о внесении изменений в постановление Правительства Кыргызской Республики «Об утверждении критериев оценки степени риска при осуществлении предпринимательской деятельности

ПРАВИТЕЛЬСТВО КЫРГЫЗСКОЙ РЕСПУБЛИКИ ПОСТАНОВЛЕНИЕ от 6 сентября 2019 года № 455

О внесении изменений в постановление Правительства Кыргызской Республики "Об утверждении критериев оценки степени риска при осуществлении предпринимательской деятельности" от 18 февраля 2012 года № 108

В целях реализации Закона Кыргызской Республики "О противодействии финансированию террористической деятельности и легализации (отмыванию) преступных доходов", в соответствии со статьями 10 и 17 конституционного Закона Кыргызской Республики "О Правительстве Кыргызской Республики" Правительство Кыргызской Республики ПОСТАНОВЛЯЕТ:

1. Внести в постановление Правительства Кыргызской Республики "Об утверждении критериев оценки степени риска при осуществлении предпринимательской деятельности" от 18 февраля 2012 года № 108 изменения согласно приложению к настоящему постановлению.

2. Настоящее постановление вступает в силу по истечении пятнадцати дней со дня официального опубликования.

Опубликован в газете "Эркин Тоо" от 17 сентября 2019 года № 78

Премьер-министр Кыргызской Республики

М. Абылгазиев

Приложение

ИЗМЕНЕНИЯ в постановление Правительства Кыргызской Республики "Об утверждении критериев оценки степени риска при осуществлении предпринимательской деятельности" от 18 февраля 2012 года № 108 В критериях оценки степени риска при осуществлении предпринимательской деятельности, утвержденных вышеуказанным постановлением: в главе 15:

- пункт 57 изложить в следующей редакции:

"57. Критерии оценки степени риска предпринимательской деятельности страховых организаций, негосударственного пенсионного фонда, организаторов стимулирующей и профессиональной лотереи и деятельности ломбардов:

№

Наименование критерия

Степень риска

Баллы

1

1) Страхование особо опасных объектов

В штате страхователя состоит более 20 человек

40

В штате страхователя состоит менее 20 человек

20

Отсутствие договора страхования особо опасных объектов

10

2) Обязательные, добровольные виды страхования и перестрахование

Обязательные виды страхования

40

Добровольные виды страхования

20

Перестрахование

40

3) Соблюдение законодательства Кыргызской Республики в сфере противодействия финансированию террористической деятельности и легализации (отмыванию) преступных доходов

Отсутствие правил внутреннего контроля

10

Отсутствие приказа о назначении (определении) специального должностного лица

10

Невыполнение требования законодательства Кыргызской Республики по идентификации и верификации клиента

10

Непредставление сообщения об операции (сделке) с денежными средствами или имуществом, подлежащей обязательному контролю, либо недостоверное или несвоевременное представление сообщения об операции (сделке)

10

Неиспользование лицом, представляющим сведения, или иным лицом, осуществляющим операцию (сделку) с денежными средствами или имуществом, Перечня физических и юридических лиц, причастных к террористической и экстремистской деятельности или распространению оружия массового уничтожения, при идентификации клиента, бенефициарного собственника или проведении операции (сделки) с денежными средствами или имуществом

20

Несоблюдение лицом, представляющим сведения, порядка подготовки и переподготовки соответствующих кадров по вопросам противодействия финансирования террористической деятельности и легализации (отмыванию) преступных доходов

10

4) Риски, связанные с географическими областями

г.Бишкек;

Чуйская область

30

г.Ош;

Ошская область; Джалал-Абадская область; Иссык-Кульская область

25

Баткенская область; Таласская область; Нарынская область

20

2

1) Количество вкладчиков в негосударственном пенсионном фонде

Свыше 50 человек

40

Менее 50 человек

20

2) Соблюдение законодательства Кыргызской Республики в сфере противодействия финансированию террористической деятельности и легализации (отмыванию) преступных доходов

Отсутствие правил внутреннего контроля

10

Отсутствие приказа о назначении (определении) специального должностного лица

10

Невыполнение требования законодательства Кыргызской Республики по идентификации и верификации клиента

10

Непредставление сообщения об операции (сделке) с денежными средствами или имуществом, подлежащей обязательному контролю, либо недостоверное или несвоевременное представление сообщения об операции (сделке)

10

Неиспользование лицом, представляющим сведения, или иным лицом, осуществляющим операцию (сделку) с денежными средствами или имуществом, Перечня физических и юридических лиц, причастных к террористической и экстремистской деятельности или распространению оружия массового уничтожения, при идентификации клиента, бенефициарного собственника или проведении операции (сделки) с денежными средствами или имуществом

20

Несоблюдение лицом, представляющим сведения, порядка подготовки и переподготовки соответствующих кадров по вопросам противодействия финансированию террористической деятельности и легализации (отмыванию) преступных доходов

10

3) Риски, связанные с географическими областями

г.Бишкек;

Чуйская область

30

г.Ош;

Ошская область; Джалал-Абадская область; Иссык-Кульская область

25

Баткенская область; Таласская область; Нарынская область

20

3

1) Объем призового фонда для лотерейной деятельности

Свыше 100 тыс. сомов

40

Менее 50 тыс. сомов

20

2) Соблюдение законодательства Кыргызской Республики в сфере противодействия финансированию террористической деятельности и легализации (отмыванию) преступных доходов

Отсутствие правил внутреннего контроля

10

Отсутствие приказа о назначении (определении) специального должностного лица

10

Невыполнение требования законодательства Кыргызской Республики по идентификации и верификации клиента

10

Непредставление сообщения об операции (сделке) с денежными средствами или имуществом, подлежащей обязательному контролю, либо недостоверное или несвоевременное представление сообщения об операции (сделке)

10

Неиспользование лицом, представляющим сведения, или иным лицом, осуществляющим операцию (сделку) с денежными средствами или имуществом, Перечня физических и юридических лиц, причастных к террористической и экстремистской деятельности или распространению оружия массового уничтожения, при идентификации клиента, бенефициарного собственника или проведении операции (сделки) с денежными средствами или имуществом

20

Несоблюдение лицом, представляющим сведения, порядка подготовки и переподготовки соответствующих кадров по вопросам противодействия финансированию террористической деятельности и легализации (отмыванию) преступных доходов

10

3) Риски, связанные с географическими областями

г.Бишкек;

Чуйская область

30

г.Ош;

Ошская область; Джалал-Абадская область; Иссык-Кульская область

25

Баткенская область; Таласская область; Нарынская область;

20

4

1) Количество заемщиков в ломбарде

Свыше 50 человек

40

Менее 50 человек

20

2) Соблюдение законодательства Кыргызской Республики в сфере противодействия финансированию террористической деятельности и легализации (отмыванию) преступных доходов

Отсутствие правил внутреннего контроля

10

Отсутствие приказа о назначении (определении) специального должностного лица

10

Невыполнение требования законодательства Кыргызской Республики по идентификации и верификации клиента

10

Непредставление сообщения об операции (сделке) с денежными средствами или имуществом, подлежащей обязательному контролю, либо недостоверное или несвоевременное представление сообщения об операции (сделке)

10

Неиспользование лицом, представляющим сведения, или иным лицом, осуществляющим операцию (сделку) с денежными средствами или имуществом, Перечня физических и юридических лиц, причастных к террористической и экстремистской деятельности или распространению оружия массового уничтожения, при идентификации клиента, бенефициарного собственника или проведении операции (сделки) с денежными средствами или имуществом

20

Несоблюдение лицом, представляющим сведения, порядка подготовки и переподготовки соответствующих кадров по вопросам противодействия финансированию террористической деятельности и легализации (отмыванию) преступных доходов

10

3) Риски, связанные с географическими областями

г.Бишкек;

Чуйская область

30

г.Ош;

Ошская область; Джалал-Абадская область; Иссык-Кульская область

25

Баткенская область; Таласская область; Нарынская область

20

";

- дополнить пунктом 57-1 следующего содержания:

"57-1. По результатам проверок степень риска определяется путем суммирования баллов, соответствующих степени фактора риска. В зависимости от количества баллов определяется периодичность проведения проверок. При наличии более двух жалоб в календарном году, при условии подтверждения фактов нарушений, указанных в жалобах, субъект перемещается в более высокую степень риска. В случае если выявленные в результате проверок нарушения не устранены, субъект перемещается в более высокую степень риска.";

- пункт 59 изложить в следующей редакции:

"59. Критерии оценки степени риска предпринимательской деятельности профессиональных участников рынка ценных бумаг:

№

Наименование критерия

Степень риска

Баллы

1

Количество лицензий

3 и более

20

2 и более

14

1

8

2

Нарушение порядка раскрытия информации на рынке ценных бумаг

Наличие 2 и более случаев в календарном году непредставления, несвоевременного представления отчетности либо представления отчетности, содержащей недостоверные и неполные данные, нарушения требований законодательства по раскрытию информации на рынке ценных бумаг

20

Наличие 1 случая в календарном году непредставления, несвоевременного представления отчетности либо представления отчетности, содержащей недостоверные и неполные данные, нарушения требований законодательства по раскрытию информации на рынке ценных бумаг

14

Соблюдение требований законодательства Кыргызской Республики относительно порядка и сроков представления отчетности и раскрытия информации на рынке ценных бумаг

8

3

Итоги предыдущих проверок

Выявлены значительные нарушения:

- материалы проверок переданы в правоохранительные органы либо по выявленным нарушениям идут судебные разбирательства;

- неисполнение требований уполномоченного государственного органа по регулированию рынка ценных бумаг;

- по итогам предыдущей проверки были применены меры административного воздействия;

- манипуляции ценами на ценные бумаги;

- использование средств и активов клиентов в нарушение законодательства;

- несоблюдение требований по достаточности капитала

20

Выявлены незначительные нарушения:

- по итогам проверки направлено уведомление или предписание об устранении выявленных нарушений либо о недопущении нарушений законодательства Кыргызской Республики;

- нарушения выявлены, но устранены в установленные уполномоченным государственным органом сроки

14

Нарушения не выявлены

8

4

Количество заключенных договоров с клиентами на оказание услуг на рынке ценных бумаг в календарном году

50 и более

20

От 20 до 50

14

Менее 20

8

5

Обоснованные жалобы лиц на несоблюдение профессиональными участниками рынка ценных бумаг требований законодательства Кыргызской Республики

Более 2 обращений в календарном году

20

1 обращение в календарном году

14

Нет

8

6

Соблюдение законодательства Кыргызской Республики в сфере противодействия финансированию террористической деятельности и легализации (отмыванию) преступных доходов

Отсутствие правил внутреннего контроля

10

Отсутствие приказа о назначении (определении) специального должностного лица

10

Невыполнение требования законодательства Кыргызской Республики по идентификации и верификации клиента

10

Непредставление сообщения об операции (сделке) с денежными средствами или имуществом, подлежащей обязательному контролю, либо недостоверное или несвоевременное представление сообщения об операции (сделке)

10

Неиспользование лицом, представляющим сведения, или иным лицом, осуществляющим операцию (сделку) с денежными средствами или имуществом, Перечня физических и юридических лиц, причастных к террористической и экстремистской деятельности или распространению оружия массового уничтожения, при идентификации клиента, бенефициарного собственника или проведении операции (сделки) с денежными средствами или имуществом

20

Несоблюдение лицом, представляющим сведения, порядка подготовки и переподготовки соответствующих кадров по вопросам противодействия финансированию террористической деятельности и легализации (отмыванию) преступных доходов

10

7

Риски, связанные с географическими областями

г.Бишкек;

Чуйская область

30

г.Ош;

Ошская область; Джалал-Абадская область; Иссык-Кульская область

25

Баткенская область; Таласская область; Нарынская область

20

";

- дополнить пунктом 59-1 следующего содержания:

"59-1. По результатам проверок степень риска определяется путем суммирования баллов, соответствующих степени фактору риска. В зависимости от количества баллов определяется периодичность проведения проверок. При наличии более двух жалоб в календарном году, при условии подтверждения фактов нарушений, указанных в жалобах, субъект перемещается в более высокую степень риска. В случае если выявленные в результате проверок нарушения не устранены, субъект перемещается в более высокую степень риска.".