного самоуправления о рождении гражданина - для гражданина Кыргызской Республики, не достигшего 16 лет 08 9 Удостоверение личности офицера (прапорщика) 09 Документы, удостоверяющие личность иностранных граждан или лиц без гражданства, право на пребывание (проживание) в Кыргызской Республике 10 Временный вид на жительство иностранного гражданина/лица без гражданства 10 11 Иной документ, подтверждающий в соответствии с законодательством Кыргызской Республики право иностранного гражданина или лица без гражданства на пребывание (проживание) в Кыргызской Республике 11 12 Паспорт иностранного гражданина либо иной документ, установленный законодательством Кыргызской Республики в качестве документа, удостоверяющего личность иностранного гражданина 12 13 Постоянный вид на жительство иностранного гражданина/лица без гражданства 13 14 Удостоверение беженца 14 Примечание: Согласно постановлению Правительства Кыргызской Республики от 18 ноября 2016 года за № 598 паспорта 1994 года образца, имеющие отметку о продлении срока действия "бессрочно" будут действовать до 31 марта 2017 года. Приложение 11 к приказу Государственной службы финансовой разведки при Правительстве Кыргызской Республики от 23 января 2017 года № 1/нпа СПРАВОЧНИК видов и кодов операций (сделок) (к пункту 33 Формы 1) № п/п Наименование Код Операции (сделки) с наличными денежными средствами: 1 Внесение наличных денежных средств на банковские счета, либо для перевода без открытия счета 1001 2 Снятие наличных денежных средств с банковского счета или получение по безналичному переводу, в том числе и без открытия счета 1002 3 Обмен одного вида валюты на другой вид валюты 1003 4 Обмен сомов клиента на платежные документы в иностранной валюте (покупка платежных документов в иностранной валюте за сомы) 1004 5 Обмен платежных документов клиента в иностранной валюте на сомы (продажа платежных документов в иностранной валюте за сомы) 1005 6 Обмен иностранной валюты клиента на платежные документы в иностранной валюте, кроме дорожных чеков (покупка платежных документов в иностранной валюте за иностранную валюту) 1006 7 Обмен изъятых и изымаемых из обращения, но принимаемых к обмену, а также изношенных, поврежденных, но сохранивших признаки платежности денежных знаков, подлинность которых не вызывает сомнения, на платежеспособные денежные знаки той же иностранной валюты тех же либо других номиналов (обмен наличной иностранной валюты) 1007 8 Обмен наличной иностранной валюты одного номинала на наличную иностранную валюту этого же вида другого номинала (размен наличной иностранной валюты) 1008 9 Обмен банкнот национальной валюты одного достоинства на банкноты другого достоинства, либо обмен изъятых и изымаемых из обращения, но принимаемых к обмену, а также изношенных, поврежденных, но сохранивших признаки платежности денежных знаков в национальной валюте на платежеспособные денежные знаки национальной валюты 1009 10 Прием для направления на инкассо наличной иностранной валюты, платежных документов в иностранной валюте (инкассо наличной иностранной валюты, платежных документов в иностранной валюте) 1010 11 Прием для направления на инкассо наличных сомов (инкассо наличных сомов) 1011 12 Продажа клиенту дорожных чеков за наличный расчет 1012 13 Покупка у клиента дорожных чеков за наличный расчет 1013 14 Покупка драгоценных металлов за наличный расчет 1014 15 Продажа драгоценных металлов за наличный расчет 1015 16 Покупка драгоценных камней за наличный расчет 1016 17 Продажа драгоценных камней за наличный расчет 1017 18 Внесение в уставный фонд организации денежных средств в наличной форме 1018 19 Выплата страховой суммы или ее части в наличной форме 1019 20 Выплата страхового возмещения или его части в наличной форме 1020 21 Внесение страхового взноса (страховой премии) или его части в наличной форме 1021 22 Взнос наличных денежных средств в кассу организатора рекламной игры или лотереи 1022 23 Выплата игроку выигрыша в наличной денежной форме 1023 24 Иные операции (сделки) с денежными средствами, не названные в кодах 1099 Операции (сделки) по банковским счетам и вкладам (депозитам) клиентов: 25 Перечисление безналичных денежных средств резидентами 2001 26 Перечисление безналичных денежных средств нерезидентами 2002 27 Зачисление безналичных денежных средств от резидентов 2003 28 Зачисление безналичных денежных средств от нерезидентов 2004 29 Внесение на счет вкладчика наличных денежных средств другими лицами 2005 30 Внесение на счет вкладчика безналичных денежных средств другими лицами 2006 31 Продажа банком платежных документов клиента в иностранной валюте с оплатой в безналичных сомах 2007 32 Покупка банком платежных документов клиента в иностранной валюте с оплатой в безналичных сомах 2008 33 Покупка банком платежных документов клиента в иностранной валюте с оплатой в безналичной иностранной валюте 2009 34 Зачисление драгоценных металлов на обезличенный металлический счет при безналичном переводе обезличенных драгоценных металлов с депозитного либо обезличенного металлического счета клиента или иного лица 2010 35 Зачисление драгоценных металлов на обезличенный металлический счет при покупке клиентом драгоценных металлов с условием их зачисления на обезличенный металлический счет 2011 36 Зачисление драгоценных металлов на обезличенный металлический счет при получении клиентом займа в драгоценных металлах 2012 37 Зачисление драгоценных металлов на обезличенный металлический счет при получении клиентом процентов по привлеченным от клиента займам или вкладам (депозитам) в драгоценных металлах 2013 38 Зачисление драгоценных металлов на обезличенный металлический счет при возврате клиенту займа в драгоценных металлах 2014 39 Зачисление драгоценных металлов на обезличенный металлический счет при пополнении обезличенного металлического счета путем передачи наличных драгоценных металлов клиентом или его уполномоченным представителем 2015 40 Списание драгоценных металлов с обезличенного металлического счета при безналичном переводе драгоценных металлов на иной обезличенный либо депозитный металлический счет клиента или иного лица 2016 41 Списание драгоценных металлов с обезличенного металлического счета при продаже клиентом драгоценных металлов с условием их списания с обезличенного металлического счета клиента 2017 42 Списание драгоценных металлов с обезличенного металлического счета при возврате клиентом займа, перечислении драгоценных металлов в качестве процентов по займам в драгоценных металлах, полученных ранее клиентом 2018 43 Списание драгоценных металлов с обезличенного металлического счета при предоставлении клиентом займа в драгоценных металлах 2019 44 Списание драгоценных металлов с обезличенного металлического счета при выдаче наличных драгоценных металлов клиенту или его уполномоченному представителю 2020 45 Зачисление на вкладной металлический счет драгоценных металлов в виде мерных слитков, передаваемых клиентом банку в наличной форме 2021 46 Зачисление на вкладной металлический счет драгоценных металлов в виде мерных слитков, приобретаемых у банка, с одновременным зачислением на вкладной металлический счет драгоценных металлов в виде мерных слитков без осуществления их передачи в наличной форме 2022 47 Зачисление на вкладной металлический счет драгоценных металлов в виде мерных слитков, перечисляемых с иного вкладного металлического счета того же клиента в этом же банке 2023 48 Списание с вкладного металлического счета драгоценных металлов в виде мерных слитков, снимаемых с вкладного металлического счета в наличной форме 2024 49 Списание с вкладного металлического счета драгоценных металлов в виде мерных слитков, продаваемых банку с вкладного металлического счета без осуществления выдачи мерных слитков в наличной форме 2025 50 Списание с вкладного металлического счета драгоценных металлов в виде мерных слитков, перечисляемых на иной вкладной металлический счет того же клиента в том же банке 2026 51 Выплата страховой суммы или ее части в безналичной форме 2027 52 Выплата страхового возмещения или его части в безналичной форме 2028 53 Внесение страхового взноса (страховой премии) или его части в безналичной форме 2029 54 Получение ставок с расчетного счета игрока на расчетный счет организатора рекламной игры или лотереи 2030 55 Выплата выигрыша путем перечисления игроку средств на расчетный счет 2031 56 Выплата путем отправления выигрыша, акцептованным платежным поручением с расчетного счета организатора рекламной игры или лотереи 2032 57 Иные операции (сделки) по банковским счетам и вкладам (депозитам) клиентов, не названные в кодах 2099 Операции (сделки) по международным расчетам и денежным переводам (почтовым, телеграфным, электронным (далее - международный перевод): 58 Операции по покрытому международному аккредитиву 3001 59 Получение ставок от игрока денежным переводом (почтовым, телеграфным, электронным) 3002 60 Выплата выигрыша пересылкой денежного перевода (почтового, телеграфного, электронного) в адрес игрока наличными деньгами, предназначенными для выплаты выигрышей организатора рекламной игры или лотереи 3003 61 Иные операции по международным расчетам и денежным переводам (почтовым, телеграфным, электронным (далее - международный перевод), не названные в кодах 3099 Операции (сделки) по займам и кредитам, связанные с международными переводами 63 Получение кредита (займа), соединенное с международным переводом полученных денежных средств, если кредитодатель (заимодавец) является нерезидентом Кыргызской Республики. 4101 64 Предоставление кредита (займа), соединенное с международным переводом предоставленных денежных средств, если кредитодатель (заимодавец) является резидентом Кыргызской Республики 4102 65 Погашение основной суммы кредита (займа) связанное с международным переводом 4103 66 Погашение процентов по кредиту (займу) связанное с международным переводом 4104 67 Иные операции (сделки) по займам и кредитам, связанные с международными переводами, не названные в кодах 4199 Операции (сделки) по займам и кредитам, несвязанные с международными переводами: Получение кредита (займа) не связанное с международным переводом 4201 68 Предоставление кредита (займа) не связанное с международным переводом 4202 69 Погашение основной суммы кредита (займа) не связанное с международным переводом 4203 70 Погашение процентов по кредиту (займу) не связанное с международным переводом 4204 71 Иные операции (сделки) по займам и кредитам, не названные в кодах 4299 Операции (сделки) с движимым имуществом: 72 Передача клиентом ценностей на хранение в индивидуальном сейфе (сейфовое банковское хранение) 5101 73 Передача клиентом ценностей на открытое регулярное банковское хранение 5102 74 Передача клиентом ценностей на открытое иррегулярное банковское хранение 5103 75 Передача в залог драгоценных камней 5104 76 Прием залога драгоценных камней 5105 77 Передача в залог драгоценных металлов 5106 78 Прием залога драгоценных металлов 5107 79 Передача в залог вкладов (депозитов) 5108 80 Прием залога вкладов (депозитов) 5109 81 Принятие нотариусом от должника в депозит денежных средств для последующей передачи кредитору 5110 82 Передача денежных средств в доверительное управление для дальнейшего размещения их во вклад (депозит) с целью получения дохода 5111 83 Принятие нотариусом для предъявления к платежу чеков, представленных чекодержателем 5112 84 Передача денежных средств в доверительное управление для дальнейшего приобретения ценных бумаг (за исключением векселей, чеков) и управления ими 5113 85 Передача денежных средств в доверительное управление на основании завещания, в котором назначен исполнитель завещания 5114 86 Передача денежных средств в доверительное управление в случае необходимости принятия нотариусом мер по управлению денежными средствами, входящими в состав наследства 5115 87 Передача денежных средств в доверительное управление в случае ограничения в судебном порядке предпринимательской деятельности гражданина 5116 88 Передача денежных средств в доверительное управление вследствие необходимости постоянного управления имуществом подопечного 5117 89 Передача в доверительное управление облигаций коммерческих организаций 5118 90 Скупка у населения драгоценных металлов и драгоценных камней, и изделий из них 5119 91 Покупка банком драгоценных камней за наличный расчет 5120 92 Покупка банком драгоценных камней за безналичный расчет 5121 93 Продажа банком драгоценных камней за наличный расчет 5122 94 Продажа банком драгоценных камней за безналичный расчет 5123 95 Выдача ломбардом физическому лицу займа под залог (в виде заклада) имущества, которое составляют предметы личного (домашнего, семейного) пользования 5124 96 Выдача ломбардом физическому лицу займа под залог изделий из драгоценных металлов и драгоценных камней 5125 97 Получение движимого имущества по договору финансовой аренды (лизинга) 5126 98 Предоставление движимого имущества по договору финансовой аренды (лизинга) 5127 99 Выплата игроку выигрыша в виде иного движимого имущества (за исключением денежных средств) 5128 100 Передача в дар движимого имущества, находящегося в наличной и безналичной формах 5129 101 Принятие в дар движимого имущества, находящегося в наличной и безналичной формах 5130 102 Наследование движимого имущества, находящегося в наличной и (или) безналичной формах 5131 103 Внесение денежных средств или другого имущества, в том числе имущественных прав в уставный фонд, либо внесение паев (приобретение долей) при создании (реорганизации) юридического лица, а равно при увеличении уставного фонда юридических лиц независимо от их организационно-правовой формы 5132 104 Покупка движимого имущества, кроме денежной наличности, ценных бумаг, ценных документов и т.п. 5133 105 Продажа движимого имущества, кроме денежной наличности, ценных бумаг, ценных документов и т.п. 5134 106 Покупка транспортных средств 5135 107 Продажа транспортных средств 5136 108 Приобретение производного финансового инструмента 5137 109 Продажа производного финансового инструмента 5138 110 Иные операции (сделки) движимым имуществом, не названные в кодах 5199 Операции (сделки) с недвижимым имуществом: 111 Выплата игроку выигрыша в виде недвижимого имущества 5201 112 Получение недвижимого имущества по договору финансовой аренды (лизинга) 5202 113 Предоставление недвижимого имущества по договору финансовой аренды (лизинга) 5203 114 Удостоверение (регистрация) сделок об отчуждении недвижимого имущества (купля-продажа, мена, дарение, рента и др.) 5204 115 Удостоверение (регистрация) сделок об ипотеке (залоге) земли и недвижимого имущества 5205 116 Удостоверение (регистрация) сделок доверительного управления недвижимым имуществом 5206 117 Удостоверение (регистрация) сделок аренды и субаренды земельного участка 5207 118 Удостоверение (регистрация) сделок аренды, субаренды и безвозмездного пользования капитальным строением (зданием, сооружением), изолированным помещением на срок не менее одного года 5208 119 Удостоверение (регистрация) сделок раздела недвижимого имущества, являющегося общей собственностью, на два или более объекта недвижимого имущества 5209 120 Удостоверение (регистрация) сделок слияния двух или более объектов недвижимого имущества в один объект недвижимого имущества с образованием общей собственности 5210 121 Удостоверение (регистрация) иных сделок с недвижимым имуществом 5211 122 Покупка недвижимого имущества 5212 123 Продажа недвижимого имущества 5213 124 Обмен (мена) недвижимого имущества 5214 125 Иные операции (сделки) с недвижимым имуществом, не названные в кодах 5299 Операции (сделки) с ценными бумагами: 126 Покупка ценных бумаг 6001 127 Продажа ценных бумаг 6002 128 Выдача векселя 6003 129 Выдача ценных бумаг с предоставлением отсрочки оплаты 6004 130 Продажа ценных бумаг с предоставлением отсрочки оплаты 6005 131 Мена ценных бумаг 6006 132 Отступное с использованием ценных бумаг 6007 133 Погашение или оплата ценных бумаг 6008 134 Выплата дохода по ценным бумагам 6009 135 Передача документарных ценных бумаг на хранение, в ломбард 6010 136 Передача бездокументарных ценных бумаг в депозитарий 6011 137 Прием ценных бумаг на хранение в депозитарий, ломбард 6012 138 Выдача ломбардом физическому лицу займа под залог (в виде заклада) ценных бумаг 6013 139 Передача ценных бумаг в доверительное управление 6014 140 Прием ценных бумаг в доверительное управление 6015 141 Передача в доверительное управление денежных средств с последующим приобретением ценных бумаг доверительным управляющим 6016 142 Прием в доверительное управление денежных средств с последующим приобретением ценных бумаг доверительным управляющим 6017 143 Передача в доверительное управление акций акционерных обществ 6018 144 Внесение ценных бумаг в уставный фонд 6019 145 Передача в залог ценных бумаг 6020 146 Прием залога ценных бумаг 6021 147 Принятие нотариусом от должника ценных бумаг для последующей передачи кредитору 6022 148 Сделки РЕПО 6023 149 Иные операции (сделки) с ценными бумагами, не названные в кодах 6099 Операции (сделки) по переводу долга и уступке требования: 150 Финансовые операции по переводу долга 7001 151 Финансовые операции по уступке требования 7002 Иные операции (сделки) с денежными средствами или имуществом, не предусмотренные в разделах 152 Иные операции (сделки) с денежными средствами или имуществом 8001 Примечание: При использовании кодов операций (сделок) - "ХХ99", в поле 3.16. листа 001 Формы 1, необходимо описать проведенную операцию (сделку). Приложение 12 к приказу Государственной службы финансовой разведки при Правительстве Кыргызской Республики от 23 января 2017 года № 1/нпа СПРАВОЧНИК кодов государств и территорий № Наименование государств и территорий на русском языке Наименование государств и территорий на английском языке Коды государств и территорий Наличие в списке оффшор Буквенный код 1 Буквенный код 2 Цифровой код 3 1 Австралия Australia AU AUS 036 2 Австрия Austria AT AUT 040 3 Азербайджан Azerbaijan AZ AZE 031 4 Аландские острова Аland Islands AX ALA 248 5 Албания Albania AL ALB 008 6 Алжир Algeria DZ DZA 012 7 Американское Самоа American Samoa AS ASM 016 8 Ангилья Anguilla AI AIA 660 + 9 Ангола Angola AO AGO 024 10 Андорра Andorra AD AND 020 + 11 Антарктида Antarctica AQ ATA 010 12 Антигуа и Барбуда Antigua and Barbuda AG ATG 028 + 13 Антильские острова Antilles Island AN ANT 530 + 14 Аргентина Argentina AR ARG 032 15 Армения Armenia AM ARM 051 16 Аруба Aruba AW ABW 533 + 17 Атолл Джонстон Johnston Atoll JT JTN 396 18 Афганистан Afghanistan AF AFG 004 19 Багамские Острова Bahamas BS BHS 044 + 20 Бангладеш Bangladesh BD BGD 050 21 Барбадос Barbados BB BRB 052 + 22 Бахрейн Bahrain BH BHR 048 + 23 Беларусь Belarus BY BLR 112 24 Белиз Belize BZ BLZ 084 + 25 Бельгия Belgium BE BEL 056 26 Бенин Benin BJ BEN 204 27 Бермудские Острова Bermuda BM BMU 060 + 28 Болгария Bulgaria BG BGR 100 29 Боливия Bolivia (Plurinational State of Bolivia) BO BOL 068 30 Бонэйр, Синт-Эстатиус и Саба (Карибские Нидерланды) Bonaire, Sint Eustatius and Saba BQ BES 535 31 Босния и Герцеговина Bosnia and Herzegovina BA BIH 070 32 Ботсвана Botswana BW BWA 072 33 Бразилия Brazil BR BRA 076 34 Британские Виргинские острова Virgin Islands (British) VG VGB 092 + 35 Британские территории в Индийском океане British Indian Ocean Territory (the) IO IOT 086 36 Бруней-Даруссалам Brunei Darussalam BN BRN 096 37 Буркина-Фасо Burkina Faso BF BFA 854 38 Бурунди Burundi BI BDI 108 39 Бутан Bhutan BT BTN 064 40 Вануату Vanuatu VU VUT 548 + 41 Венгрия Hungary HU HUN 348 42 Венесуэла Venezuela (Bolivarian Republic of) VE VEN 862 43 Виргинские Острова (США) Virgin Islands (U.S.) VI VIR 850 44 Вьетнам Viet Nam VN VNM 704 45 Габон Gabon GA GAB 266 46 Гайана Guyana GY GUY 328 47 Гаити Haiti HT HTI 332 48 Гамбия Gambia (the) GM GMB 270 49 Гана Ghana GH GHA 288 50 Гваделупа Guadeloupe GP GLP 312 51 Гватемала Guatemala GT GTM 320 52 Гвинея Guinea GN GIN 324 53 Гвинея-Бисау Guinea-Bissau GW GNB 624 54 Германия Germany DE DEU 276 55 Гернси Guernsey GG GGY 831 56 Гибралтар Gibraltar GI GIB 292 + 57 Гондурас Honduras HN HND 340 58 Гонконг Hong Kong HK HKG 344 59 Гренада Grenada GD GRD 308 + 60 Гренландия Greenland GL GRL 304 61 Греция Greece GR GRC 300 62 Грузия Georgia GE GEO 268 63 Гуам Guam GU GUM 316 64 Дания Denmark DK DNK 208 65 Демократическая Республика Конго (Республика Заир) Congo (the Democratic Republic of the) CD COD 180 66 Джерси Jersey JE JEY 832 67 Джибути Djibouti DJ DJI 262 68 Доминика Dominica DM DMA 212 69 Доминиканская Республика Dominican Republic (the) DO DOM 214 + 70 Египет Egypt EG EGY 818 71 Замбия Zambia ZM ZMB 894 72 Западная Сахара Western Sahara EH ESH 732 73 Зимбабве Zimbabwe ZW ZWE 716 74 Йемен Yemen YE YEM 887 75 Израиль Israel IL ISR 376 76 Индия India IN IND 356 77 Индонезия Indonesia ID IDN 360 78 Иордания Jordan JO JOR 400 79 Ирак Iraq IQ IRQ 368 80 Иран (Исламская Республика Иран) Iran (Islamic Republic of Iran) IR IRN 364 81 Ирландия Ireland IE IRL 372 82 Исландия Iceland IS ISL 352 83 Испания Spain ES ESP 724 84 Италия Italy IT ITA 380 85 Кабо-Верде Cabo Verde CV CPV 132 86 Казахстан Kazakhstan KZ KAZ 398 87 Камбоджа Cambodia KH KHM 116 88 Камерун Cameroon CM CMR 120 89 Канада Canada CA CAN 124 90 Катар Qatar QA QAT 634 91 Кения Kenya KE KEN 404 92 Кипр Cyprus CY CYP 196 93 Кирибати Kiribati KI KIR 296 94 Китай China CN CHN 156 95 Кокосовые острова или Килинг Cocos (Keeling) Islands (the) CC CCK 166 96 Колумбия Colombia CO COL 170 97 Коморские Острова Comoros (the) KM COM 174 98 Конго (Браззавиль) Congo (the) CG COG 178 99 Корейская Народно-Демократическая Республика Democratic People's Republic of Korea KP PRK 408 100 Коста-Рика Costa Rica CR CRI 188 + 101 Кот-д' Ивуар Cote d'Ivoire CI CIV 384 102 Куба Cuba CU CUB 192 103 Кувейт Kuwait KW KWT 414 104 Кыргызстан Kyrgyzstan KG KGZ 417 105 Кюрасао Cura9ao CW CUW 531 106 Лабуан (Малайзия) Labuan (Malaysia) MY MYS 458 + 107 Лаос Lao People's Democratic Republic (the) LA LAO 418 108 Латвия Latvia LV LVA 428 109 Лесото Lesotho LS LSO 426 110 Либерия Liberia LR LBR 430 + 111 Ливан Lebanon LB LBN 422 + 112 Ливия Libya LY LBY 434 113 Литва Lithuania LT LTU 440 114 Лихтенштейн Liechtenstein LI LIE 438 + 115 Люксембург Luxembourg LU LUX 442 116 Маврикий Mauritius MU MUS 480 + 117 Мавритания Mauritania MR MRT 478 118 Мадагаскар Madagascar MG MDG 450 119 Майотта Mayotte YT MYT 175 120 Макао (Специальный административный район Китая) Macao (Special Administrative Region of China) MO MAC 446 + 121 Македония (бывшая югославская Республика Македония) Macedonia (the former Yugoslav Republic of Macedonia) MK MKD 807 122 Малави Malawi MW MWI 454 123 Малайзия Malaysia MY MYS 458 124 Мали Mali ML MLI 466 125 Малые отдаленные острова Соединенных Штатов United States Minor Outlying Islands (the) UM UMI 581 126 Мальдивы Maldives MV MDV 462 + 127 Мальта Malta MT MLT 470 + 128 Марокко Morocco MA MAR 504 129 Мартиника Martinique MQ MTQ 474 130 Маршалловы Острова Marshall Islands (the) MH MHL 584 + 131 Мексика Mexico MX MEX 484 132 Микронезия (Федеративные Штаты) Micronesia (Federated States of) FM FSM 583 133 Мозамбик Mozambique MZ MOZ 508 134 Молдавия (Республика Молдова) Moldova (the Republic of) MD MDA 498 135 Монако Monaco MC MCO 492 + 136 Монголия Mongolia MN MNG 496 137 Монтсеррат Montserrat MS MSR 500 + 138 Мьянма Myanmar MM MMR 104 139 Намибия Namibia NA NAM 516 140 Науру Nauru NR NRU 520 + 141 Непал Nepal NP NPL 524 142 Нигер Niger (the) NE NER 562 143 Нигерия Nigeria NG NGA 566 144 Нидерланды Netherlands (the) NL NLD 528 145 Никарагуа Nicaragua NI NIC 558 146 Ниуэ Niue NU NIU 570 + 147 Новая Зеландия New Zealand NZ NZL 554 148 Новая Каледония New Caledonia NC NCL 540 149 Норвегия Norway NO NOR 578 150 Объединенные Арабские Эмираты United Arab Emirates (the) AE ARE 784 151 Оман Oman OM OMN 512 152 Остров Буве Bouvet Island BV BVT 074 153 Остров Мен Isle of Man IM IMN 833 154 Остров Норфолк Norfolk Island NF NFK 574 155 Остров Рождества Christmas Island CX CXR 162 156 Остров Уэйк Wake Island WK WAK 872 157 Остров Херд и острова Макдональд Heard Island and McDonald Islands HM HMD 334 158 Острова Кайман Cayman Islands (the) KY CYM 136 + 159 Острова Кука Cook Islands (the) CK COK 184 + 160 Острова Мидуэй Midway atoll MI MID 488 161 Острова Святой Елены, Вознесения и Тристан-да-Кунья Saint Helena, Ascension and Tristan da Cunha SH SHN 654 162 Острова Теркс и Кайкос Turks and Caicos Islands (the) TC TCA 796 + 163 Острова Уоллис и Футуна Wallis and Futuna WF WLF 876 164 Пакистан Pakistan PK PAK 586 165 Палау Palau PW PLW 585 + 166 Палестина Palestine, State of PS PSE 275 167 Панама Panama PA PAN 591 + 168 Папуа-Новая Гвинея Papua New Guinea PG PNG 598 169 Парагвай Paraguay PY PRY 600 170 Перу Peru PE PER 604 171 Питкэрн Pitcairn PN PCN 612 172 Польша Poland PL POL 616 173 Португалия Portugal PT PRT 620 174 Пуэрто-Рико Puerto Rico PR PRI 630 175 Республика Корея (Южная Корея) Korea (the Republic of) KR KOR 410 176 Реюньон Reunion RE REU 638 177 Россия Russian Federation (the) RU RUS 643 178 Руанда Rwanda RW RWA 646 179 Румыния Romania RO ROU 642 180 Сальвадор El Salvador SV SLV 222 181 Самоа Samoa WS WSM 882 + 182 Сан-Марино San Marino SM SMR 674 + 183 Сан-Томе и Принсипи Sao Tome and Principe ST STP 678 184 Саудовская Аравия Saudi Arabia SA SAU 682 185 Свазиленд Swaziland SZ SWZ 748 186 Святой Престол (Ватикан) Holy See (the) VA VAT 336 187 Северные Марианские Острова Northern Mariana Islands (the) MP MNP 580 188 Сейшельские Острова Seychelles SC SYC 690 + 189 Сектор Газа Gaza strip \- \- 274 190 Сен-Бартелеми Saint Barthelemy BL BLM 652 191 Сенегал Senegal SN SEN 686 192 Сен-Мартен Saint Martin (French part) MF MAF 663 193 Сент-Винсент и Гренадины Saint Vincent and the Grenadines VC VCT 670 + 194 Сент-Китс и Невис Saint Kitts and Nevis KN KNA 659 + 195 Сент-Люсия Saint Lucia LC LCA 662 + 196 Сент-Пьер и Микелон Saint Pierre and Miquelon PM SPM 666 197 Сербия Serbia RS SRB 688 198 Сингапур Singapore SG SGP 702 199 Синт-Маартен (Северная Голландия) Sint Maarten (Dutch part) SX SXM 534 200 Сирия Syrian Arab Republic SY SYR 760 201 Словакия Slovakia SK SVK 703 202 Словения Slovenia SI SVN 705 203 Соединенное Королевство Великобритании и Северной Ирландии United Kingdom of Great Britain and Northern Ireland (the) GB GBR 826 204 Соединенные Штаты Америки United States of America (the) US USA 840 205 Соломоновы Острова Solomon Islands SB SLB 090 206 Сомали Somalia SO SOM 706 207 Судан Sudan (the) SD SDN 729 208 Суринам Suriname SR SUR 740 209 Сьерра-Леоне Sierra Leone SL SLE 694 210 Таджикистан Tajikistan TJ TJK 762 211 Тайвань Taiwan (Province of China) TW TWN 158 212 Таиланд Thailand TH THA 764 213 Танзания United Republic of Tanzania TZ TZA 834 214 Тимор-Лесте (Демократическая Республика Восточный Тимор) Timor-Leste TL TLS 626 215 Того Togo TG TGO 768 216 Токелау Tokelau TK TKL 772 217 Тонга Tonga TO TON 776 218 Тринидад и Тобаго Trinidad and Tobago TT TTO 780 219 Тувалу Tuvalu TV TUV 798 220 Тунис Tunisia TN TUN 788 221 Туркменистан Turkmenistan TM TKM 795 222 Турция Turkey TR TUR 792 223 Уганда Uganda UG UGA 800 224 Узбекистан Uzbekistan UZ UZB 860 225 Украина Ukraine UA UKR 804 226 Уругвай Uruguay UY URY 858 227 Фарерские Острова Faroe Islands (the) FO FRO 234 228 Фиджи Fiji FJ FJI 242 229 Филиппины Philippines (the) PH PHL 608 230 Финляндия Finland FI FIN 246 231 Фолклендские острова (Мальвинские острова) Falkland Islands (the) (Malvinas) FK FLK 238 232 Франция France FR FRA 250 233 Французская Гвиана French Guiana GF GUF 254 234 Французская Полинезия French Polynesia PF PYF 258 235 Французские южные территории French Southern Territories (the) TF ATF 260 236 Хорватия Croatia HR HRV 191 237 Центральноафриканская Республика Central African Republic (the) CF CAF 140 238 Чад Chad TD TCD 148 239 Черногория Montenegro ME MNE 499 + 240 Чехия (Чешская Республика) Czech Republic (the) CZ CZE 203 241 Чили Chile CL CHL 152 242 Швейцария Switzerland CH CHE 756 243 Швеция Sweden SE SWE 752 244 Шпицберген и Ян-Майен Острова Svalbard and Jan Mayen SJ SJM 744 245 Шри-Ланка Sri Lanka LK LKA 144 246 Эквадор Ecuador EC ECU 218 247 Экваториальная Гвинея Equatorial Guinea GQ GNQ 226 248 Эритрея Eritrea ER ERI 232 249 Эстония Estonia EE EST 233 250 Эфиопия Ethiopia ET ETH 231 251 Южная Георгия и Южные Сандвичевы острова South Georgia and the South Sandwich Islands GS SGS 239 252 Южно-Африканская Республика South Africa ZA ZAF 710 253 Южный Судан South Sudan SS SSD 728 254 Ямайка Jamaica JM JAM 388 255 Япония Japan JP JPN 392 Примечания: 1) Коды государств и территорий сформированы на основе кодов государств и территорий, сформированных Международной организацией по стандартизации. По всем возникающим вопросам смотреть сайт: https://www.iso.org. 2) Перечень оффшорных зон определен в соответствии с Постановлением Правления Национального Банка Кыргызской Республики от 16 апреля 2003 года № 13/2. Приложение 13 к приказу Государственной службы финансовой разведки при Правительстве Кыргызской Республики от 23 января 2017 года № 1/нпа СПРАВОЧНИК кодов валют № Наименование валюты на русском языке Наименование валюты на английском языке Код валюты Буквенный Цифровой 1 WIR-евро WIR Euro CHE 947 2 WIR-франк WIR Franc CHW 948 3 Австралийский доллар Australian Dollar AUD 036 4 Азербайджанский Манат Azerbaijanian Manat AZM 944 5 Алжирский динар Algerian Dinar DZD 012 6 Аргентинское песо Argentine Peso ARS 032 7 Армянский драм Armenian Dram AMD 051 8 Арубанский флорин Aruban Florin AWG 533 9 Афгани Afghani AFN 971 10 Багамский доллар Bahamian Dollar BSD 044 11 Бальбоа Balboa PAB 590 12 Барбадосский доллар Barbados Dollar BBD 052 13 Бат Baht THB 764 14 Бахрейнский динар Bahraini Dinar BHD 048 15 Без валюты The codes assigned for transactions where no currency is involved XXX 999 16 Беларусский рубль Belarussian Ruble BYR 974 17 Белизский доллар Belize Dollar BZD 084 18 Бермудский доллар Bermudian Dollar BMD 060 19 Болгарский лев Bulgarian Lev BGN 975 20 Боливар Bolivar VEF 937 21 Боливиано Boliviano BOB 068 22 Бразильский реал Brazilian Real BRL 986 23 Брунейский доллар Brunei Dollar BND 096 24 Бурундийский франк Burundi Franc BIF 108 25 Вату Vatu VUV 548 26 Вона Won KRW 410 27 Восточно-карибский доллaр East Caribbean Dollar XCD 951 28 Гайанский доллар Guyana Dollar GYD 328 29 Ганский седи Ghana Cedi GHS 936 30 Гвинейский франк Guinea Franc GNF 324 31 Гибралтарский фунт Gibraltar Pound GIP 292 32 Гонконгский доллар Hong Kong Dollar HKD 344 33 Гривна Hryvnia UAH 980 34 Гуарани Guarani PYG 600 35 Гурд Gourde HTG 332 36 Дeнар Denar MKD 807 37 Даласи Dalasi GMD 270 38 Датская крона Danish Krone DKK 208 39 Дирхам ОАЭ UAE Dirham AED 784 40 Добра Dobra STD 678 41 Доллар Зимбабве Zimbabwe Dollar ZWL 932 42 Доллар Намибии Namibian Dollar NAD 516 43 Доллар островов Кайман Cayman Islands Dollar KYD 136 44 Доллар следующего дня US Dollar (Next day) USN 997 45 Доллар Соломоновых Островов Solomon Islands Dollar SBD 090 46 Доллар США US Dollar USD 840 47 Доллар Тринидада и Тобаго Trinidad and Tobago Dollar TTD 780 48 Доллар Фиджи Fiji Dollar FJD 242 49 Доминиканское песо Dominican Peso DOP 214 50 Донг Dong VND 704 51 Евро Euro EUR 978 52 Европейская валютная единица Bond Markets Unit European Monetary Unit (E.M.U.-6) XBB 956 53 Европейская расчётная единица Bond Markets Unit European Unit of Account 9 (E.U.A.-9) XBC 957 54 Европейская расчётная единица Bond Markets Unit European Unit of Account 17 (E.U.A.-17) XBD 958 55 Европейская составная единица Bond Markets Unit European Composite Unit (EURCO) XBA 955 56 Египетский фунт Egyptian Pound EGP 818 57 Единица развития Unidad de Fomento CLF 990 58 Единица реальной стоимости Unidad de Valor Real COU 970 59 Замбийская квача Zambian Kwacha ZMW 967 60 Злотый Zloty PLN 985 61 Золотая кордоба Cordoba Oro NIO 558 62 Золото Gold XAU 959 63 Йеменский риал Yemeni Rial YER 886 64 Йена Yen JPY 392 65 Индийская рупия Indian Rupee INR 356 66 Иорданский динар Jordanian Dinar JOD 400 67 Иракский динар Iraqi Dinar IQD 368 68 Иранский риал Iranian Rial IRR 364 69 Исландская крона Iceland Krona ISK 352 70 Канадский доллар Canadian Dollar CAD 124 71 Катарский риал Qatari Rial QAR 634 72 Кванза Kwanza AOA 973 73 Квача Малавийская Kwacha MWK 454 74 Кенийский шиллинг Kenyan Shilling KES 404 75 Кетсаль Quetzal GTQ 320 76 Кина Kina PGK 598 77 Кип Kip LAK 418 78 Кипрский фунт Cyprus Pound CYP 196 79 Коды специально зарезервированы для целей тестирования Codes specifically reserved for testing purposes XTS 963 80 Колумбийское песо Colombian Peso COP 170 81 Конвертируемая марка Convertible Marks BAM 977 82 Конголезский франк Congolese Franc CDF 976 83 Костaриканский колон Costa Rican Colon CRC 188 84 Крона Kroon EEK 233 85 Кубинское конвертируемое песо Peso Convertible CUC 931 86 Кубинское песо Cuban Peso CUP 192 87 Кувейтский динар Kuwaiti Dinar KWD 414 88 Кьят Kyat MMK 104 89 Лари Lari GEL 981 90 Латвийский лат Latvian Lats LVL 428 91 Лек Lek ALL 008 92 Лемпира Lempira HNL 340 93 Леоне Leone SLL 694 94 Либерийский доллар Liberian Dollar LRD 430 95 Ливанский фунт Lebanese Pound LBP 422 96 Ливийский динар Libyan Dinar LYD 434 97 Лилангени Lilangeni SZL 748 98 Литовский лит Lithuanian Litas LTL 440 99 Лоти Loti LSL 426 100 Маврикийская рупия Mauritius Rupee MUR 480 101 Малагасийский ариари Malagascy Ariary MGA 969 102 Малайзийский ринггит Malaysian Ringgit MYR 458 103 Мальтийская лира Maltese Lira MTL 470 104 Манат Manat TMM 795 105 Марокканский дирхам Moroccan Dirham MAD 504 106 Мвдол Mvdol BOV 984 107 Мексиканская инверсионная единица Mexican Unidad de Inversion (UDI) MXV 979 108 Мексиканское песо Mexican Peso MXN 484 109 Мозамбикский метикал Mozambique Metical MZN 943 110 Молдавский лей Moldovan Leu MDL 498 111 Найра Naira NGN 566 112 Накфа Nakfa ERN 232 113 Нгултрум Ngultrum BTN 064 114 Непальская рупия Nepalese Rupee NPR 524 115 Нидерландский антильский гульден Netherlands Antillеan Guilder ANG 532 116 Новозеландский доллар New Zealand Dollar NZD 554 117 Новый израильский шекель New Israeli Sheqel ILS 376 118 Новый румынский лей New Romanian Leu RON 946 119 Новый соль Nuevo Sol PEN 604 120 Новый тайваньский доллар New Taiwan Dollar TWD 901 121 Новый туркменский манат Turkmenistan New Manat TMT 934 122 Норвежская крона Norwegian Krone NOK 578 123 Оманский риал Rial Omani OMR 512 124 Паанга Pa’anga TOP 776 125 Пакистанская рупия Pakistan Rupee PKR 586 126 Палладиум Palladium XPD 964 127 Патака Pataca MOP 446 128 Песо Гвинеи-Бисау Guinea-Bissau Peso GWP 624 129 Платинум Platinum XPT 962 130 Пула Pula BWP 072 131 Расчетная единица ADB ADB Unit of Account XUA 965 132 Риель Riel KHR 116 133 Российский рубль Russian Ruble RUB 643 134 Рупия Rupiah IDR 360 135 Руфия Rufiyaa MVR 462 136 Рэнд Rand ZAR 710 137 Сальвадорский колон El Salvador Colon SVC 222 138 Саудовский риял Saudi Riyal SAR 682 139 СДР (Специальные права заимствования) SDR (Special Drawing Right) XDR 960 140 Северокорейская вона North Korean Won KPW 408 141 Седи Cedi GHC 288 142 Сейшельская рупия Seychelles Rupee SCR 690 143 Сербский динар Serbian Dinar RSD 941 144 Серебро Silver XAG 961 145 Сингапурский доллар Singapore Dollar SGD 702 146 Сирийский фунт Syrian Pound SYP 760 147 Словацкая крона Slovak Koruna SKK 703 148 Сом Som KGS 417 149 Сомалийский шиллинг Somali Shilling SOS 706 150 Сомони Somoni TJS 972 151 Суданский динар Sudanese Dinar SDG 938 152 Сукре Sucre XSU 994 153 Суринамский доллар Surinam Dollar SRD 968 154 Така Taka BDT 050 155 Тала Tala WST 882 156 Танзанийский шиллинг Tanzanian Shilling TZS 834 157 Тенге Tenge KZT 398 158 Тугрик Tugrik MNT 496 159 Тунисский динар Tunisian Dinar TND 788 160 Турецкая лира Turkish Lira TRY 949 161 Угандийский шиллинг Uganda Shilling UGX 800 162 Угия Ouguiya MRO 478 163 Узбекский сум Uzbekistan Sum UZS 860 164 Уругвайское песо Peso Uruguayo UYU 858 165 Уругвайское песо в индексированных единицах Uruguay Peso en Unidades Indexadas (URUIURUI) UYI 940 166 Филиппинское песо Philippine Peso PHP 608 167 Форинт Forint HUF 348 168 Франк Джибути Djibouti Franc DJF 262 169 Франк Комор Comoro Franc KMF 174 170 Франк КФА ВЕАС CFA Franc BEAC XAF 950 171 Франк КФА ВСЕАО CFA Franc BCEAO XOF 952 172 Франк КФП CFP Franc XPF 953 173 Франк Руанды Rwanda Franc RWF 646 174 Фунт Святой Елены Saint Helena Pound SHP 654 175 Фунт стерлингов Pound Sterling GBP 826 176 Фунт Фолклендских Островов Falkland Islands Pound FKP 238 177 Хорватская куна Croatian Kuna HRK 191 178 Чешская крона Czech Koruna CZK 203 179 Чилийское песо Chilean Peso CLP 152 180 Шведская крона Swedish Krona SEK 752 181 Швейцарский франк Swiss Franc CHF 756 182 Шри-Ланкийская рупия Sri Lanka Rupee LKR 144 183 Эскудо Кабо-Верде Cabo Verde Escudo CVE 132 184 Эфиопский быр Ethiopian Birr ETB 230 185 Юань ренминби Yuan Renminbi CNY 156 186 Южно-суданский фунт South Sudanese Pound SSP 728 187 Ямайский доллар Jamaican Dollar JMD 388 Примечание: Коды валют сформированы на основе кодов валют, сформированных Международной организацией по стандартизации - ISO 4217. По всем возникающим вопросам кодов валют смотреть сайт: http://www.iso.org/iso/ru/home/standards/currency\_codes.htm. Приложение 14 к приказу Государственной службы финансовой разведки при Правительстве Кыргызской Республики от 23 января 2017 года № 1/нпа СПРАВОЧНИК транслитерации Кыргызский алфавит Русский алфавит Латинский алфавит Аа Аа А a Бб Бб B b Вв Вв V v/W w Гг Гг G g Дд Дд D d Ее Ее Ye ye/E e Ёё Ёё Ye ye/E e Жж Жж Zh zh Зз Зз Z z Ии Ии I i Йй Йй Y y Кк Кк K k Лл Лл L l Мм Мм M m Нн Нн N n Нн Нн N n Оо Оо О о Оо Оо О о Пп Пп P p Рр Рр R r Сс Сс S s Тт Тт T t Уу Уу U u Уy Уу U u Фф Фф F f Хх Хх Kh kh Цц Цц Ts ts Чч Чч Ch ch Шш Шш Sh sh Щщ Щщ Shch shch Ъъ Ъъ " Ыы Ыы Y y Ьь Ьь ' Ээ Ээ E e Юю Юю Ju ju/Yu yu Яя Яя Ya ya Приложение 15 к приказу Государственной службы финансовой разведки при Правительстве Кыргызской Республики от 23 января 2017 года № 1/нпа ТИПОВАЯ ФОРМА для предоставления сообщения об операции (сделке) в ГСФР См. во вложенном файле. Приложение 16 к приказу Государственной службы финансовой разведки при Правительстве Кыргызской Республики от 23 января 2017 года № 1/нпа ТИПОВЫЕ ФОРМЫ анкеты клиента 1. Анкета клиента для физического лица Вид анкеты (нужное подчеркнуть) Заполняется впервые Изменение анкетных данных Обновление анкетных данных № Наименование полей анкеты Сведения о клиенте 1. Идентификационные сведения клиента 1) Статус клиента (нужное подчеркнуть) 1) Резидент 2) Нерезидент 2) Фамилия 3) Имя 4) Отчество (если иное не вытекает из закона или национального обычая) 5) Дата рождения 6) Место рождения (при наличии в документе) 7) Национальность (при наличии в документе) 8) Пол 9) Гражданство 10) Семейное положение (со слов клиента или при наличии в документе) 11) Данные документа, удостоверяющего личность: 11.1. Наименование документа 11.2. Серия и номер документа 11.3. Дата выдачи документа 11.4. Дата окончания срока действия документа 11.5. Наименование органа, выдавшего документ 11.6. Код подразделения (если имеется) 12) Персональный идентификационный номер или номер удостоверения социальной защиты либо идентификационный номер налогоплательщика (для резидента) 13) Адрес места регистрации (при наличии в документе) В данном поле указываются: страна, область, район, населенный пункт, улица, дом, корпус, квартира 14) Адрес места фактического проживания (пребывания) (со слов клиента) В данном поле указываются: страна, область, район, населенный пункт, улица, дом, корпус, квартира 15) Контактные данные клиента: 15.1. номера телефонов (рабочий и мобильный) 15.2. номер факса (при наличии) 15.3. адрес электронной почты (при наличии) 1.1. Заполняется только для иностранных граждан и лиц без гражданства 16) Данные документа, подтверждающего право иностранного гражданина или лица без гражданства на пребывание (проживание) в Кыргызской Республике: 16.1. Наименование документа 16.2. Серия (если имеется) и номер документа 16.3. Дата начала срока действия права пребывания (проживания) 16.4. Дата окончания срока действия права пребывания (проживания) 1.2. Заполняется только для иностранных политически значимых лиц (ИПЗЛ) 17) Является ли клиент ИПЗЛ(1) (нужное подчеркнуть) 1) Да 2) Нет 18) Сведения о клиенте, являющегося ИПЗЛ: 18.1. Занимаемая должность 18.2. Дата назначения (при наличии) 18.3. Дата освобождения (при наличии) 19) Идентификационные сведения (ФИО, дата рождения и гражданство) о супруге и близких родственниках ИПЗЛ (при наличии таковых и со слов клиента): 19.1. Супруг(а) 19.2. Дети 19.3. Родители 19.4. Дедушка, бабушка 19.5. Внуки 19.6. Братья и сестры 20) Идентификационные сведения (ФИО, дата рождения и гражданство) о представителях и деловых партнерах ИПЗЛ (при наличии таковых) 21) Сведения об источнике происхождения денежных средств и имущества ИПЗЛ 22) Сведение о письменном разрешении руководителя лица, представляющего сведение по принятию на обслуживание ИПЗЛ 2. Сведения о деловом профиле клиента 23) Цель и предполагаемый характер деловых отношений клиента 24) Сведения о наличии у клиента бенефициарного собственника (выгодоприобретателя)(2) (нужное подчеркнуть) 1) Имеется 2) Не имеется При наличии заполняется анкета бенефициарного собственника (выгодоприобретателя) 25) Сведения о документах клиента, подтверждающих полномочия по распоряжению денежными средствами или имуществом (согласно карточке образцов подписей) заполняется только для индивидуального предпринимателя 26) Сведения о регистрации в качестве индивидуального предпринимателя: 26.1. Дата регистрации 26.2. Государственный регистрационный номер 26.3. Наименование регистрирующего органа 26.4. Место регистрации 27) Сведения о патенте или лицензии, предоставляющего право осуществления предпринимательской деятельности: 27.1. Вид патента или лицензии 27.2. Номер патента или лицензии 27.3. Дата выдачи патента или лицензии 27.4. Кем выдан патент или лицензия 27.5. Срок действия патента или лицензии 27.6. Перечень видов разрешенной или лицензируемой деятельности 3. Информация о верификации клиента и об оценке риска (заполняется лицом, представляющим сведение) 28) Сведения о проведении верификации клиента и о результатах верификации (нужное подчеркнуть) 1) Проведено 2) Не проведено 3) Иное примечание 4) Дата проведения: 29) Сведения о проверке клиента в Перечне лиц, причастных к террористической и экстремистской деятельности или распространению оружия массового уничтожения, и о результатах проверки (нужное подчеркнуть) 1) Отсутствует в Перечне 2) Присутствует в Перечне 3) Дата проверки: 30) Сведения о проверке клиента в Перечне лиц, отбывших наказание за совершение преступления террористического и/или экстремистского характера, и о результатах проверки (нужное подчеркнуть) 1) Отсутствует в Перечне 2) Присутствует в Перечне 3) Дата проверки: 31) Степень (уровень) риска (нужное подчеркнуть) 1) высокий риск 2) средний риск 3) низкий риск 32) Обоснование оценки степени (уровня) риска (по критериям высокого риска) 33) Дата заполнения или последнего обновления сведений, изложенных в анкете (в случае отсутствия существенных изменений и дополнений в анкете клиента, не заполняется новая анкета) 34) Дата очередного обновления сведений, изложенных в анкете (на основе результата оценки риска) 35) Дата занесения в базу данных информации, указанной в настоящей анкете, и ФИО ответственного сотрудника лица, представляющего сведения ФИО Дата: Настоящим я, \_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_, (ФИО клиента/представителя Клиента) подтверждаю достоверность данных, указанных в настоящей Анкете и обязуюсь незамедлительно предоставлять информацию обо всех изменениях данных, указанных в настоящей Анкете, а также обязуюсь предоставить копии документов, содержащих такие сведения. В соответствии с требованиями Закона Кыргызской Республики "Об информации персонального характера" от 14 апреля 2008 года № 58, даю согласие на обработку персональных данных в целях выполнения требований законодательства Кыргызской Республики в сфере противодействия легализации (отмыванию) преступных доходов и финансированию террористической или экстремистской деятельности. Клиент \_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_/ \_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_ "\_\_\_" \_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_ 20\_\_ г. (подпись клиента) (ФИО клиента) М.П. (при наличии) (1) иностранные политически значимые лица - граждане иностранных государств, которым были предоставлены или предоставляются значительные государственные и политические функции в иностранном государстве (главы государств или правительств, высокопоставленные политические деятели, высшие должностные лица в правительстве, судах, вооруженных силах, правоохранительных и фискальных органах, руководители и деятели политических партий и религиозных объединений), в том числе бывшие; (2) бенефициарный собственник (выгодоприобретатель) - лицо, обладающее правом собственности на денежные средства или имущество и от имени и/или за счет которого клиентом совершается операция (сделка) с денежными средствами или имуществом, либо в соответствии с заключенным договором между таким лицом и клиентом, имеющее возможность прямо или косвенно влиять на совершение клиентом операций (сделок) с денежными средствами или имуществом. 2. Анкета клиента для юридического лица Вид анкеты (нужное подчеркнуть) Заполняется впервые Изменение анкетных данных Обновление анкетных данных № Наименование полей анкеты Сведения о клиенте 1. Идентификационные сведения клиента - юридического лица 1) Статус клиента (нужное подчеркнуть) 1) Резидент 2) Нерезидент 2) Полное наименование 3) Сокращенное наименование (если имеется) 4) Наименование на иностранном языке (если имеется) 5) Организационно-правовая форма 6) Идентификационный номер налогоплательщика (для резидента) 7) Идентификационный номер налогоплательщика или код иностранной организации для нерезидента (если имеются) 8) Сведения о государственной регистрации: 8.1. Дата 8.2. Номер 8.3. Наименование регистрирующего органа 8.4. Место регистрации (юридический адрес) В данном поле указываются: страна, область, район, населенный пункт, улица, дом, корпус, квартира 9) Регистрационный номер Социального Фонда Кыргызской Республики (для резидента) 10) Код ОКПО (для резидента) 11) Банковский идентификационный код (для коммерческих банков-резидентов) 12) Контактные данные клиента: 12.1. Номера телефонов (рабочий и мобильный) 12.2. Номер факса (при наличии) 12.3. Адрес электронной почты (при наличии) 12.3. Адрес фактического местонахождения и почтовый адрес (заполняется, в случае если фактическое местонахождение отличается от юридического адреса) В данном поле указываются: страна, область, район, населенный пункт, улица, дом, корпус, квартира 2. Сведения, относящиеся к уставным документам клиента - юридического лица 13) Сведения об органах юридического лица (структура и персональный состав органов управления юридического лица): 13.1. Наименование органа 13.2. ФИО членов органа управления 13.3. Должностные лица, имеющие право подписи (доверенные лица) 14) Сведения о величине зарегистрированного и оплаченного уставного (складочного) капитала или величине уставного фонда, имущества 15) Сведения о присутствии или отсутствии по своему местонахождению юридического лица, его постоянно действующего органа управления, иного органа или лица, которые имеют право действовать от имени юридического лица без доверенности на территории Кыргызской Республики 16) Обособленные подразделения (филиалы, представительства) (если имеются) 3. Сведения о деловом профиле клиента - юридического лица 17) Сведения о лицензии на право осуществления деятельности, подлежащей лицензированию (при наличии): 17.1. Вид лицензии 17.2. Номер лицензии 17.3. Дата выдачи лицензии 17.4. Кем выдана лицензия 17.5. Срок действия лицензии 17.6. Перечень видов лицензируемой деятельности 18) Основные виды деятельности (в том числе, производимые товары, выполняемые работы, предоставляемые услуги) 19) Цель и предполагаемый характер деловых отношений клиента 20) Сведения о наличии у клиента бенефициарного собственника (выгодоприобретателя)(1) (нужное подчеркнуть) 1) Имеется 2) Не имеется Если имеется заполняется анкета бенефициарного собственника (выгодоприобретателя) 21) Сведения о документах клиента, подтверждающих полномочия по распоряжению денежными средствами или имуществом 4. Информация о верификации клиента - юридического лица и об оценке риска (заполняется лицом, представляющим сведение) 22) Сведения о проведении верификации клиента и о результатах верификации (нужное подчеркнуть) 1) Проведено 2) Не проведено 3) Иное примечание 4) Дата проведения: 23) Сведения о проверке клиента в Перечне лиц, причастных к террористической и экстремистской деятельности или распространению оружия массового уничтожения, и о результатах проверки (нужное подчеркнуть) 1) Отсутствует в Перечне 2) Присутствует в Перечне 3) Дата проверки: 24) Сведения о проверке клиента в Перечне лиц, отбывших наказание за совершение преступления террористического и/или экстремистского характера, и о результатах проверки (нужное подчеркнуть) 1) Отсутствует в Перечне 2) Присутствует в Перечне 3) Дата проверки: 25) Степень (уровень) риска (нужное подчеркнуть): 1) высокий риск 2) средний риск 3) низкий риск 26) Обоснование оценки степени (уровня) риска (по критериям высокого риска) 27) Дата заполнения или последнего обновления сведений, изложенных в анкете (в случае отсутствия изменений и дополнений в анкете клиента, не заполняется новая анкета) 28) Дата очередного обновления сведений, изложенных в анкете (на основе оценки риска клиента) 29) Дата занесения в базу данных информации, указанной в настоящей анкете, и ФИО ответственного сотрудника лица, представляющего сведения Дата ФИО Настоящим я, \_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_, (ФИО клиента/представителя Клиента) подтверждаю достоверность данных, указанных в настоящей Анкете и обязуюсь незамедлительно предоставлять информацию обо всех изменениях данных, указанных в настоящей Анкете, а также обязуюсь предоставить копии документов, содержащих такие сведения. В соответствии с требованиями Закона Кыргызской Республики "Об информации персонального характера" от 14 апреля 2008 года № 58, даю согласие на обработку персональных данных в целях выполнения требований законодательства Кыргызской Республики в сфере противодействия легализации (отмыванию) преступных доходов и финансированию террористической или экстремистской деятельности. Клиент \_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_/ \_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_ "\_\_\_" \_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_ 20\_\_ г. (подпись клиента) (ФИО клиента) М.П. (при наличии) Примечания: 1. Лицо, представляющее сведения, может самостоятельно разрабатывать формы анкеты клиента, с учетом минимальных требований, установленных в вышеуказанных типовых формах. 2. Анкета клиента заполняется в отношении новых и существующих клиентов. 3. Лицо, представляющее сведения, верифицирует (проверяет) личность клиента до или во время установления деловых отношений с клиентом или до проведения операций (сделок) для разовых клиентов. 4. В случае если лицо, представляющее сведения, не сможет выполнить идентификацию и верификацию клиента, тогда лицо, представляющее сведения, не должно открывать банковский счет, устанавливать деловые отношения или осуществлять операцию (сделку), а также должно направить сообщение об этом клиенте в ГСФР (один раз по клиенту). 5. В случае если лицо, представляющее сведения, уже установило деловые отношения с клиентом и, если в ходе деловых отношений, не сможет выполнить повторную идентификацию и верификацию клиента, тогда данное лицо должно рассмотреть вопрос прекращения деловых отношений с клиентом и направить сообщение об этом клиенте в ГСФР. 6. Лицо, представляющее сведения, должно регулярно обновлять сведения, предусмотренные в анкете клиента, изучать копии документов и другие сведения, полученные в ходе идентификации и верификации клиента и бенефициарного собственника (выгодоприобретателя), особенно в отношении высокорискованных клиентов или деловых отношений с высоким риском. Основаниями обновления сведений в анкете клиента являются следующие: 1) высокий степень (уровень) риска клиента; 2) клиентом проведена операция (сделка) на крупную или значительную сумму денег; 3) существенное изменение клиентской документации; 4) при наличии разумных оснований о недостаточности информации по существующему клиенту; 5) представление клиентом или обнаружение лицом, представляющим сведения, новой информации по анкете клиента. 7. При заполнении анкеты клиента, компетентный сотрудник(и) лица, представляющего сведения, должен (должны) письменно подтвердить о том, что информация, указанная в анкете клиента, является полной и достоверной. 8. Лица, представляющие сведения, при заключении договора об установлении деловых отношений, должны предусмотреть в нем обязанность клиента о предоставлении информации, в случае обновления сведений, указанных в анкете клиента. 9. К документам, удостоверяющим личность, относятся: а) Для граждан Кыргызской Республики: - паспорт (ID-карточка) и общегражданский паспорт гражданина Кыргызской Республики; - свидетельство органов ЗАГС о рождении гражданина - для гражданина Кыргызской Республики, не достигшего 16 лет; - военный билет; - иные документы, признаваемые в соответствии с законодательством Кыргызской Республики документами, удостоверяющими личность. б) Для иностранных граждан: - паспорт иностранного гражданина либо иной документ, установленный законодательством Кыргызской Республики в качестве документа, удостоверяющего личность. в) Для лиц без гражданства: - документ, выданный иностранным государством и признаваемый в соответствии с международным договором Кыргызской Республики в качестве документа, удостоверяющего личность лица без гражданства; - разрешение на временное проживание; - вид на жительство в Кыргызской Республике; - иные документы, предусмотренные законодательством или признаваемые в соответствии с международным договором Кыргызской Республики в качестве документов, удостоверяющих личность лица без гражданства. г) Для беженцев: - свидетельство о рассмотрении ходатайства о признании лица беженцем, выданное дипломатическим или консульским учреждением либо органами по вопросам миграции Кыргызской Республики; - удостоверение беженца. 10. К документам, подтверждающим право иностранного гражданина или лица без гражданства на пребывание (проживание) в Кыргызской Республике относятся: - вид на жительство; - разрешение на временное проживание; - виза; - иной документ, подтверждающий, в соответствии с законодательством Кыргызской Республики, право иностранного гражданина или лица без гражданства на пребывание (проживание) в Кыргызской Республике. (1) бенефициарный собственник (выгодоприобретатель) - лицо, обладающее правом собственности на денежные средства или имущество и от имени и/или за счет которого клиентом совершается операция (сделка) с денежными средствами или имуществом, либо в соответствии с заключенным договором между таким лицом и клиентом, имеющее возможность прямо или косвенно влиять на совершение клиентом операций (сделок) с денежными средствами или имуществом. Приложение 17 к приказу Государственной службы финансовой разведки при Правительстве Кыргызской Республики от 23 января 2017 года № 1/нпа ТИПОВАЯ ФОРМА АНКЕТЫ бенефициарного собственника (выгодоприобретателя)(1) № Наименование полей анкеты Сведения 1. Общие сведения 1) Вид анкеты (нужное подчеркнуть) Заполняется впервые Изменение анкетных данных Обновление анкетных данных 2) Тип бенефициарного собственника (выгодоприобретателя) (нужное подчеркнуть) 1) бенефициарный собственник (выгодоприобретатель) клиента - юридического лица; 2) бенефициарный собственник (выгодоприобретатель) клиента - физического лица 3) Наименование Клиента, действующего в интересах бенефициарного собственника (выгодоприобретателя) В данном поле указываются полное наименование и ИНН (КИО) Клиента - юридического лица или ФИО и ИНН Клиента - физического лица 4) Номер и дата анкеты клиента (при наличии) 5) Основания, свидетельствующие о том, что клиент действует к выгоде другого лица при проведении операции (сделки) с денежными средствами или имуществом или критерии для признания физического лица в качестве бенефициарного собственника (выгодоприобретателя) клиента (нужное подчеркнуть) 1) физическое лицо, в конечном счете, прямо или косвенно (через третьих лиц) (необходимо подчеркнуть) владеет или осуществляет контроль(2) над клиентом - юридическим лицом либо пользуется преимуществами владения (управления) капиталом или активами клиента - юридического лица (имеет преобладающее участие (более 25%) в уставном капитале клиента - юридического лица или владеет более 25% от общего числа акций клиента - юридического лица с правом голоса). Если владение косвенно (через третьих лиц), необходимо указать взаимосвязь, согласно приложению 1 к настоящей анкете 2) физическое лицо, от имени и/или за счет которого клиентом совершается операция (сделка) с денежными средствами или имуществом, в том числе в случае, когда указанное физическое лицо не имеет права собственности на денежные средства или имущество, а также не контролирует клиента 3) физическое лицо, имеющее возможность прямо или косвенно влиять на совершение клиентом операций (сделок) с денежными средствами или имуществом на основании заключенного договора с клиентом. В данном случае, укажите номер и дату договора, срок действия, предмет договора, иные существенные условия 4) физическое лицо обладает правом собственности на денежные средства или имущество, с которыми осуществляется операция (сделка) 5) физическое лицо является получателем (выгодоприобретателем) средств по полису страхования жизни или иному полису страхования, связанному с инвестированием 6) физическое лицо, в конечном счете, владеет или осуществляет контроль над юридическим образованием, включая тех людей, которые осуществляют непосредственный контроль над юридическим образованием 7) физическое лицо, которое может осуществлять управление клиентом - юридическим лицом за счет позиций, занимаемых в структуре юридического лица (ответственное за принятие стратегических решений, осуществляет исполнительный контроль, принимает решение по финансовым вопросам) 8) физическое лицо выступает в роли доверительного собственника (управляющего) определенного траста 9) физическое лицо обладает возможностью контролировать действия клиента иным способом. В данном случае укажите причину, по которой бенефициарный собственник (выгодоприобретатель) имеет возможность контролировать действия клиента (разъяснение клиента) 10) иные факторы (по усмотрению клиента) 6) Доля (в %) в уставном капитале юридического лица, участником (акционером) которого является бенефициарный собственник (выгодоприобретатель) - физическое лицо 7) Тип влияния бенефициарного собственника (выгодоприобретателя) (для клиента - физического лица) (нужное подчеркнуть) 1) родитель 2) усыновитель 3) опекун 4) попечитель 5) другое 2. Идентификационные сведения бенефициарного собственника (выгодоприобретателя) 8) Статус бенефициарного собственника (выгодоприобретателя) (нужное подчеркнуть) 1) Резидент 2) Нерезидент 9) Фамилия 10) Имя 11) Отчество (если иное не вытекает из закона или национального обычая) 12) Дата рождения 13) Место рождения (при наличии в документе) 14) Национальность (при наличии в документе) 15) Пол 16) Гражданство 17) Семейное положение (со слов клиента или при наличии в документе) 18) Реквизиты документа, удостоверяющего личность: 18.1. Наименование документа 18.2. Серия и номер документа 18.3. Дата выдачи документа 18.4. Дата окончания срока действия документа 18.5. Наименование органа, выдавшего документ 18.6. Код подразделения (если имеется) 19) Персональный идентификационный номер или номер удостоверения социальной защиты либо идентификационный номер налогоплательщика (при наличии) 20) Адрес места регистрации (при наличии в документе) В данном поле указываются: страна, область, район, населенный пункт, улица, дом, корпус, квартира 21) Адрес места фактического проживания (пребывания) (со слов клиента) В данном поле указываются: страна, область, район, населенный пункт, улица, дом, корпус, квартира 22) Контактные данные бенефициарного собственника (выгодоприобретателя): 22.1. Номера телефонов (рабочий и мобильный) 22.2. Номер факса (при наличии) 22.3. Адрес электронной почты (при наличии) заполняется только для бенефициарного собственника (выгодоприобретателя), являющегося иностранным гражданином и лицом без гражданства 23) Данные документа, подтверждающего право иностранного гражданина или лица без гражданства на пребывание (проживание) в Кыргызской Республике: 23.1. Наименование документа 23.2. Серия (если имеется) и номер документа 23.3. Дата начала срока действия права пребывания (проживания) 23.4. Дата окончания срока действия права пребывания (проживания) заполняется только для бенефициарного собственника (выгодоприобретателя), являющегося иностранным политически значимым лицом (ИПЗЛ) 24) Является ли бенефициарный собственник (выгодоприобретатель) ИПЗЛ(3) (нужное подчеркнуть) 1) Да 2) Нет 25) Является ли бенефициарный собственник (выгодоприобретатель) близким родственником ИПЗЛ (нужное подчеркнуть и указать степень родства) 1) Да 2) Нет 3) Указать степень родства: 26) Сведения о бенефициарном собственнике (выгодоприобретателе), являющегося ИПЗЛ: 26.1. Занимаемая должность 26.2. Дата назначения (при наличии) 26.3. Дата освобождения (при наличии) 3. Информация о проверке бенефициарного собственника (выгодоприобретателя) (заполняется лицом, представляющим сведение) 27) Решение лица, представляющего сведения о признании физического лица - бенефициарным собственником (выгодоприобретателем) клиента и обоснование принятого решения (нужное подчеркнуть) 1) физическое лицо, указанное в данной анкете, является бенефициарным собственником (выгодоприобретателем) клиента 2) бенефициарный собственник (выгодоприобретатель) клиента не выявлен по следующим причинам: а) у клиента реально отсутствует бенефициарный собственник (выгодоприобретатель); б) у клиента отсутствует информация о его бенефициарном собственнике (выгодоприобретателе); в) клиент отказывает в предоставлении сведений о своем бенефициарном собственнике (выгодоприобретателе); г) отсутствует информация о бенефициарном собственнике (выгодоприобретателе) клиента в общедоступных источниках информации 28) Сведения о проведении верификации идентификационных сведений бенефициарного собственника (выгодоприобретателя) (нужное подчеркнуть) 1) Проведено 2) Не проведено 3) Иное примечание 29) Сведения о проверке бенефициарного собственника (выгодоприобретателя) в Перечне лиц, причастных к террористической и экстремистской деятельности или распространению оружия массового уничтожения, и о результатах проверки (нужное подчеркнуть) 1) Отсутствует в Перечне 2) Присутствует в Перечне 3) Дата проверки: 30) Сведения о проверке бенефициарного собственника (выгодоприобретателя) в Перечне лиц, отбывших наказание за совершение преступления террористического и/или экстремистского характера, и о результатах проверки (нужное подчеркнуть) 1) Отсутствует в Перечне 2) Присутствует в Перечне 3) Дата проверки: 31) Дата заполнения или последнего обновления сведений, изложенных в анкете (в случае отсутствия существенных изменений и дополнений в анкете клиента, не заполняется новая анкета) 32) Дата очередного обновления сведений, изложенных в анкете (на основе результата оценки риска клиента) 33) Дата занесения в базу данных информации, указанной в настоящей анкете, и ФИО ответственного сотрудника лица, представляющего сведения Дата ФИО Настоящим я, \_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_, (ФИО клиента/представителя Клиента) подтверждаю достоверность данных, указанных в настоящей Анкете, и обязуюсь незамедлительно предоставлять информацию обо всех изменениях данных, указанных в настоящей Анкете, а также обязуюсь предоставить копии документов, содержащих такие сведения. В соответствии с требованиями Закона Кыргызской Республики "Об информации персонального характера" от 14 апреля 2008 года № 58, даю согласие на обработку персональных данных в целях выполнения требований законодательства Кыргызской Республики в сфере противодействия легализации (отмыванию) преступных доходов и финансированию террористической или экстремистской деятельности. Клиент \_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_/ \_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_ "\_\_\_" \_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_ 20\_\_ г. (подпись клиента) (ФИО клиента) М.П. (при наличии) Примечания: 1. Лицо, представляющее сведения, может самостоятельно разрабатывать формы анкеты бенефициарного собственника (выгодоприобретателя), с учетом минимальных требований, установленных в вышеуказанной типовой форме. 2. Анкета бенефициарного собственника (выгодоприобретателя) не заполняется в отношении государственных органов и органов местного самоуправления Кыргызской Республики, а также общеизвестных международных организаций. 3. Анкета бенефициарного собственника (выгодоприобретателя) заполняется в отношении бенефициарного собственника (выгодоприобретателя) новых и действующих клиентов. 4. Анкета бенефициарного собственника (выгодоприобретателя) заполняется и предоставляется лицам, представляющим сведения, в следующих случаях: 1) при установлении деловых отношений; 2) при уже установленных деловых отношениях не реже одного раза в год (при высоком риске клиента) или не реже одного раза в три года (при низком риске клиента) для подтверждения предоставленных ранее сведений; 3) при изменении сведений, указанных в анкете бенефициарного собственника (выгодоприобретателя). 5. При ведении бизнеса или проведении операции (сделки) через третье лицо, лицо, представляющее сведения, должно незамедлительно получить информацию о бенефициарном собственнике (выгодоприобретателе) клиента. 6. Лицо, представляющее сведения, осуществляет идентификацию бенефициарного собственника (выгодоприобретателя) при осуществлении клиентом трансграничных переводов (быстрых денежных переводов без открытия счета), если сумма перевода превышает 1000 (тысячи) долларов США или Евро. 7. В случае отсутствия бенефициарных собственников с долей прямого/косвенного (через третьих лиц) владения более 25% или не выявлен бенефициарный собственник (выгодоприобретатель) в результате установления бенефициарного собственника (выгодоприобретателя) клиента - юридического лица, то им может быть признано физическое лицо (физические лица), которое(ые) имеет(ют) возможность контролировать действия клиента - юридического лица за счет позиций, занимаемых в структуре юридического лица (ответственное за принятие стратегических решений, осуществляет исполнительный контроль, принимает решение по финансовым вопросам). На данное лицо также заполняется анкета бенефициарного собственника (выгодоприобретателя). 8. Если бенефициарным собственником (выгодоприобретателем) клиента являются несколько физических лиц с долей участия более 25% каждый, то анкета заполняется на каждого бенефициарного собственника (выгодоприобретателя). 9. Лицо, представляющее сведения, верифицирует (проверяет) идентификационные сведения бенефициарного собственника (выгодоприобретателя) до или во время установления деловых отношений с клиентом или до проведения операций (сделок) для разовых клиентов. 10. В случае если лицо, представляющее сведения, не сможет выполнить идентификацию бенефициарного собственника (выгодоприобретателя), то лицо, представляющее сведения, не должно открывать банковский счет, устанавливать деловые отношения или осуществлять операцию (сделку), а также должен направить сообщение в ГСФР (один раз по клиенту). 11. В случае если лицо, представляющее сведения, уже установило деловые отношения с клиентом и в ходе деловых отношений не сможет выполнить повторную идентификацию бенефициарного собственника (выгодоприобретателя), то данное лицо должно рассмотреть вопрос прекращения деловых отношений с клиентом и направить сообщение в ГСФР. 12. В случае, если владельцем более 25% капитала является юридическое лицо, необходимо указать конкретное физическое лицо, которое в конечном счете прямо или косвенно (через третьих лиц) владеет (имеет преобладающие участие более 25% в капитале) юридическим лицом, либо имеет возможность контролировать действия этого юридического лица. В этом случае, к анкете бенефициарного собственника (выгодоприобретателя) необходимо приложить схему структуры собственности клиента - юридического лица, включающие промежуточные организации, вплоть до конечных собственников - физических лиц с долей прямого/косвенного (через третьих лиц) владения более 25%, составленную по аналогии с приложением 1 к настоящей анкете, в которой указывается степень взаимосвязи между учредителями - юридическими лицами и бенефициарным собственником (выгодоприобретателем). 13. Лицо, представляющее сведения, должно регулярно обновлять сведения, предусмотренные в анкете бенефициарного собственника (выгодоприобретателя), изучать копии документов и другие сведения, полученные в ходе идентификации и верификации бенефициарного собственника (выгодоприобретателя), особенно в отношении высокорискованных клиентов или деловых отношений с высоким риском. Основаниями обновления сведений в анкете бенефициарного собственника (выгодоприобретателя) являются наличие одного из следующих критериев: 1) высокий степень (уровень) риска клиента; 2) клиентом проведена операция (сделка) на крупную или значительную сумму; 3) существенное изменение клиентской документации; 4) при наличии разумных оснований о недостаточности информации по существующему клиенту; 5) представление клиентом или обнаружение лицом, представляющим сведения, новой информации по анкете клиента. 14. При заполнении анкеты бенефициарного собственника (выгодоприобретателя), компетентный сотрудник(и) лица, представляющего сведения, должен(ны) письменно подтвердить о том, что информация, указанная в анкете бенефициарного собственника (выгодоприобретателя) является полной и достоверной. 15. Лицо, представляющее сведения, при заключении договора об установлении деловых отношений с клиентом должно предусмотреть в нем обязанность клиента о предоставлении информации, в случае обновления сведений, указанных в анкете бенефициарного собственника (выгодоприобретателя). 16. В случае если за клиентом - юридическим лицом стоит другое юридическое лицо (юридические лица), то в отношении данного юридического лица (юридических лиц) следует собрать следующие идентификационные сведения: Идентификационные сведения юридического лица 1) Полное наименование 2) Сокращенное наименование (если имеется) 3) Наименование на иностранном языке (если имеется) 4) Организационно-правовая форма 5) Идентификационный номер налогоплательщика (для резидента) 6) Идентификационный номер налогоплательщика или код иностранной организации для нерезидента (если имеются) 7) Сведения о государственной регистрации (для резидента - обязательно, для нерезидента - при наличии): 7.1. Дата 7.2. Номер 7.3. Наименование регистрирующего органа 7.4. Место регистрации (юридический адрес) В данном поле указываются: страна, область, район, населенный пункт, улица, дом, корпус, квартира 8) Регистрационный номер Социального Фонда Кыргызской Республики (для резидента) 9) Код ОКПО (для резидента) 10) Фактический адрес (при наличии) (1) бенефициарным собственником (выгодоприобретателем) следует признавать физическое лицо или физические лица. (2) Ссылка на выражения "в конечном счете, владеет или осуществляет контроль" относится к ситуациям, когда владение/управление осуществляется через цепочку собственников или посредством контроля, отличного от прямого контроля. 3) Иностранные политически значимые лица - граждане иностранных государств, которым были предоставлены или предоставляются значительные государственные и политические функции в иностранном государстве (главы государств или правительств, высокопоставленные политические деятели, высшие должностные лица в правительстве, судах, вооруженных силах, правоохранительных и фискальных органах, руководители и деятели политических партий и религиозных объединений), в том числе бывшие. Приложение 1 к Типовой форме анкете бенефициарного собственника (выгодоприобретателя) Образец СХЕМА структуры собственности клиента - юридического лица Приложение 2 к Типовой форме анкете бенефициарного собственника (выгодоприобретателя) Примеры для заполнения анкеты о бенефициарных собственниках (выгодоприобретателях): Пример 1: Клиент-Компания 1 (К 1) лица, представляющего сведения, в составе учредителей имеет: - физическое лицо 1 (ФЛ 1) с долей участия 50%; - физическое лицо 2 (ФЛ 2) с долей участия 50%. В таком случае, Анкета бенефициарного собственника (выгодоприобретателя) заполняется на каждого учредителя, т.е. заполняются две анкеты. Пример 2: Клиент-Компания 1 (К 1) лица, представляющего сведения, в составе учредителей имеет: - физическое лицо 1 (ФЛ 1) с долей участия 80%; - физическое лицо 2 (ФЛ 2) с долей участия 20%. В таком случае, Анкета бенефициарного собственника (выгодоприобретателя) заполняется только на одного учредителя, доля которого превышает 25% от общего размера уставного капитала, т.е. заполняется анкета на ФЛ 1. Пример 3: Клиент-Компания 1 (К 1) лица, представляющего сведения, в составе учредителей имеет: - Компанию 2 (К 2) с долей участия 30%; - Компанию 3 (К 3) с долей участия 30%; - физическое лицо 1 (ФЛ 1) с долей участия 30%; - физическое лицо 1 (ФЛ 1) с долей участия 10%. В таком случае Анкета бенефициарного собственника (выгодоприобретателя) заполняется: - на ФЛ 1, так как доля превышает 25%; - отдельно заполнить Идентификационные сведения юридического лица (см. пункт 16 Примечания) на каждую компанию К 2 и К 3, так как доля обеих в капитале К 1 превышает 25%, а также заполнить Анкету бенефициарного собственника (выгодоприобретателя) компаний К 2 и К 3. Если в составе учредителей К 2 и К 3 также присутствуют юридические лица с долей участия свыше 25%, то необходимо и далее раскрыть информацию до конечного бенефициарного собственника - физического лица. Приложение 18 к приказу Государственной службы финансовой разведки при Правительстве Кыргызской Республики от 23 января 2017 года № 1/нпа ТИПОВАЯ ФОРМА регистрационной карточки абонента Единой информационной системы ГСФР Номер карточки: (присваивается ГСФР) № \_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_ 1. Вид карточки (нужное подчеркнуть): 1.1. Первичная 1.2. Измененная 2. Сведения о лице, представляющем сведения: 2.1. Категория лица, представляющего сведение (согласно статье 2 Закона Кыргызской Республики "О противодействии легализации (отмыванию) преступных доходов и финансированию террористической или экстремистской деятельности"): 2.2. Наименование лица, представляющего сведение: Полное наименование (если имеется, указать наименование на иностранном языке): Краткое наименование (если имеется, указать наименование на иностранном языке): Организационно-правовая форма 2.3. ИНН: 2.4. ОКПО: 2.5. БИК - для банков: 2.6. Филиалы и представительства и их местонахождения: Наименование: Местонахождения: 2.7. Юридический адрес (адрес регистрации): Почтовый индекс: Код населенного пункта: Область (город): Район области (города): Населенный пункт (город, село и т.п.): Улица, проспект, переулок, квартал: Дом, корпус, строение, офис и т.д.: 2.8. Адрес фактического местонахождения: Почтовый индекс: Код населенного пункта: Область (город): Район области (города): Населенный пункт (город, село и т.п.): Улица, проспект, переулок, квартал: Дом, корпус, строение, офис и т.д.: 2.9. Должностное лицо, ответственное за соблюдение правил внутреннего контроля: ФИО: Должность: 2.9.1. Паспортные данные: Серия и Номер: ИНН (ПИН) Когда выдан: Кем выдан: 2.9.2. Контактные данные: Телефон и мобильный телефон (код страны, код региона и номер): Адрес электронной почты: 3. Сведения о государственной регистрации: 3.1. Дата регистрации: 3.2. Государственный регистрационный номер: 3.3. Наименование регистрирующего органа: 3.4. Место регистрации: 4. Сведения о лицензии на право осуществления деятельности, подлежащей лицензированию: 4.1. Вид: 4.2. Номер: 4.3. Дата выдачи лицензии: 4.4. Кем выдан: 4.5. Срок действия: 4.6. Перечень видов лицензируемой деятельности: 5. Сведения о патенте на право осуществления деятельности (для индивидуального предпринимателя): 5.1. Вид: 5.2. Номер: 5.3. Дата выдачи: 5.4. Кем выдан: 5.5. Срок действия: 5.6. Перечень видов разрешенной деятельности: 6. Дополнительная информация (характеристика проводимых операций (сделок) с денежными средствами или имуществом, среднее (предполагаемое) количество операций (сделок) в год, подлежащих обязательному контролю): 7. Руководитель лица, представляющего сведение: 7.1. Должность: 7.2. ФИО: 7.3. Паспортные данные: Серия и Номер: ИНН (ПИН) Когда выдан: Кем выдан: 7.4. Контактные данные: Телефон (код города, телефон) и факс: Адрес электронной почты: 8. Предпочтительный способ связи с ГСФР (нужное подчеркнуть): 8.1. Электронные каналы 8.2. Почтовая доставка связи 9. Образец подписи, используемой для заверения СЭД или СБД (сообщений): 10. Образец оттиска печати, используемой для заверения СЭД или СБД (сообщений): Должность \_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_ ФИО \_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_ \_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_ (подпись) М.П. Приложение 19 к приказу Государственной службы финансовой разведки при Правительстве Кыргызской Республики от 23 января 2017 года № 1/нпа ТИПОВАЯ ФОРМА листа согласования о предоставлении сообщения об операции (сделке) в виде бумажного документа (СБД) "Лист согласования к вопросу предоставления лицом, представляющим сведение сообщения в виде бумажного документа (СБД) в Государственную службу финансовой разведки при Правительстве Кыргызской Республики (ГСФР) в соответствии с Законом Кыргызской Республики "О противодействии легализации (отмыванию) преступных доходов и финансированию террористической или экстремистской деятельности" Председатель ГСФР \_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_ ФИО (подпись) М.П. Руководитель лица, представляющего сведение (указать должность) \_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_ ФИО (подпись) М.П. Срок действия: с \_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_ года по \_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_ год". Приложение 20 к приказу Государственной службы финансовой разведки при Правительстве Кыргызской Республики от 23 января 2017 года № 1/нпа ТИПОВАЯ ФОРМА квитанции о принятии или непринятии сообщения об операции (сделке) в виде электронного документа (СЭД) 1. Положительная квитанция: № п/п Номер квитанции Дата и время формирования № сообщения Дата сообщения Вид сообщения ИНН Имя файла Дата файла Результат контроля Должностное лицо Телефон Примечания: 1) в строке "Результат" - "1" - означает, что сообщение принято; 2) при получении положительной квитанции, выходит информационное табло о том, что квитанция ошибок не содержит. 2. Отрицательная квитанция: № п/п Номер квитанции Дата и время формирования № сообщения Дата сообщения Вид сообщения ИНН Имя файла Дата файла Результат контроля Должностное лицо Телефон Примечания: 1) в строке "Результат" - "0" - означает, что сообщение не принято; 2) при получении отрицательной квитанции, выходит информационное табло, с указанием ошибки в отправленном сообщении, в следующей форме: № ошибки № листа Поле Код ошибки Описание Приложение 21 к приказу Государственной службы финансовой разведки при Правительстве Кыргызской Республики от 23 января 2017 года № 1/нпа ТИПОВАЯ ФОРМА письменного запроса о представлении информации и документов Адресат: \_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_ \_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_ На основании статьи 8-1 Закона Кыргызской Республики "О противодействии легализации (отмыванию) преступных доходов и финансированию террористической или экстремистской деятельности" и Положения о порядке предоставления Государственной службе финансовой разведки при Правительстве Кыргызской Республики информации и документов государственными органами Кыргызской Республики и лицами, представляющими сведения, утвержденного постановлением Правительства Кыргызской Республики от 5 марта 2010 года № 135, направляем запрос на представление в Государственную службу финансовой разведки при Правительстве Кыргызской Республики в течение \_\_\_\_\_\_\_\_\_ рабочих дней (не позднее 10 рабочих дней) следующей информации и документов (или заверенных в установленном порядке копий документов) по операциям (сделкам) с денежными средствами или имуществом: \_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_ \_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_ \_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_ \_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_ \_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_ Наименование должности Подпись ФИО должностного лица (по международным запросам) Адресат: \_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_ \_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_ На основании статей 7 и 8-1 Закона Кыргызской Республики "О противодействии легализации (отмыванию) преступных доходов и финансированию террористической или экстремистской деятельности", направляем запрос на представление в Государственную службу финансовой разведки при Правительстве Кыргызской Республики в течение \_\_\_\_\_\_\_\_\_ рабочих дней (не позднее 30 рабочих дней) следующей информации и документов (или заверенных в установленном порядке копий документов) по операциям (сделкам) с денежными средствами или имуществом: \_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_ \_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_ \_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_ \_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_ \_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_ Наименование должности Подпись ФИО должностного лица Приложение 22 к приказу Государственной службы финансовой разведки при Правительстве Кыргызской Республики от 23 января 2017 года № 1/нпа ТИПОВЫЕ ФОРМЫ РАСПОРЯЖЕНИЯ ГСФР о замораживании операции (сделки) или средств На официальном бланке ГСФР от "\_\_\_" \_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_ 201\_\_ г. № \_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_ РАСПОРЯЖЕНИЕ о замораживании операции (сделки) Государственная служба финансовой разведки при Правительстве Кыргызской Республики, рассмотрев обстоятельства, связанные с приостановлением \_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_ (идентификационные данные лица, представляющего сведение) операции (сделки) с денежными средствами или имуществом, совершаемой \_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_ (идентификационные данные физического или юридического лица - клиента) УСТАНОВИЛА: \_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_ (указываются основания для замораживания операции (сделки) с денежными \_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_. средствами или имуществом) В связи с вышеизложенным, в соответствии с Положением о порядке приостановления операций (сделок), замораживания и размораживания средств, утвержденным постановлением Правительства Кыргызской Республики от 5 марта 2010 года № 135, Государственная служба финансовой разведки при Правительстве Кыргызской Республики РЕШИЛА: 1. Заморозить операцию (сделку) с денежными средствами или имуществом \_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_ (указывается вид и сумма операции (сделки)) совершаемой \_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_ (идентификационные данные физического или юридического лица - клиента) в \_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_ (идентификационные данные лица, представляющего сведение) на срок \_\_\_\_\_\_ рабочего(их) дня(ей) с "\_\_\_" \_\_\_\_\_\_\_\_ 201\_\_ года по "\_\_\_" \_\_\_\_\_\_\_\_ 201\_\_ года. 2. Направить копию данного распоряжения \_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_ \_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_ (идентификационные данные лица, представляющего сведение) Председатель/Статс-секретарь \_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_ \_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_ (подпись) (инициалы, фамилия) На официальном бланке ГСФР от "\_\_\_" \_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_ 201\_\_ г. № \_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_ РАСПОРЯЖЕНИЕ о замораживании средств Государственная служба финансовой разведки при Правительстве Кыргызской Республики, рассмотрев обстоятельства, связанные с приостановлением \_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_ \_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_ (идентификационные данные лица, представляющего сведение) операции (сделки) с денежными средствами или имуществом, совершаемой \_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_ (идентификационные данные физического или юридического лица - клиента) УСТАНОВИЛА: \_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_. (указываются основания для замораживания средств) В связи с вышеизложенным, в соответствии с Положением о порядке приостановления операций (сделок), замораживания и размораживания средств, утвержденным постановлением Правительства Кыргызской Республики от 5 марта 2010 года № 135, Государственная служба финансовой разведки при Правительстве Кыргызской Республики РЕШИЛА: 1. Заморозить средства \_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_ (указывается вид и сумма средств) принадлежащие \_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_ \_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_ (идентификационные данные физического или юридического лица - клиента) на срок \_\_\_\_\_\_ рабочего(их) дня(ей) с "\_\_\_" \_\_\_\_\_\_\_ 201\_\_ года по "\_\_\_" \_\_\_\_\_\_\_\_ 201\_\_ года. 2. Направить копию данного распоряжения \_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_ \_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_ (идентификационные данные лица, представляющего сведение) Председатель/Статс-секретарь \_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_ \_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_ (подпись) (инициалы, фамилия) На официальном бланке ГСФР от "\_\_\_" \_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_ 201\_\_ г. № \_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_ РАСПОРЯЖЕНИЕ о замораживании операции (сделки) Государственная служба финансовой разведки при Правительстве Кыргызской Республики, рассмотрев информацию \_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_ \_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_ (наименование компетентного органа и юридический адрес) о причастности к финансированию террористической или экстремистской деятельности \_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_ (идентификационные данные физического или юридического лица) \_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_, УСТАНОВИЛА: \_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_ (указываются основания для замораживания операции (сделки) с денежными \_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_. средствами или имуществом) В связи с вышеизложенным, в соответствии с Законом Кыргызской Республики "О противодействии легализации (отмыванию) преступных доходов и финансированию террористической или экстремистской деятельности" и Положением о порядке приостановления операций (сделок), замораживания и размораживания средств, утвержденным постановлением Правительства Кыргызской Республики от 5 марта 2010 года № 135, Государственная служба финансовой разведки при Правительстве Кыргызской Республики РЕШИЛА: 1. Заморозить операцию (сделку) с денежными средствами или имуществом \_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_ \_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_ (указывается вид и сумма операции (сделки)) совершаемой \_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_ \_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_ (идентификационные данные физического или юридического лица - клиента) в \_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_ (идентификационные данные лица, представляющего сведение) на срок \_\_\_\_\_ рабочего(их) дня(ей) с "\_\_\_" \_\_\_\_\_\_\_\_ 201\_\_ года по "\_\_\_" \_\_\_\_\_\_\_\_ 201\_\_ года. 2. Направить копию данного распоряжения \_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_ \_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_ (идентификационные данные лица, представляющего сведения) Председатель/Статс-секретарь \_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_ \_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_ (подпись) (инициалы, фамилия) На официальном бланке ГСФР от "\_\_\_" \_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_ 201\_\_ г. № \_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_ РАСПОРЯЖЕНИЕ о замораживании средств Государственная служба финансовой разведки при Правительстве Кыргызской Республики, рассмотрев информацию \_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_ \_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_ (наименование компетентного органа и юридический адрес) о причастности к финансированию террористической или экстремистской деятельности \_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_ (идентификационные данные физического или юридического лица) \_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_, УСТАНОВИЛА: \_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_. (указываются основания для замораживания средств) В связи с вышеизложенным, в соответствии с Законом Кыргызской Республики "О противодействии легализации (отмыванию) преступных доходов и финансированию террористической или экстремистской деятельности" и Положением о порядке приостановления операций (сделок), замораживания и размораживания средств, утвержденным постановлением Правительства Кыргызской Республики от 5 марта 2010 года № 135, Государственная служба финансовой разведки при Правительстве Кыргызской Республики РЕШИЛА: 1. Заморозить средства \_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_ \_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_ (указывается вид и сумма средств) принадлежащие \_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_ \_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_ (идентификационные данные физического или юридического лица - клиента) на срок \_\_\_\_\_\_ рабочего(их) дня(ей) с "\_\_\_" \_\_\_\_\_\_\_ 201\_\_ года по "\_\_\_" \_\_\_\_\_\_\_\_ 201\_\_ года. 2. Направить копию данного распоряжения \_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_ \_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_ (идентификационные данные лица, представляющего сведения) Председатель/Статс-секретарь \_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_ \_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_ (подпись) (инициалы, фамилия) Приложение 23 к приказу Государственной службы финансовой разведки при Правительстве Кыргызской Республики от 23 января 2017 года № 1/нпа ТИПОВЫЕ ФОРМЫ РАСПОРЯЖЕНИЯ ГСФР об отказе в замораживании операции (сделки) или средств На официальном бланке ГСФР от "\_\_\_" \_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_ 201\_\_ г. № \_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_ РАСПОРЯЖЕНИЕ об отказе в замораживании операции (сделки) Государственная служба финансовой разведки при Правительстве Кыргызской Республики, рассмотрев обстоятельства, связанные с приостановлением \_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_ \_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_ (идентификационные данные лица, представляющего сведение) операции (сделки) с денежными средствами или имуществом, совершаемой(ых) \_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_ (идентификационные данные физического или юридического лица - клиента) УСТАНОВИЛА: \_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_ (указываются основания приостановления операции (сделки) с денежными \_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_. средствами или имуществом) В связи с вышеизложенным, в соответствии с Положением о порядке приостановления операций (сделок), замораживания и размораживания средств, утвержденным постановлением Правительства Кыргызской Республики от 5 марта 2010 года № 135, Государственная служба финансовой разведки при Правительстве Кыргызской Республики РЕШИЛА: 1. Отказать в замораживании операции (сделки) \_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_ \_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_ (указывается вид и сумма операции или сделки) совершаемой(ых) \_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_ \_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_ (идентификационные данные физического или юридического лица-клиента) в \_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_ (идентификационные данные лица, представляющего сведение) по следующим причинам: 1) \_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_ (указывается причина отказа в замораживании) 2) \_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_ (указывается причина отказа в замораживании) 2. Направить копию данного распоряжения \_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_ \_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_ (идентификационные данные лица, представляющего сведение) Председатель/Статс-секретарь \_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_ \_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_ (подпись) (инициалы, фамилия) На официальном бланке ГСФР от "\_\_\_" \_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_ 201\_\_ г. № \_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_ РАСПОРЯЖЕНИЕ об отказе в замораживании средств Государственная служба финансовой разведки при Правительстве Кыргызской Республики, рассмотрев обстоятельства, связанные с приостановлением \_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_ \_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_ (идентификационные данные лица, представляющего сведение) операции (сделки) с денежными средствами или имуществом, совершаемой(ых) \_\_\_\_\_\_\_\_\_ \_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_ (идентификационные данные физического или юридического лица - клиента) УСТАНОВИЛА: \_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_. (указываются основания для заблокирования средств) В связи с вышеизложенным, в соответствии с Положением о порядке приостановления операций (сделок), замораживания и размораживания средств, утвержденным постановлением Правительства Кыргызской Республики от 5 марта 2010 года № 135, Государственная служба финансовой разведки при Правительстве Кыргызской Республики РЕШИЛА: 1. Отказать в замораживании средств \_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_ \_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_ (указывается вид и сумма средств) принадлежащих \_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_ \_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_, (идентификационные данные клиента - физического или юридического лица) по следующим причинам: 1) \_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_ (указывается причина отказа в замораживании) 2) \_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_ (указывается причина отказа в замораживании) 2. Направить копию данного распоряжения \_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_ \_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_ (идентификационные данные лица, представляющего сведение) Председатель/Статс-секретарь \_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_ \_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_ (подпись) (инициалы, фамилия) На официальном бланке ГСФР от "\_\_\_" \_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_ 201\_\_ г. № \_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_ РАСПОРЯЖЕНИЕ об отказе в замораживании операции (сделки) или средств Государственная служба финансовой разведки при Правительстве Кыргызской Республики, рассмотрев информацию \_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_ \_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_ (наименование правоохранительного органа и юридический адрес) о причастности к финансированию террористической или экстремисткой деятельности \_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_ (идентификационные данные физического или юридического лица) \_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_, УСТАНОВИЛА: \_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_ (указывается информация, предоставленная для принятия решения \_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_. о замораживании операции (сделки) В связи с вышеизложенным, в соответствии с Положением о порядке приостановления операций (сделок), замораживания и размораживания средств, утвержденным постановлением Правительства Кыргызской Республики от 5 марта 2010 года № 135, Государственная служба финансовой разведки при Правительстве Кыргызской Республики РЕШИЛА: 1 (а) Отказать в замораживании операции(ий) или сделки(ок) \_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_ \_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_ (указывается вид и сумма операции или сделки) совершаемой(ых) \_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_ \_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_, (идентификационные данные физического или юридического лица) ИЛИ 1 (б) Отказать в замораживании средств \_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_ \_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_ (указывается вид и сумма средств) принадлежащих \_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_ \_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_, (идентификационные данные физического или юридического лица) по следующим причинам: 1) \_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_ (указывается причина отказа в замораживании) 2) \_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_ (указывается причина отказа в замораживании) 2. Направить копию данного распоряжения заинтересованным лицам. Председатель/Статс-секретарь \_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_ \_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_ (подпись) (инициалы, фамилия) Приложение 24 к приказу Государственной службы финансовой разведки при Правительстве Кыргызской Республики от 23 января 2017 года № 1/нпа ТИПОВЫЕ ФОРМЫ РАСПОРЯЖЕНИЯ ГСФР о размораживании операции (сделки) или средств На официальном бланке ГСФР от "\_\_\_" \_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_ 201\_\_ г. № \_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_ РАСПОРЯЖЕНИЕ о размораживании операции (сделки) Государственная служба финансовой разведки при Правительстве Кыргызской Республики рассмотрев основания для размораживания операции (сделки) с денежными средствами или имуществом, совершаемой(ых) \_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_ \_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_ (идентификационные данные физического или юридического лица) УСТАНОВИЛА: \_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_. (указываются основания для размораживания операции (сделки)) В связи с вышеизложенным, в соответствии с Положением о порядке приостановления операций (сделок), замораживания и размораживания средств, утвержденным постановлением Правительства Кыргызской Республики от 5 марта 2010 года № 135, Государственная служба финансовой разведки при Правительстве Кыргызской Республики РЕШИЛА: 1. Разморозить операцию (сделку) \_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_ \_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_ (указывается вид и сумма операции или сделки) совершаемой(ых) \_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_ \_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_ (идентификационные данные физического или юридического лица) в \_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_ (идентификационные данные лица, представляющего сведения) 2. Направить копию данного распоряжения для исполнения и проведения операции (сделки) \_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_ (идентификационные данные лица, представляющего сведения) Председатель/Статс-секретарь \_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_ \_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_ (подпись) (инициалы, фамилия) На официальном бланке ГСФР от "\_\_\_" \_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_ 201\_\_ г. № \_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_ РАСПОРЯЖЕНИЕ о размораживании средств Государственная служба финансовой разведки при Правительстве Кыргызской Республики рассмотрев основания для размораживания средств, принадлежащих \_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_ \_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_ (идентификационные данные физического или юридического лица) УСТАНОВИЛА: \_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_. (указываются основания для размораживания средств) В связи с вышеизложенным, в соответствии с Положением о порядке приостановления операций (сделок), замораживания и размораживания средств, утвержденным постановлением Правительства Кыргызской Республики от 5 марта 2010 года № 135, Государственная служба финансовой разведки при Правительстве Кыргызской Республики РЕШИЛА: 1. Разморозить средства \_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_ \_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_ (указывается вид и сумма средств) принадлежащие \_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_ \_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_, (идентификационные данные физического или юридического лица) замороженные в соответствии с Распоряжением Государственной службы финансовой разведки при Правительстве Кыргызской Республики от "\_\_\_" \_\_\_\_\_\_\_ 201\_\_ года за № \_\_\_. 2. Направить копию данного распоряжения для исполнения и размораживания средств \_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_ (идентификационные данные лица, представляющего сведения) Председатель/Статс-секретарь \_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_ \_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_ (подпись) (инициалы, фамилия) Приложение 25 к приказу Государственной службы финансовой разведки при Правительстве Кыргызской Республики от 23 января 2017 года № 1/нпа ТИПОВЫЕ ФОРМЫ телефонограммы об издании распоряжения ГСФР о замораживании/об отказе в замораживании/о размораживании операции (сделки) или средств "на официальном бланке ГСФР" от "\_\_\_" \_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_ 201\_\_ г. № \_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_ CРОЧНО! \_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_ (указывается адрес и наименование лица, представляющего сведение) ТЕЛЕФОНОГРАММА об издании распоряжения о замораживания операции (сделки) Государственная служба финансовой разведки при Правительстве Кыргызской Республики уведомляет об издании распоряжения от "\_\_\_" \_\_\_\_\_\_\_\_\_\_ за № \_\_\_\_\_\_\_ о замораживании операции (сделки) на \_\_\_\_\_\_\_\_ рабочих(й) дней (день) с "\_\_\_" \_\_\_\_\_\_\_\_\_ 201\_\_ года по "\_\_\_" \_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_ 201\_\_ года, совершаемой: \_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_ \_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_ (идентификационные данные физического или юридического лица - клиента) Председатель/Статс-секретарь \_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_ \_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_ (подпись) (инициалы, фамилия) СРОЧНО! \_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_ (указывается адрес и наименование лица, представляющего сведение) ТЕЛЕФОНОГРАММА об издании распоряжения о замораживания средств Государственная служба финансовой разведки при Правительстве Кыргызской Республики уведомляет об издании распоряжения от "\_\_\_" \_\_\_\_\_\_\_\_\_\_ за № \_\_\_\_\_\_\_ о замораживании средств на \_\_\_\_\_\_\_\_ рабочих(й) дней (день) с "\_\_\_" \_\_\_\_\_\_\_\_\_ 201\_\_ года по "\_\_\_" \_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_ 201\_\_ года, принадлежащих: \_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_ \_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_ (идентификационные данные физического или юридического лица - клиента) Председатель/Статс-секретарь \_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_ \_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_ (подпись) (инициалы, фамилия) "на официальном бланке ГСФР" № \_\_\_\_\_\_\_\_\_\_ от "\_\_\_" \_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_ 201\_\_ г. СРОЧНО! \_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_ (указывается адрес и наименование лица, представляющего сведение) ТЕЛЕФОНОГРАММА об издании распоряжения ГСФР об отказе в замораживании операции (сделки) Государственная служба финансовой разведки при Правительстве Кыргызской Республики уведомляет об издании распоряжения от "\_\_\_" \_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_ за № \_\_\_\_\_\_\_ об отказе в замораживании операции (сделки), совершаемой: \_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_ \_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_ (идентификационные данные физического или юридического лица) Председатель/Статс-секретарь \_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_ \_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_ (подпись) (инициалы, фамилия) "на официальном бланке ГСФР" № \_\_\_\_\_\_\_\_\_\_ от "\_\_\_" \_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_ 201\_\_ г. СРОЧНО! \_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_ (указывается адрес и наименование лица, представляющего сведение) ТЕЛЕФОНОГРАММА об издании распоряжения ГСФР об отказе в замораживании средств Государственная служба финансовой разведки при Правительстве Кыргызской Республики уведомляет об издании распоряжения от "\_\_\_" \_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_ за № \_\_\_\_\_\_\_ об отказе в замораживании средств, принадлежащих: \_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_ \_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_ (идентификационные данные физического или юридического лица) Председатель/Статс-секретарь \_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_ \_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_ (подпись) (инициалы, фамилия) "на официальном бланке ГСФР" № \_\_\_\_\_\_\_\_\_\_ от "\_\_\_" \_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_ 201\_\_ г. СРОЧНО! \_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_ (указывается адрес и наименование лица, представляющего сведение) ТЕЛЕФОНОГРАММА об издании распоряжения ГСФР о размораживании операции (сделки) Государственная служба финансовой разведки при Правительстве Кыргызской Республики уведомляет об издании распоряжения от "\_\_\_" \_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_ за № \_\_\_\_\_\_\_ о размораживании операции (сделки), совершаемой: \_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_ \_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_ (идентификационные данные физического или юридического лица) Председатель/Статс-секретарь \_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_ \_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_ (подпись) (инициалы, фамилия) "на официальном бланке ГСФР" № \_\_\_\_\_\_\_\_\_\_ от "\_\_\_" \_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_ 201\_\_ г. СРОЧНО! \_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_ (указывается адрес и наименование лица, представляющего сведение) ТЕЛЕФОНОГРАММА об издании распоряжения ГСФР о размораживании средств Государственная служба финансовой разведки при Правительстве Кыргызской Республики уведомляет об издании распоряжения от "\_\_\_" \_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_ за № \_\_\_\_\_\_\_ о размораживании средств, принадлежащих: \_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_ \_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_ (идентификационные данные физического или юридического лица) Председатель/Статс-секретарь \_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_ \_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_ (подпись) (инициалы, фамилия) Приложение 26 к приказу Государственной службы финансовой разведки при Правительстве Кыргызской Республики от 23 января 2017 года № 1/нпа ИНСТРУКЦИЯ о порядке заполнения Формы 1 ## Глава 1. Общие положения 1. Настоящая Инструкция не является нормативным правовым актом Кыргызской Республики и не может быть применена в различных разбирательствах. 2. Форма 1 (далее - форма) заполняется отдельно по каждой операции (сделки) и представляется в Государственную службу финансовой разведки при Правительстве Кыргызской Республики (далее - ГСФР). 3. Листы сообщения нумеруются. Первый лист сообщения имеет фиксированный номер "001", остальные листы, содержащие сведения об участниках операции (сделки) и счетах, нумеруются в порядке возрастания, начиная с номера "002" (002, 003 и т.д. до 999). Если участник операции (сделки) является юридическим лицом, то для заполнения сведений о нем используются листы, в номере которых содержится буква "Ю". Если участник операции (сделки) является физическим лицом, индивидуальным предпринимателем или лицом, осуществляющим предпринимательскую деятельность по патенту то для заполнения сведений о нем используются листы, в номере которых содержится буква "Ф". На первом листе указываются сведения о лице, представляющим сведение, и об операции (сделки). На втором и последующих листах указываются сведения об участниках операции (сделки) и счетах, с использованием которых осуществлялась операция (сделка). Сведения о каждом участнике и его счете представляются на отдельном листе. 4. Сообщение идентифицируется по ИНН лица, представляющего сведения, номеру сообщения и дате заполнения сообщения. 5. Заполнение формы осуществляется на русском языке, а наименование иностранного юридического лица (физического лица, частного предпринимателя) и его адрес в стране регистрации указывается на языке, на котором оформлены документы, на основании которых операция (сделка) осуществляется. При необходимости транслитерации букв кыргызского алфавита в буквы русского алфавита используется Справочник транслитерации (Приложение 14). 6. Все поля формы обязательны для заполнения. Если информация для заполнения поля отсутствует, то в поле указывается "00" (2 символа нуля). Лица, представляющие сведения при заполнении Форма 1 должны учитывать следующие примечания: 1) наименований юридических лиц (отправитель/получатель) заполняется в соответствии с данными о регистрации в Министерстве юстиции Кыргызской Республики (без сокращений, без лишних пробелов между словами, без слияний слов); 2) ФИО физических лиц (отправитель/получатель) заполняется в соответствии с паспортными данными; 3) обязательно заполняется Персональный идентификационный номер (ПИН) или Индивидуальный номер налогоплательщика (ИНН) физического и юридического лица; 4) при заполнении оснований сообщений на русском языке использовать кириллический алфавит; 5) при заполнении оснований сообщений на английском языке использовать латинский алфавит; 6) при заполнении указать полное основание для проведения операций (сделки). 7. Поля, помеченные в форме знаком \<\*\>, заполняются значениями, указанными в соответствующих разделах настоящей Инструкции или выбранными из соответствующих справочников. 8. Заполнение полей формы ведется с помощью технических средств или от руки печатными буквами, без подчисток, помарок и исправлений. 9. Форма, заполненная нечетко, неразборчиво, имеющая подчистки, помарки или исправления, ГСФР в обработку не принимается. ## Глава 2. Порядок заполнения формы 1 10. В поле "Лист" указывается номер листа в соответствии с пунктом 3 настоящей Инструкции. 1. Лист 001 1. Идентификационный номер сообщения и общие сведения 11. Раздел 1. "Идентификационный номер сообщения и общие сведения" обязателен для заполнения всеми лицами, представляющими сведения. 12. В поле 1.1. "ИНН" указывается идентификационный номер налогоплательщика - лица, представляющего сведения. 13. В поле 1.2. "Номер сообщения" указывается порядковый номер сообщения. Первое сообщение в календарном году имеет номер "1". По окончании года нумерация обнуляется. 14. В поле 1.3. "Дата сообщения" указывается дата заполнения формы в формате ДД-ММ-ГГГГ, где ДД - день, ММ - месяц, ГГГГ - год. 15. В поле 1.4. "Количество листов" указывается общее количество листов в сообщении. 16. Поле 1.5. "Вид сообщения" имеет следующие значения: а) "1" - добавление новой записи. Каждому новому сообщению, направляемому в ГСФР, присваивается значение реквизита "Вид сообщения" - "1 - добавление новой записи"; б) "2" - исправление записи. В случае получения от ГСФР уведомления об отвержении сообщения лицо, представляющее сведения исправляет указанные в уведомлении замечания и направляет сообщение повторно в исправленном виде. При этом указываются первоначальные значения полей 1.1. "ИНН", 1.2. "Номер сообщения" и 1.3. "Дата сообщения", а реквизит "Вид сообщения" имеет значение "2 - исправление записи"; в) "3" - запрос замены записи. В случае инициативного внесения лицом, представляющим сведения изменений или дополнений в ранее представленную и принятую ГСФР информацию об операции (сделке), лицо, представляющее сведения направляет в ГСФР заменяющее сообщение по форме целиком, в котором указываются те же значения полей 1.1. "ИНН", 1.2. "Номер сообщения" и 1.3. "Дата сообщения", что и в первоначальном сообщении. При этом реквизит "Вид документа" у заменяющего сообщения имеет значение "3 - запрос замены записи", а в сопроводительном письме указываются вносимые изменения и дополнения; г) "4" - запрос на удаление записи. В случае возникновения у лица, представляющего сведения обстоятельств, требующих удаления ранее представленной и принятой ГСФР информации об операции (сделке), лицо, представляющее сведения направляет в ГСФР замещающее сообщение, в котором указываются те же значения полей 1.1. "ИНН", 1.2. "Номер сообщения" и 1.3. "Дата сообщения", что и в первоначальном сообщении. При этом реквизит "Вид документа" у сообщения, запрашивающего удаление, имеет значение "4 - запрос на удаление записи", а в сопроводительном письме указывается обоснование необходимости удаления записи. 17. Поле 1.6. "Ссылка на сообщение" заполняется в случае предоставления информации по взаимосвязанным операциям (сделкам). В данном поле указывается информация о номере и дате предыдущего сообщения. 2. Сведения о подотчетном лице 18. В поле 2.1. "Категория подотчетного лица" указывается категория лица, представляющего сведение в ГСФР согласно Справочнику видов и кодов лиц, представляющих сведения (Приложение 7). 19. В поле 2.2. "БИК (для банков)" указывается банковский идентификационный код участника расчетов на территории Кыргызской Республики (БИК). Если БИК у лица, представляющего сведения отсутствует, в поле указывается "00" (2 символа нуля). 20. В поле 2.3. "Код ОКПО" указывается код ОКПО лица, представляющего сведения. 21. В поле 2.4. "Организационно-правовая форма" указывается код организационно-правовой формы лица, представляющего сведения в соответствии со Справочником видов и кодов организационно-правовых форм (Приложение 8). В случае наличие филиала или представительства юридического лица указывается организационно-правовая форма собственно юридического лица. 22. В поле 2.5. "Наименование лица" указывается название лица, представляющего сведения, в том виде, как оно указано в его учредительных документах. Название лица всегда указывается без кавычек и апострофов. Примеры: Акционерный коммерческий банк Х-Банк Городская нотариальная контора 23. В поле 2.6. "Филиал" указывается наименование филиала или представительства из учредительных документов лица, представляющего сведения, если операция (сделка) осуществляется через филиал или представительства лица, представляющего сведения. Если филиал или представительства отсутствует, в поле указывается "00" (2 символа нуля). 24. В разделе 2.7. "Юридический адрес лица" указывается адрес, по которому зарегистрировано (по месту жительства - для физических лиц) лицо, представляющее сведения. В случае отсутствия в юридическом адресе лица, представляющего сведения некоторых реквизитов в их полях указывается "00" (2 символа нуля). 28.1. В поле 2.7.1. "Почтовый индекс" указывается почтовый индекс юридического адреса лица, представляющего сведения. 28.2. В поле 2.7.2. "Код населенного пункта" указывается 14-значный цифровой код населенного пункта согласно "Система обозначений объектов административно-территориального деления". Для лиц, представляющего сведения, юридический адрес которого находится за пределами Кыргызской Республики, указывается трехзначный цифровой код страны регистрации в соответствии с "Межгосударственным классификатором стран мира". 28.3. В поле 2.7.3. "Область" указывается название области. 28.4. В поле 2.7.4. "Район" указывается название района. 28.5. В поле 2.7.5. "Населенный пункт (город, село, кенеш)" указывается наименование населенного пункта, города, села, поселка, кенеша и т.д. 28.6. В поле 2.7.6. "Улица (проспект, переулок, квартал)" указывается название улицы, проспекта, проезда, переулка, квартала, микрорайона и т.д. Название указывается полностью, без сокращений. Нумерация в названии указывается арабскими цифрами без буквенных окончаний. Примеры: Советская улица; улица Гастелло; 2 Косой переулок; Чуйский проспект; 3 микрорайон. 28.7. В поле 2.7.7. "Дом" указывается номер дома, включая буквенные дополнения. Если номер дома включает в себя нумерацию по двум улицам через символ дроби, то указывается только первая часть номера до символа дроби. 28.8. В поле 2.7.8. "Корпус" указывается номер корпуса, владения. 28.9. В поле 2.7.9. "Строение" указывается номер строения. 28.10. В поле 2.7.10. "Офис (квартира)" указывается номер офиса, квартиры, помещения, комнаты правления и т.д. 29. В разделе 2.8. "Фактический адрес лица" заполняется адрес, по которому находится или пребывает лицо, представляющее сведения. Реквизиты заполняются аналогично пунктам 2.7.1.-2.7.10. Формы 1. 30. В разделе 2.9. "ФИО и должность ответственного лица" указываются фамилия, имя, отчество и должность лица, ответственного за организацию правил внутреннего контроля у лица, представляющего сведения. 30.1. В поле 2.9.2. указывается должность ответственного лица согласно штатному расписанию. 30.2. В поле 2.10. "Телефон (код страны, код региона, номер)" указывается телефонный код страны, междугородний код и номер телефона должностного лица, ответственного за организацию правил внутреннего контроля у лица, представляющего сведение. Поле заполняется только цифрами без пробелов и знаков тире. 3. Сведения об операции 31. В поле 3.1. "Дата совершения" указывается дата совершения операции (сделки) в формате ДД-ММ-ГГГГ, где ДД - день, ММ - месяц, ГГГГ - год. Под датой совершения операции (сделки) следует понимать дату фиксации операции (сделки) у лица, представляющего сведения. Если сообщение представляется по приостановленной (несовершенной) операции (сделке), в поле указывается дата приостановления (дата блокировки выполнения операции (сделки) или, в случае отсутствия таковой, дата принятия решения о приостановлении). 32. В поле 3.2. "Время совершения" указывается время совершения операции (сделки) в формате ЧЧ:ММ, где ЧЧ - часы в формате от 00 до 23, ММ - минуты. Под временем совершения операции (сделки) следует понимать время, в которое операция (сделка) была зафиксирована у лица, представляющего сведения. Если сообщение представляется по приостановленной (несовершенной) операции (сделки), в поле указывается время приостановления (время блокировки выполнения операции (сделки) или, в случае отсутствия такового, время принятия решения о приостановлении). 33. В поле 3.3. "Вид операции", обязательно для заполнения, указывается 4-х значный цифровой код вида операции (сделки) в соответствии со Справочником видов и кодов операций (сделок) (Приложение 11). 34. В поле 3.4. "Дополнительные виды операции" указываются дополнительные 4-х значные цифровые коды вида операции (сделки) в соответствии со Справочником видов и кодов операций (сделок) (Приложение 11), проведенных по счету данного клиента. Коды видов операции (сделок) разделяются символом "," (запятая) без пробелов. Поле заполняется в случае принадлежности операции (сделки) к 2-м или более видам, иначе указывается "00" (2 символа нуля). 35. В поле 3.5. "Сумма в исходной валюте проведения (цифрами)" цифрами указывается сумма в исходной валюте проведения операции (сделки), включая два знака после запятой. Символ разделителя десятичной и дробной части числа - "," (запятая). 36. В поле 3.6. "Коды валют" указывается 3-значный цифровой код исходной валюты проведения операции (сделки) в соответствии с Межгосударственным классификатором валют. При проведении операции (сделки) по конвертации одной иностранной валюты в другую иностранную валюту, здесь указываются через запятую коды валют, которые участвовали в связанной операции (сделки). 37. В поле 3.7. "Сумма операции в целевой валюте проведения" цифрами указывается сумма в целевой (конечной) валюте проведения операции (сделки), включая два знака после запятой. Символ разделителя десятичной и дробной части числа - "," (запятая). 38. В поле 3.8. "Сумма операции в сомовом эквиваленте (цифрами)" указывается сумма операции (сделки) в сомовом эквиваленте, по курсу Национального банка Кыргызской Республики на дату совершения операции (сделки), включая два знака после запятой. Символ разделителя десятичной и дробной части числа - "," (запятая). При проведении операции (сделки) по конвертации одной иностранной валюты в другую иностранную валюту, здесь указывается сомовый эквивалент целевой валюты. 39. Поле 3.9. "Количество ценных бумаг" обязательно для заполнения, при совершении операций (сделок) по купле-продаже ценных бумаг (акций), здесь указывается количество акций, по которым произошел переход права собственности или переданных в номинальное держание. 40. Поле 3.10. "Доля в капитале (%)" обязательно для заполнения, при совершении операций (сделок) по купле-продаже ценных бумаг, здесь указывается процентное выражение количества ценных бумаг, по которым произошел переход права собственности, к общему количеству ценных бумаг эмитента. Пример: Если общее число выпущенных в обращение АО "ABC" ценных бумаг составляет 1000 акций, а предметом сделки по купле-продаже стали 358 акций, то соответственно доля в капитале составит: 358 / 1000 \* 100% = 35,8%. 41. В поле 3.11. "Основание совершения операции", обязательно для заполнения, указываются предмет операции (сделки), реквизиты документов, на основании которых совершена операция (сделка), их номера, даты выпуска. В случае отсутствия таких документов необходимо указывать основание совершения операции (сделки) в произвольной форме. При совершении операций (сделок) на рынке ценных бумаг здесь должны быть указаны: - основание перехода прав собственности на ценные бумаги; - полное наименование Эмитента. Примеры: 1. Договор № 12/1468 от 01.10.2006 на передачу в лизинг автомобиля марки "Газель". 2. Счет № 1 от 24.05.2005 г. к Договору-комиссии № 421 от 16.02.2005 г. на оказание брокерских услуг. 3. Платежное поручение № 39 от 02.02.2006 г. Договор № 682 от 18.01.2006 г. на поставку минеральных удобрений. 4. Акт приема-передачи № 1 от 03.03.2006 г. к Договору № 79-ФМ от 26.11.2005 г. на оказание проектно-изыскательных работ. 5. Обращение клиента в обменный пункт. 6. Договор андеррайтинга № 01-02-03 от 21 января 2007 г., Договор на продажу ценных бумаг № 01/5 от 21 января 2007 г., Договор на покупку ценных бумаг № 123 от 1 февраля 2007 года, АО "ABC. 42. Поля 3.12. "Критерии обязательного контроля" и 3.13. "Признаки подозрительности" обязательны для заполнения лицами, представляющими сведения. 43. В поле 3.12. "Критерии обязательного контроля" указываются цифровые коды критериев обязательного контроля. Данное поле заполняется при соответствии операции (сделки) признакам, указанным в Перечень критериев и справочник кодов операций (сделок), подлежащих обязательному контролю (Приложение 1). 44. В поле 3.13. "Признаки подозрительности" указывается цифровой код признака подозрительности операции (сделки). Данное поле заполняется при соответствии операции (сделки) признакам, указанным в Перечне критериев и справочнике кодов подозрительных операций (сделок) (Приложение 3). Коды признаков подозрительности разделяются символом "," (запятая) без пробелов. 45. Если операция (сделка) по своему содержанию соответствует признакам подозрительности и в тоже время является операцией (сделкой), подлежащих обязательному контролю, то необходимо заполнить оба поля: 3.12. "Критерии обязательного контроля" и 3.13. "Признаки подозрительности". В том случае если поля 3.12. "Критерии обязательного контроля" и 3.13. "Признаки подозрительности" останутся не заполненными, то данное сообщение будет отвергнуто ГСФР. В поле 3.14. "Текущее состояние операции" указывается цифровой код признака совершения операции (сделки): "1" - операция (сделка) совершена; "2" - операция (сделка) приостановлена; "0" - операция (сделка) не совершена. 46. В поле 3.15. "Количество участников" указывается количество участников операции (сделки). Участниками являются стороны операции (сделки), их представители (доверенные лица), поручители согласно Справочнику видов и кодов участников операций (сделок) (Приложение 9). 47. В поле 3.16. "Дополнительная информация" указываются любые пояснения, которые лицо, представляющее сведения считает необходимым сообщить касательно операции (сделки), в отношении которой возникают подозрения об ее осуществлении с целью финансирования террористической деятельности (экстремистской деятельности) или легализации (отмывания) преступных доходов. ЛИСТ 002 (Ю) (для юридических лиц) 48. В поле "Лист" указывается номер листа в соответствии с пунктом 2 настоящей Инструкции. Для заполнения сведений об участнике операции (сделки) - юридическом лице - выбирается лист с буквой "Ю" в номере листа. 49. Поля 1.1. "ИНН", 1.2. "Номер сообщения" и 1.3. "Дата сообщения" дублируются с Листа 1. 4. Сведения об участнике операции 50. В поле 4.1 "Тип участника операции" указывается цифровой код типа участника операции (сделки) в соответствии со Справочником видов и кодов участников операций (сделок) (Приложение 9). Если в данном поле будут указаны коды: 37, 38, 39, 40, 41, 42, названного справочника, то обязательно для заполнения поле 4.10. "Номер листа со сведениями о доверенном лице". 51. В разделе 4.2. "Наименование юридического лица" указываются данные о названии, организационно-правовой форме, филиале юридического лица, участника операции (сделки). 52. В поле 4.2.1. "Организационно-правовая форма" указывается код организационно-правовой формы юридического лица, участника операции (сделки), в соответствии со Справочником видов и кодов организационно-правовых форм (Приложение 8). 53. В поле 4.2.2. "Наименование лица" указывается название юридического лица в том виде, как оно указано в его учредительных документах, банковских реквизитах либо документах, являющихся основанием для операции (сделки). Название лица всегда указывается без кавычек и апострофов. 54. Для участников, организационно-правовая форма которых соответствует значению "99" в поле 4.2.1. после названия указывается в сокращенном виде организационно-правовая форма так, как она указана в его учредительных документах, банковских реквизитах либо документах, являющихся основанием для операции (сделки). Разделитель между названием и организационно-правовой формой - пробел. Примеры: Акционерный коммерческий банк Х-Банк Городская нотариальная контора Green Hills Ltd. 55. В поле 4.2.3. "Филиал" указывается наименование филиала юридического лица, участника операции (сделки). Поле заполняется только в случае, если филиал непосредственно являлся одним из участников операции (сделки), иначе указывается "00" (2 символа нуля). 56. В поле 4.3. "ИНН" указывается индивидуальный номер налогоплательщика - юридического лица, участника операции (сделки) - клиента. Данное поле обязательно для заполнения лицом, представляющим сведения в отношении юридических лиц, являющихся клиентами данного лица. В случае если лицо, представляющее сведения не может установить ИНН участника операции (сделки) или таковой отсутствует у участника операции (сделки) на законном основании, в поле указывается "00" (2 символа нуля). 57. В поле 4.4. "Код ОКПО" указывается код ОКПО юридического лица, участника операции (сделки). В случае невозможности установления кода ОКПО участника операции (сделки) лицом, представляющим сведения или его отсутствия у участника операции (сделки) на законном основании в поле указывается "00" (2 символа нуля). 58. В разделе 4.5. "Признаки юридического лица" заполняются реквизиты участника операции (сделки). 58.1. В поле 4.5.1. "Резидент" необходимо указать: - "1" - в том случае если юридическое лицо является резидентом Кыргызской Республики, в соответствии с законодательством Кыргызской Республики; - "2" - в том случае, если юридическое лицо является нерезидентом Кыргызской Республики, в соответствии с законодательством Кыргызской Республики. 58.2. В поле 4.5.2. "Регистрационный номер" указывается регистрационный номер участника операции (сделки), являющегося юридическим лицом, согласно учредительным документам участника операции (сделки), банковским реквизитам либо документам, являющимся основанием для операции (сделки). 58.3. В поле 4.5.2. "Орган регистрации" указывается наименование органа регистрации согласно учредительным документам участника операции (сделки), банковским реквизитам либо документам, являющимся основанием для операции (сделки). 59. В разделе 4.6. "Юридический адрес лица" заполняется адрес регистрации участника операции (сделки) согласно его учредительным документам, банковским реквизитам либо документам, являющимся основанием для операции (сделки). Реквизиты заполняются аналогично пунктам 2.7.1-2.7.10. Формы 1. В случае невозможности установления лицом, представляющим сведения юридического адреса участника операции (сделки) в поле указывается "00" (2 символа нуля). 60. В разделе 4.7. "Фактический адрес лица" заполняется адрес, по которому находится или пребывает участник операции (сделки). Реквизиты заполняются аналогично пунктам 2.8.1-2.8.10. Формы 1. В случае невозможности установления лицом, представляющим сведения фактического адреса участника операции (сделки), в поле указывается "00" (2 символа нуля). 61. В разделе 4.8. "Дополнительные сведения о лице" приводятся такие сведения как основной и дополнительные виды деятельности лица, заявленные при открытии счета в банке или при установлении деловых отношений. 62. В поле 4.8.1. "Основной вид деятельности лица" указывается основной вид деятельности лица, заявленный в учредительных документах или при открытии счета в банке (установлении деловых отношений). 63. В поле 4.8.2. "Дополнительные виды деятельности лица" указывается основной вид деятельности лица, заявленный в учредительных документах или при открытии счета в банке (установлении деловых отношений). 64. В разделе 4.9. "Сведения о лице уполномоченном распоряжаться счетом" указываются фамилия, имя, отчество лица, уполномоченного распоряжаться счетом, а также сведения об удостоверяющем личность документе данного лица. 64.1. В поле 4.9.1. "ФИО" указываются фамилия, имя, отчество физического лица в том виде, как они указаны в карточке с образцами подписей. В случае если при идентификации физического лица выделить фамилию, имя и отчество невозможно, в поле указывается полное именование физического лица. 64.2. В поле 4.9.2. "Вид документа" указывается цифровой код вида документа, удостоверяющего личность участника операции (сделки), в соответствии со Справочником видов и кодов документов, удостоверяющих личность или подтверждающих право иностранного гражданина, или лица без гражданства на пребывание (проживание) в Кыргызской Республике (Приложение 10), используемых при представлении информации в ГСФР. 64.3. В поле 4.9.3. "Серия" указывается серия документа, удостоверяющего личность участника операции (сделки). Если серию документа невозможно однозначно выделить, в поле указывается "00" (2 символа нуля). В этом случае полный номер документа указываются в поле 4.9.4 "№". 64.4. В поле 4.9.4. "№" указывается номер документа, удостоверяющего личность участника операции (сделки). 64.5. В поле 4.9.5. "Дата выдачи" указывается дата выдачи документа, удостоверяющего личность участника операции (сделки), в формате ДД-ММ-ГГГГ, где ДД - день, ММ - месяц, ГГГГ - год. 64.6. В поле 4.9.6. "Кем выдан" указывается орган, выдавший документ, удостоверяющий личность участника операции (сделки). 65. Поле 4.10 "Номер листа со сведениями о доверенном лице", обязательно для заполнения в том случае, если в поле 4.1. Листа 002 Ю/Ф, указывается коды поверенного - 37 или комитента - 38, комиссионера - 39, принципала - 40, агента - 41, субагента - 42, участвующего в операции (сделке), от имени одной из сторон, по доверенности. Здесь указывается номер листа сообщения, в котором приведены сведения о доверенном лице участника операции (сделки). Поле заполняется в случае наличия данных обстоятельств, иначе указывается "00" (2 символа нуля). 66. Данный раздел обязателен для заполнения лицом, представляющим сведения. Допускается отсутствие сведений о контрагенте клиента лица, представляющего сведения, только в том случае если этот контрагент не является клиентом данного лица, представляющего сведения. 5. Сведения о счете участника операции 67. В поле 5.1. "№ счета" указывается номер счета участника операции (сделки), с использованием которого совершена операция (сделка). 68. В поле 5.2. "Наименование банка" указывается название банка, в котором открыт счет, указанный в поле 5.1 "№ счета". После названия указывается в сокращенном виде организационно-правовая форма банка в том виде, как она указана в его учредительных документах, банковских реквизитах либо документах, являющихся основанием для операции (сделки). Название банка указывается без кавычек и апострофов. Разделитель между названием банка и организационно-правовой формой - пробел. 69. В поле 5.3. "БИК" указывается банковский идентификационный код участника расчетов на территории Кыргызской Республики (БИК) или S.W.I.F.T.BIC (или non-S.W.I.F.T.BIC) код кредитной организации (филиала кредитной организации) нерезидента, обслуживающей участника операции (сделки) при ее проведении. 70. В поле 5.4. "Код страны банка" указывается трехзначный цифровой код страны банка или небанковской кредитно-финансовой организации, в котором открыт счет, указанный в поле 5.1. "№ счета", в соответствии с Межгосударственным классификатором стран мира (МКСМ). 71. В поле 5.5. "Состояние счета" указывается: - "1" - при зачислении средств на счет; - "2" - при списании средств со счета. 72. В поле 5.6. "Адрес банка" указывается фактический адрес банка (страна, регион, населенный пункт, улица, дом, корпус, офис), в котором открыт счет, указанный в поле 5.1. "№ счета". 6. Дополнительные сведения по операциям с ценными бумагами 73. Раздел 6. "Дополнительные сведения по операциям с ценными бумагами" заполняется при проведении операции (сделки) по ценным бумагам (акциям). В поле 6.1. "Количество приобретаемых (отчуждаемых, передаваемых) ценных бумаг" следует указать количество ценных бумаг, приобретенных (отчужденных, переданных) данным лицом. При участии в операции (сделке) более 2-х участников (продавцов, покупателей) Лист 002 Ю/Ф необходимо заполнять на каждого из них. ЛИСТ 002 (Ф) (для физических лиц) 74. В поле "Лист" указывается номер листа в соответствии с пунктом 2 настоящей Инструкции. Для заполнения сведений об участнике операции (сделки) - физическом лице - выбирается лист с буквой "Ф" в номере листа. Поля 1.1. "ИНН", 1.2. "Номер сообщения" и 1.3. "Дата сообщения" дублируются с Листа 1. 4. Сведения об участнике операции 75. В поле 4.1. "Тип участника операции" указывается цифровой код типа участника операции (сделки) в соответствии со Справочником видов и кодов участников операций (сделок) (Приложение 9). Если в данном поле будут указаны коды: 37, 38, 39, 40, 41, 42, названного справочника, то обязательно для заполнения поле 4.10. "Номер листа со сведениями о доверенном лице". 76. В разделе 4.2. "Фамилия имя, отчество физического лица" указываются фамилия, имя, отчество физического лица, участника операции (сделки). a. В поле 4.2.1. "Фамилия" указывается фамилия физического лица в том виде, как она указана в предъявленном им документе, удостоверяющем личность, банковских реквизитах либо документах, являющихся основанием для операции (сделки). В случае если при идентификации физического лица выделить фамилию, имя и отчество невозможно, в поле указывается полное именование физического лица. b. В поле 4.2.2. "Имя" указывается имя физического лица в том виде, как оно указано в предъявленном им документе, удостоверяющем личность, банковских реквизитах либо документах, являющихся основанием для операции (сделки). В случае если при идентификации физического лица выделить фамилию, имя и отчество невозможно, в поле указывается "00" (2 символа нуля). c. В поле 4.2.3. "Отчество" указывается отчество физического лица в том виде, как оно указана в предъявленном им документе, удостоверяющем личность, банковских реквизитах либо документах, являющихся основанием для операции (сделки). В случае если при идентификации физического лица выделить отчество невозможно, в поле указывается "00" (2 символа нуля). 77. В поле 4.3. "ИНН" указывается идентификационный номер налогоплательщика для физического лица (при его наличии). При невозможности установления ИНН участника операции (сделки) лицом, представляющим сведение или его отсутствия у участника операции (сделки) на законном основании в поле указывается "00" (2 символа нуля). Данное поле обязательно для заполнения в отношении физического лица, занимающегося индивидуальной предпринимательской деятельностью или осуществляющего предпринимательскую деятельность на основании патента, выданного налоговыми органами. 78. В поле 4.4. "Гражданство" указывается 3-значный цифровой код страны, гражданином которой является физическое лицо - участник операции (сделки), в соответствии с Межгосударственным классификатором стран мира. 79. В разделе 4.5. "Признаки индивидуального предпринимателя" заполняется информация об участнике операции (сделки), имеющего регистрацию в качестве индивидуального предпринимателя или осуществляющего предпринимательскую деятельность на основании патента, выданного налоговыми органами. 80.1. В поле 4.5.1. "Регистрация индивидуального предпринимателя" указывается: "1" - если физическое лицо зарегистрировано в качестве индивидуального предпринимателя или занимается предпринимательской деятельностью на патентной основе, без образования юридического лица; "2" - в противном случае. 80.2. В поле 4.5.2. "Код ОКПО" указывается код ОКПО участника операции (сделки), имеющего регистрацию в качестве индивидуального предпринимателя. Для физических лиц - участников операции (сделки), не являющихся индивидуальными предпринимателями, в поле указывается "00" (2 символа нуля). 80.3. В поле 4.5.3. "Виды деятельности лица" указывается виды деятельности лица, названные в свидетельстве индивидуального предпринимателя, выданном органами статистики, или в патенте, выданном налоговыми органами. 80. В разделе 4.6. "Адрес регистрации по месту жительства физического лица" заполняется адрес, по которому зарегистрирован по месту жительства (прописан) участник операции (сделки). Реквизиты заполняются аналогично пунктам 2.7.1-2.7.10. Формы 1. В случае невозможности установления лицом, представляющим сведение адреса регистрации по месту жительства участника операции (сделки) в поле указывается "00" (2 символа нуля). 81. В разделе 4.7. "Адрес регистрации по месту пребывания физического лица" заполняется адрес, по которому зарегистрирован по месту пребывания участник операции (сделки). Реквизиты заполняются аналогично пунктам 2.7.1-2.7.10. Формы 1. В случае невозможности установления лицом, представляющим сведения адреса регистрации по месту пребывания участника операции (сделки) в поле указывается "00" (2 символа нуля). 82. В разделе 4.8. "Реквизиты документа, удостоверяющего личность физического лица" заполняются сведения об удостоверяющем личность документе физического лица, являющегося участником операции (сделки). В случае невозможности установления лицом, представляющим сведения реквизитов документа, удостоверяющего личность участника операции (сделки), в поле указывается "00" (2 символа нуля). 83.1. В поле 4.8.1. "Вид документа" указывается цифровой код вида документа, удостоверяющего личность участника операции (сделки), в соответствии со Справочником видов и кодов документов, удостоверяющих личность или подтверждающих право иностранного гражданина, или лица без гражданства на пребывание (проживание) в Кыргызской Республике (Приложение 10), используемых при представлении информации в ГСФР. 83.2. В поле 4.8.2. "Серия" указывается серия документа, удостоверяющего личность участника операции (сделки). Если серию документа невозможно однозначно выделить, в поле указывается "00" (2 символа нуля). В этом случае полный номер документа указываются в поле 4.8.3 "№". 83.3. В поле 4.8.3. "№" указывается номер документа, удостоверяющего личность участника операции (сделки). 83.4. В поле 4.8.4. "Дата выдачи" указывается дата выдачи документа, удостоверяющего личность участника операции (сделки), в формате ДД-ММ-ГГГГ, где ДД - день, ММ - месяц, ГГГГ - год. 83.5. В поле 4.8.5. "Кем выдан" указывается орган, выдавший документ, удостоверяющий личность участника операции (сделки). 83.6. В поле 4.8.6. "Дата рождения" указывается дата рождения участника операции (сделки) в формате ДД-ММ-ГГГГ, где ДД - день, ММ - месяц, ГГГГ - год. 83.7. В поле 4.8.7. "Место рождения" указывается адрес (страна, регион, населенный пункт) места рождения участника операции (сделки). 83. В поле 4.9. "Номер листа со сведениями о доверенном лице", обязательно для заполнения в том случае, если в поле 4.1. Листа 002 Ю/Ф, указывается код поверенного - 37 или комитента - 38, комиссионера - 39, принципала - 40, агента - 41, субагента - 42, участвующего в сделке, от имени одной из сторон, по доверенности. Здесь указывается номер листа сообщения, в котором приведены сведения о доверенном лице участника операции (сделки). Поле заполняется в случае наличия данных обстоятельств, иначе указывается "00" (2 символа нуля). 5. Сведения о счете участника операции 84. В поле 5.1. "№ счета" указывается номер счета участника операции (сделки), с использованием которого совершена операция (сделка). 85. В поле 5.2. "Наименование банка" указывается название банка, в котором открыт счет, указанный в поле 5.1 "№ счета". После названия указывается в сокращенном виде организационно-правовая форма банка, в том виде, как оно указано в его учредительных документах, банковских реквизитах либо документах, являющихся основанием для операции (сделки). Название банка указывается без кавычек и апострофов. Разделитель между названием банка и организационно-правовой формой - пробел. 86. В поле 5.3. "БИК" указывается банковский идентификационный код участника расчетов на территории Кыргызской Республики (БИК) или S.W.I.F.T.BIC (или non-S.W.I.F.T.BIC) код кредитной организации (филиала кредитной организации) нерезидента, обслуживающей участника операции (сделки) при ее проведении. 87. В поле 5.4. "Код страны банка" указывается трехзначный цифровой код страны банка или небанковской кредитно-финансовой организации, в котором открыт счет, указанный в поле 5.1 "№ счета", в соответствии с Межгосударственным классификатором стран мира (МКСМ). 88. В поле 5.5. "Состояние счета" указывается: "1" - при зачислении средств на счет; "2" - при списании средств со счета. 89. В поле 5.6. "Адрес банка" указывается фактический адрес банка (страна, регион, населенный пункт, улица, дом, корпус, офис), в котором открыт счет, указанный в поле 5.1. "№ счета". 6. Дополнительные сведения по операциям с ценными бумагами 90. Раздел 6. "Дополнительные сведения по операциям с ценными бумагами" заполняется при проведении операции (сделки) по ценным бумагам (акциям). В поле 6.1. "Количество приобретаемых (отчуждаемых, передаваемых) ценных бумаг" следует указать количество ценных бумаг, приобретенных (отчужденных, переданных) данным лицом. При участии в операции (сделке) более 2-х участников (продавцов, покупателей) Лист 002 Ю/Ф необходимо заполнять на каждого из них. ## Глава 3. Дополнительные разъяснения по заполнению формы 1 91. Типы участников операции (сделки) заполняются по отношению к целевой валюте. Например, если человек поменял доллары на евро в обменном пункте банка, то его тип участника будет "Покупатель". 92. Если у лица, представляющего сведения имеются филиалы (представительства, отделения), то информация должна предоставляется в ГСФР через головной офис (представительство, отделение), а не напрямую. Например, информация по операциям (сделкам), совершенным в Ошском филиале Х-банка, должны предоставляться головным отделением Х-банка. 93. При предоставлении информации от филиалов (представительств, отделений) на Листе 001 указываются данные головного офиса (представительства, отделения), при этом в поле 2.6. "Филиал/подразделение" указывается наименование филиала (представительства, отделения) и на Листе Ю/Ф в полях 5.2. "Наименование банка" и 5.6 "Адрес банка" также указываются полное наименование и адрес филиала (представительства, отделения). 94. Если сообщение представляет собой последовательность операций (сделок) с одной и той же суммой денег, то в поле 3.3. "Вид операции" должно быть указано основное назначение операции (сделки), а в поле 3.4. "Дополнительные виды операции" указываются дополнительные коды операций (сделок), необходимые (предшествующие) для осуществления основной операции (сделки). Например, г-н Y пришел в Х-банк с наличными сомами для того, чтобы перевести эти деньги своему компаньону г-ну Z в долларах. При заполнении сообщения в СФР в поле 3.3. следует указать код операции перевода денег, т.к. именно это хотел сделать г-н Y, а в поле 3.4. - через запятую коды взноса денег (т.е. обезналичивание) и их последующего обмена с сомов в доллары (конвертация). ## Глава 4. Примеры заполнения формы 1, в зависимости от видов операций (сделок) Пример 1. Банк N продал физическому лицу, наличные 30 000 (тридцать тысяч долларов США) за наличные сомы, по курсу продажи 2 сома за 1 доллар, при этом данное физическое лицо не является клиентом Банка N и соответственно не имеет лицевого счета в этом банке. В этом примере "исходной валютой проведения" является - сом, а "целевой валютой проведения" - доллар США. Сообщение формируется на 3-х листах 1. Лист 001 заполняется на Банк N как на лицо, представляющее сведения. В поле 3.3. Вид операции 1003(1) В поле 3.5. Сумма в исходной валюте проведения 60000 В поле 3.6. Коды валют (через запятую указываются коды) 417, 840 В поле 3.7. Сумма в целевой валюте проведения 30000 В поле 3.12. Критерий обязательного контроля, указывается код 1004(2) 2. Лист 002Ю Формы 1 заполняется на Банк N как на участника операции. В поле 4.1. Тип участника операции, указывается код 04 - продавец. В поле 5.1. № счета, указывается номер счета кассы Банка N в исходной валюте проведения, в данном случае, номер счета кассы банка для учета сомов. В поле 5.5. Состояние счета, указывается код - 1 зачисление средств на счет. 3. Лист 003Ф Формы 1 заполняется на физическое лицо, второго участника операции. В поле 4.1.1. Тип участника операции, указывается код 05 - покупатель. В поле 5.1. "№ счета" указывается № счета Кассы Банка в целевой валюте проведения, в данном примере, номер счета кассы банка для учета долларов США. В поле 5.5 "Состояние счета" указывается код - 2 списание средств со счета. Пример 2. Продажа Банком наличной иностранной валюты за другую безналичную валюту. Банк N продал Клиенту Банка - физическому лицу - наличные 20000 евро за безналичные доллары США по курсу 1,5 доллара за 1 евро. В этом примере "исходной валютой проведения" является - доллар США, а "целевой валютой проведения" - евро. Сообщение формируется на 3-х листах 1. Лист 001 заполняется на Банк N как на лицо, представляющее сведения. Поскольку Клиентом были совершены две операции с одной и той же суммой денег (обмен безналичных долларов на евро и последующее снятие с лицевого счета наличных евро), то в поле 3.3 "Вид операции" необходимо указать код - 1003, а в поле 3.4. "Дополнительные виды операции" - код 1002. В поле 3.5 "Сумма в исходной валюте проведения" - 3000. В поле 3.6 "Коды валют" через запятую указываются коды - 840, 978. В поле 3.7 "Сумма в целевой валюте проведения" указывается - 20000. 2. Лист 002Ю Формы 1 заполняется на Банк N как на участника операции. В поле 5.1 "№ счета" указывается номер счета Кассы Банка N в целевой валюте проведения, в данном примере, евро. В поле 5.5 "Состояние счета" указывается код - 2 списание средств со счета. 3. Лист 003Ф Формы 1 заполняется на Клиента Банка - второго участника операции. В поле 5.1. "№ счета" указывается № лицевого счета Клиента Банка в целевой валюте. Поскольку в итоге проведения названных операций, наличные евро были сняты со счета, то в поле 5.5 "Состояние счета" указывается код - 2, списание средств со счета. Пример 3. Денежные переводы без открытия счета (Western Union, Migom, и т.п., SWIFT). А) Принятие перевода Банк N принял от физического лица, Осмонова И.К. - не клиента Банка, наличные 200 долларов США, для перевода в пользу Ильясова А.Н., по системе денежных переводов без открытия счета Z. Сообщение формируется на 3-х листах 1. Лист 001 заполняется на Банк N как на лицо, представляющее сведения. В поле 3.3. Вид операции 1001; В поле 3.5. Сумма в исходной валюте проведения 200; В поле 3.6. Коды валют 840. 2. Лист 002Ф Формы 1 заполняется на отправителя перевода - Осмонова И.К. В поле 5.1 "№ счета" указывается номер счета Кассы Банка N, предназначенной для учета долларов США. В поле 5.5 "Состояние счета" указывается код 1 зачисление средств на счет. 3. Лист 003Ф Формы 1 заполняется на получателя перевода - Ильясова А.Н. В поле 5.1. "№ счета" указывается номер счета Банка N, предназначенный для расчетов по системе денежных переводов без открытия счета "Z". В результате проведения данной операции, у Банка N возникают обязательства перед системой денежных переводов без открытия счета "Z", следовательно, в поле 5.5 "Состояние счета" указывается код - 1, т.е. зачисление средств на счет. Б) Выдача перевода Банк N выдал Ивановой Е.С. перевод в сумме 156 долларов США, направленный ей по системе денежных переводов без открытия счета "R" Петровым К.С. 1. Лист 001 заполняется на Банк N как на лицо, представляющее сведения. В поле 3.3. Вид операции 1002 В поле 3.5. Сумма в исходной валюте проведения 156 В поле 3.6. Коды валют 840 2. Лист 002Ф Формы 1 заполняется на получателя перевода - Иванову Е.С. В поле 5.1 "№ счета" указывается номер счета Кассы Банка N, предназначенной для учета долларов США. В поле 5.5 "Состояние счета" указывается код 2, т.е. снятие средств со счета. 3. Лист 003Ф Формы 1 заполняется на отправителя перевода - Петрова К.С. В поле 5.1. "№ счета" указывается номер счета Банка N, предназначенный для расчетов по системе денежных переводов без открытия счета "R". В результате проведения данной операции, Банк N исполнил свои обязательства перед системой денежной переводов, без открытия счета "R", следовательно, в поле 5.5 "Состояние счета" указывается код - 2, т.е. списание средств со счета. Пример 4. Обмен активами. А) Обналичивание Банк Альфа получил от Банка Омега 2 млн. безналичных сомов в обмен на 2 млн. наличных сомов, т.е. Банк Альфа внес наличные сомы в кассу Банка Омега, а Банк Омега перечислил безналичные сомы на корреспондентский счет Банка Альфа. Сообщение формируется на 3-х листах 1. Лист 001 заполняется на Банк Альфа как на лицо, представляющее сведения. В поле 3.3 "Вид операции" указывается код - 2099. В поле 3.16 "Дополнительная информация" необходимо указать: Обмен наличных сомов на безналичные сомы. В поле 3.5 "Сумма в исходной валюте проведения" - 20000004. В поле 3.6 "Коды валют" указывается код соответствующей валюты - 417. 2. Лист 002Ю Формы 1 заполняется на Банк Альфа как на участника операции. В поле 5.1 "№ счета" указывается номер корреспондентского счета Банка Альфа, по которому проведено зачисление безналичных сомов. В поле 5.5 "Состояние счета" указывается код - 1, т.е. зачисление средств на счет. 3. Лист 003Ю Формы 1 заполняется на второго участника операции - Банк Омега. В поле 5.1. "№ счета" указывается номер корреспондентского счета Банка Омега, с которого был произведен перевод средств. В поле 5.5 "Состояние счета" указывается код - 2, т.е. списание средств со счета. Б) Обмен валюты одного вида на валюту другого вида Сведения формируются на 3 листах Оба банка формируют свои сообщения в соответствии выбранной целевой валютой. Банк Альфа приобрел у Банка Омега безналичные 2 млн. евро, за безналичные доллары, по курсу 1 евро за 2 доллара. 1. Лист 001 заполняется на Банк Альфа как на лицо, представляющее сведения. В поле 3.3 "Вид операции" указывается код - 1003. В поле 3.5 "Сумма в исходной валюте проведения" - 4000000. В поле 3.6 "Коды валют" через запятую, указываются коды: 840, 978. В поле 3.7 "Сумма в целевой валюте проведения" указывается - 2000000. 2. Лист 002Ю Формы 1 заполняется на Банк Альфа как на участника операции. В поле 5.1 "№ счета" указывается номер корсчета Банка Альфа, по которому произведено зачисление евро. В поле 5.5 "Состояние счета" указывается код - 1, внесение средств на счет. 3. Лист 003Ю Формы 1 заполняется на второго участника операции - Банк Омега. В поле 5.1. "№ счета" указывается номер счета корсчета Банка Омега, с которого были перечислены безналичные евро. В поле 5.5 "Состояние счета" указывается код - 2, списание средств со счета. (1) Код операции 1003 означает обмен одного вида валюты на другой вид валюты. (2) Код критерия обязательного контроля 1004 указывает на продажу наличной иностранной валюты.