Договор государств-участников Содружества Независимых Государств о противодействии легализации (отмыванию) преступных доходов и финансированию терроризма

Ратифицирован Законом КР от 23 июня 2008 года № 129

г.Душанбе

от 5 октября 2007 года

Официально заверенный текст

ДОГОВОР

государств - участников Содружества Независимых

Государств о противодействии легализации (отмыванию)

преступных доходов и финансированию терроризма

Государства - участники Содружества Независимых Государств, имену-

емые в дальнейшем Сторонами,

признавая, что борьба с организованной преступностью, коррупцией,

терроризмом, иными тяжкими и особо тяжкими преступлениями требует ис-

пользования современных и эффективных форм, методов и средств,

считая, что одним из таких методов является лишение преступников

доходов от преступной деятельности и других средств, используемых для

совершения преступлений,

руководствуясь общепризнанными принципами и нормами международного

права,

в целях совершенствования правовой основы противодействия легали-

зации (отмыванию) преступных доходов и финансированию терроризма и сот-

рудничества в этой сфере

договорились о нижеследующем:

Статья 1.

Стороны в соответствии с настоящим Договором, международными обя-

зательствами и национальным законодательством сотрудничают, координиру-

ют свою деятельность, объединяют усилия государственных органов, об-

щественных и иных объединений и организаций, а также граждан в целях

противодействия легализации (отмыванию) преступных доходов и финансиро-

ванию терроризма.

Статья 2.

Для целей настоящего Договора используются следующие основные по-

нятия:

а) преступные доходы - денежные средства и/или иное имущество, по-

лученные в результате совершения преступления;

б) средства (имущество) - активы любого рода, движимые или недви-

жимые, независимо от способа их приобретения, а также юридические доку-

менты или акты, подтверждающие право на такие активы или участие в них;

в) финансирование терроризма - предоставление или сбор средств ли-

бо оказание финансовых услуг с осознанием того, что они предназначены

для финансирования организации, подготовки или совершения хотя бы одно-

го из преступлений террористического характера, либо для обеспечения

организованной группы, незаконного вооруженного формирования, преступ-

ного сообщества (преступной организации), созданных или создаваемых для

совершения хотя бы одного из таких преступлений;

г) легализация (отмывание) преступных доходов - действия по прида-

нию правомерного характера владению, пользованию или распоряжению прес-

тупными доходами;

д) основное преступление - уголовно наказуемое деяние, в результа-

те которого были получены преступные доходы, за легализацию (отмывание)

которых законодательством Сторон установлена уголовная ответственность;

е) операции с денежными средствами или иным имуществом - действия

физических и/или юридических лиц с денежными средствами или иным иму-

ществом независимо от формы и способа их осуществления, направленные на

установление, изменение или прекращение связанных с ними гражданских

прав и обязанностей;

ж) подозрительные операции - операции с денежными средствами или

иным имуществом, в отношении которых возникают подозрения в том, что

они совершаются в целях легализации (отмывания) преступных доходов и

финансирования терроризма;

з) конфискация - безвозмездное изъятие имущества на основании ре-

шения суда;

и) компетентные органы - государственные органы Сторон, осущест-

вляющие полномочия по реализации настоящего Договора в пределах своей

компетенции, установленной законодательством;

к) уполномоченный орган - компетентный орган Стороны, осуществляю-

щий в соответствии с ее законодательством получение и анализ сообщений

об операциях, подлежащих обязательному контролю, и о подозрительных

операциях, а также передачу правоохранительным органам информации, ка-

сающейся возможных случаев легализации (отмывания) преступных доходов и

финансирования терроризма.

Статья 3.

1. В целях реализации настоящего Договора сотрудничество Сторон

включает следующие основные направления и формы: гармонизацию законода-

тельства; оказание правовой помощи, в том числе вручение документов,

арест преступных доходов и средств для финансирования терроризма, осу-

ществление конфискации; обмен информацией; проведение оперативно-ро-

зыскных мероприятий; консультации; обмен представителями.

2. Настоящий Договор не препятствует Сторонам в определении и раз-

витии иных взаимоприемлемых направлений и форм сотрудничества.

3. Сотрудничество Сторон в рамках настоящего Договора осуществля-

ется на основании поручений об оказании правовой помощи (далее - пору-

чение) и запросов об оказании содействия (далее - запрос).

Статья 4.

1. Каждая Сторона в соответствии с национальным законодательством

определяет перечень компетентных органов с указанием в нем уполномочен-

ного органа и направляет его депозитарию одновременно с предоставлением

информации о выполнении внутригосударственных процедур, необходимых для

вступления настоящего Договора в силу. Стороны в течение одного месяца

уведомляют депозитарий об изменении своих компетентных и уполномоченных

органов.

2. Депозитарий на основании полученных от Сторон уведомлений фор-

мирует перечень компетентных органов, рассылает его всем участникам До-

говора, а также сообщает обо всех изменениях данного перечня на основа-

нии уведомлений, полученных от Сторон.

3. Компетентные органы Сторон по вопросам, предусмотренным настоя-

щим Договором, взаимодействуют друг с другом непосредственно в пределах

полномочий, определенных законодательством этих Сторон.

Статья 5.

Документы, направляемые в соответствии с настоящим Договором и

рассматриваемые как официальные документы на территории одной Стороны,

пользуются юридической силой официальных документов на территориях дру-

гих Сторон и не требуют легализации, если это не противоречит законода-

тельству Сторон их получивших.

Статья 6.

Расходы, связанные с исполнением запроса (поручения), несет Сторо-

на, на территории которой они возникли, если в каждом конкретном случае

не будет согласован иной порядок.

Статья 7.

Стороны принимают меры, необходимые для гармонизации национального

законодательства с учетом норм международного права в сфере противо-

действия легализации (отмыванию) преступных доходов и финансированию

терроризма.

Статья 8.

1. Стороны принимают нормативные правовые акты, позволяющие их

компетентным органам идентифицировать, разыскивать преступные доходы и

средства для финансирования терроризма, предотвращать и пресекать опе-

рации и сделки с такими доходами и средствами, их передачу или иное

распоряжение ими.

2. Каждая Сторона принимает нормативные правовые акты, предостав-

ляющие ее компетентным органам право запрашивать информацию, необходи-

мую для принятия мер противодействия легализации (отмыванию) преступных

доходов и финансированию терроризма.

Статья 9.

1. Стороны принимают нормативные правовые акты, обязывающие орга-

низации, осуществляющие операции с денежными средствами или иным иму-

ществом, предпринимать меры по противодействию легализации (отмыванию)

преступных доходов и финансированию терроризма, которые должны вклю-

чать, в частности:

а) проведение идентификации клиентов и выгодоприобретателей;

б) документальное фиксирование сведений о клиентах и выгодоприоб-

ретателях, а также об операциях с денежными средствами или иным иму-

ществом;

в) хранение документов, содержащих сведения об операциях с денеж-

ными средствами и/или иным имуществом и выгодоприобретателях по ним, не

менее пяти лет, а сведений о клиентах - не менее пяти лет со дня прек-

ращения отношений с клиентом;

г) приостановление операций с денежными средствами или иным иму-

ществом в случаях и в порядке, предусмотренном законодательством Сторо-

ны;

д) представление в уполномоченный орган сведений об операциях с

денежными средствами или иным имуществом, признаки которых определяются

в соответствии с пунктом 2 настоящей статьи;

е) запрет на информирование клиентов и иных лиц о предпринимаемых

мерах противодействия легализации (отмыванию) преступных доходов и фи-

нансированию терроризма;

ж) отказ от заключения договора банковского счета (вклада) и отказ

в проведении операции при наличии обстоятельств, определенных законода-

тельством Сторон.

2. Стороны принимают нормативные правовые акты, определяющие приз-

наки операции с денежными средствами или иным имуществом, сведения о

которых должны быть представлены в уполномоченный орган.

3. Стороны определяют государственные органы, которые осуществляют

контроль за реализацией организациями, осуществляющими операции с де-

нежными средствами или иным имуществом, мер, указанных в пункте 1 нас-

тоящей статьи, и наделяют указанные органы полномочиями по изданию обя-

зательных для подконтрольных организаций правил по противодействию ле-

гализации (отмыванию) преступных доходов и финансированию терроризма.

4. Стороны принимают нормативные правовые акты, в которых устанав-

ливают ответственность организаций, осуществляющих операции с денежными

средствами или иным имуществом, за уклонение от предоставления или сок-

рытие сведений, а также иное неисполнение обязанностей, предусмотренных

пунктом 1 настоящей статьи.

Статья 10.

Каждая Сторона принимает нормативные правовые акты, в соответствии

с которыми банковская и/или коммерческая тайна не является препятствием

для получения определяемыми ее законодательством государственными орга-

нами информации, необходимой для принятия мер противодействия легализа-

ции (отмыванию) преступных доходов и финансированию терроризма.

Статья 11.

Стороны принимают нормативные правовые акты, позволяющие обеспе-

чить конфискацию преступных доходов, включая имущество, полученное в

результате легализации (отмывания) преступных доходов, а также средств

для финансирования терроризма.

Статья 12.

Стороны, при условии соблюдения основных принципов своей правовой

системы, принимают законодательные и иные меры, необходимые для призна-

ния уголовно наказуемыми следующих деяний:

а) конверсия имущества, а также любые сделки с ним, если известно,

что такое имущество представляет собой доходы от преступлений, осущест-

вляемые в целях сокрытия или утаивания преступного источника этого иму-

щества или в целях оказания помощи любому лицу, участвующему в соверше-

нии основного преступления, с тем чтобы оно могло уклониться от ответс-

твенности за свои деяния;

б) сокрытие или утаивание подлинного характера, источника, место-

нахождения, способа распоряжения, перемещения имущества или прав на не-

го, или его принадлежности, если известно, что такое имущество предс-

тавляет собой доходы от преступлений;

в) приобретение, владение или использование имущества, если из-

вестно, что такое имущество представляет собой доходы от преступлений;

г) соучастие в совершении любого из преступлений, признанных тако-

выми в соответствии с настоящей статьей, а также покушение на соверше-

ние такого преступления или приготовление к совершению такого преступ-

ления;

д) финансирование терроризма.

Статья 13.

1. Компетентные органы по запросу (поручению) или по своей инициа-

тиве предоставляют друг другу информацию (документы, материалы, иные

данные) по вопросам противодействия легализации (отмыванию) преступных

доходов и финансированию терроризма.

2. Передача информации осуществляется в том случае, если это не

наносит ущерб национальной безопасности передающей Стороны и не проти-

воречит ее законодательству.

3. Информация, указанная в пункте 1 настоящей статьи, предоставля-

ется при условии, что она не будет использована в иных целях, чем те, в

которых она передается, без предварительного согласия передавшей ее

Стороны.

4. Обмен информацией между уполномоченными органами осуществляется

в соответствии со статьей 23 настоящего Договора.

Статья 14.

Компетентные органы не разглашают факт запроса (поручения) и его

содержание, если компетентными органами запрашивающей Стороны не огово-

рено иное, обеспечивают конфиденциальность переданных запрашиваемой

Стороной сведений и используют их лишь в той мере, какая необходима для

осуществления расследования, судебного разбирательства или для выполне-

ния процедур, предусмотренных запросом (поручением).

Статья 15.

1. Исполнение запросов (поручений) осуществляется в соответствии с

настоящим Договором, иными международными договорами и законодательст-

вом запрашиваемой Стороны. По просьбе компетентного органа запрашиваю-

щей Стороны при исполнении запроса (поручения) может быть применено за-

конодательство этой Стороны, если иное не установлено законодательством

запрашиваемой Стороны или международными обязательствами этой Стороны.

2. Компетентные органы исполняют запросы о проведении оператив-

но-розыскных мероприятий в целях установления места нахождения преступ-

ных доходов и лиц, подозреваемых в причастности к их легализации (отмы-

ванию) и финансированию терроризма.

3. Порядок направления и исполнения поручений об оказании правовой

помощи определяется международными договорами, участниками которых яв-

ляются Стороны.

Статья 16.

1. Компетентные органы запрашиваемой Стороны могут отложить испол-

нение запроса либо по договоренности с компетентными органами запраши-

вающей Стороны исполнить запрос частично или на условиях, соблюдение

которых признано ими необходимым, если исполнение запроса может нанести

ущерб проведению оперативно-розыскных мероприятий, досудебному произ-

водству или судебному разбирательству, осуществляемому компетентными

органами запрашиваемой Стороны.

2. Компетентные органы запрашиваемой Стороны могут отказать в ис-

полнении запроса, если это противоречит ее национальным интересам либо

законодательству и международным обязательствам, а также если запрос не

соответствует положениям настоящего Договора.

Статья 17.

1. Запрос составляется и передается в письменной форме. При этом

могут быть использованы технические средства связи с последующим неза-

медлительным письменным подтверждением.

2. Запрос подписывается руководителем компетентного органа запра-

шивающей Стороны или его заместителем и скрепляется гербовой печатью,

если компетентные органы не договорятся об ином.

3. Запрос исполняется в возможно короткий срок, но не позднее 30

дней со дня его получения, если Сторонами не оговорено иное.

Статья 18.

В запросе указываются:

а) наименование компетентных органов запрашивающей и запрашиваемой

Сторон;

б) предмет и основание запроса;

в) существо дела (преступления), по которому проводятся оператив-

но-розыскные мероприятия, за исключением случаев, когда речь идет о

вручении официальных документов;

г) тексты соответствующих нормативных правовых актов, а также за-

явление о том, что запрашиваемая или любая другая мера, ведущая к ана-

логичным результатам, может быть принята на территории запрашивающей

Стороны в соответствии с ее законодательством;

д) в случае необходимости и по мере возможности:

информация о лице (фамилия, имя, отчество, сведения о месте рожде-

ния и гражданстве, адрес места жительства и места пребывания, реквизиты

документа, удостоверяющего личность физического лица; официальное наи-

менование и адрес места нахождения юридического лица, его государствен-

ный регистрационный номер и место регистрации);

информация об имуществе или доходах, являющихся объектом запроса

(их местонахождение, связи с соответствующим лицом или лицами и прес-

туплением, а также любые имеющиеся сведения о правах других лиц на это

имущество или доходы);

конкретная процедура, которой по просьбе запрашивающей Стороны бы-

ло бы желательно следовать.

Статья 19.

Поручение об исполнении судебного решения о конфискации содержит в

том числе:

а) заверенную копию решения о конфискации, вынесенного судом зап-

рашивающей Стороны, и информацию о том, в какой части оно должно быть

исполнено;

б) документы, подтверждающие возможность заявления третьими лицами

прав на имущество, подлежащее конфискации.

Статья 20.

Если указанные в запросе (поручении) сведения не достаточны для

его исполнения, запрашиваемая Сторона может запросить дополнительную

информацию, установив предельный срок для ее предоставления.

Статья 21.

В случае множественности запросов, направленных несколькими Сторо-

нами в соответствии с настоящим Договором и затрагивающих одни и те же

обстоятельства, запрашиваемая Сторона самостоятельно определяет, какой

из запросов подлежит первоочередному исполнению, при необходимости

предварительно проконсультировавшись с запрашивающими Сторонами.

Статья 22.

1. Запрашиваемая Сторона информирует запрашивающую Сторону:

а) о действиях, предпринятых по запросу, и их результатах;

б) об отказе, отсрочке и условиях исполнения запроса (его части) с

указанием их причины;

в) о тех положениях национального законодательства, которые авто-

матически потребуют отмены мер обеспечения по запросу.

2. Запрашивающая Сторона безотлагательно информирует запрашиваемую

Сторону об обстоятельствах, существенно влияющих на исполнение запроса.

Статья 23.

1. Уполномоченные органы осуществляют информационный обмен между

собой на стадиях сбора, обработки и анализа находящейся в их распоряже-

нии информации о подозрительных операциях и о деятельности физических

и/или юридических лиц, участвующих в совершении этих операций.

2. Обмен информацией осуществляется по инициативе или по запросу

одного из уполномоченных органов. Запрос на получение информации должен

содержать его краткое обоснование.

3. Полученная информация может быть передана третьей стороне,

разглашена третьему лицу, а также использована в следственных или су-

дебных целях лишь при наличии предварительного письменного согласия

уполномоченного органа ее предоставившего. При этом указанная информа-

ция используется только по делам, связанным с легализацией (отмыванием)

преступных доходов и финансированием терроризма, если иное не определит

передавший ее уполномоченный орган.

4. Информация, поступившая в соответствии с настоящей статьей, яв-

ляется конфиденциальной, и на нее распространяется режим защиты, пре-

дусмотренный законодательством получающей ее Стороны в отношении подоб-

ной информации из национальных источников.

Статья 24.

Каждая Сторона по поручению другой Стороны принимает все возможные

меры для обеспечения конфискации преступных доходов и/или средств для

финансирования терроризма.

Статья 25.

О возможной отмене меры обеспечения, осуществляемой в соответствии

с настоящим Договором, запрашиваемая Сторона заблаговременно информиру-

ет запрашивающую Сторону.

Статья 26.

1. Сторона, получившая поручение об исполнении судебного решения о

конфискации преступных доходов и/или средств для финансирования терро-

ризма, находящихся на ее территории, осуществляет конфискацию в соот-

ветствии с национальным законодательством и международными договорами,

участниками которых являются запрашивающая и запрашиваемая Стороны.

2. Если на основании одного и того же решения какая-либо Сторона

ходатайствует о конфискации перед несколькими Сторонами, то она уведом-

ляет об этом каждую из этих Сторон.

3. Запрашивающая Сторона безотлагательно информирует запрашиваемую

Сторону об обстоятельствах, в связи с которыми решение о конфискации

полностью или частично утрачивает силу.

Статья 27.

Стороны могут заключать друг с другом соглашения или в каждом

конкретном случае договариваться о разделе имущества, полученного одной

Стороной в результате исполнения поручения об исполнении судебного ре-

шения о конфискации, либо средств от реализации конфискованного иму-

щества.

Статья 28.

Положения настоящего Договора не затрагивают прав и обязательств

Сторон, вытекающих из других международных договоров, участниками кото-

рых они являются.

Статья 29.

В целях развития положений настоящего Договора компетентные органы

могут заключать между собой межведомственные договоры.

Статья 30.

Стороны при осуществлении сотрудничества в рамках настоящего Дого-

вора используют в качестве рабочего русский язык.

Статья 31.

1. Настоящий Договор вступает в силу с даты сдачи на хранение де-

позитарию третьего уведомления о выполнении подписавшими его Сторонами

внутригосударственных процедур, необходимых для его вступления в силу.

2. Для Сторон, выполнивших внутригосударственные процедуры позд-

нее, настоящий Договор вступает в силу с даты сдачи соответствующих до-

кументов депозитарию.

Статья 32.

Настоящий Договор открыт для присоединения других государств, раз-

деляющих его положения, путем передачи депозитарию уведомления о таком

присоединении. Для присоединяющегося государства настоящий Договор

вступает в силу с даты получения депозитарием соответствующего уведом-

ления при соблюдении пункта 1 статьи 31 настоящего Договора.

Статья 33.

Стороны могут по взаимному согласованию вносить в настоящий Дого-

вор изменения и дополнения, оформляемые протоколом, который вступает в

силу в порядке, предусмотренном статьей 31 настоящего Договора, если

Стороны не договорятся об ином.

Статья 34.

Спорные вопросы между Сторонами, связанные с применением или тол-

кованием настоящего Договора, разрешаются путем консультаций и перего-

воров между заинтересованными Сторонами.

Статья 35.

1. Каждая Сторона может выйти из настоящего Договора, направив

письменное уведомление об этом депозитарию не менее чем за шесть меся-

цев до предполагаемой даты выхода.

2. К моменту выхода соответствующая Сторона должна выполнить все

материальные, финансовые и иные обязательства, возникшие в связи с

участием в настоящем Договоре.

Совершено в городе Душанбе 5 октября 2007 года в одном подлинном

экземпляре на русском языке. Подлинный экземпляр хранится в Исполни-

тельном комитете Содружества Независимых Государств, который направит

каждому государству, подписавшему настоящий Договор, его заверенную ко-

пию.

За Азербайджанскую Республику За Республику Молдова

______________ ______________

За Республику Армения За Российскую Федерацию

Подпись Подпись

За Республику Беларусь За Республику Таджикистан

Подпись Подпись

За Грузию За Туркменистан

______________

За Республику Казахстан За Республику Узбекистан

Подпись ______________

За Кыргызскую Республику За Украину

Подпись ______________

Настоящим удостоверяю, что прилагаемый текст является аутентичной

копией Договора государств - участников Содружества Независимых Госу-

дарств о противодействии легализации (отмыванию) преступных доходов и

финансированию терроризма, принятого на заседании Совета глав госу-

дарств Содружества Независимых Государств, которое состоялось 5 октября

2007 года в городе Душанбе. Подлинный экземпляр вышеупомянутого Догово-

ра хранится в Исполнительном комитете Содружества Независимых Госу-

дарств.

Первый заместитель Председателя

Исполнительного комитета -

Исполнительного секретаря СНГ В.Гаркун